融資財務顧問協(xié)議

1、融資財務顧問協(xié)議（詳盡版）北京XXX有限公司與北京XXXX有限公司關于XXX項目之財務顧問協(xié)議本財務顧問協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議）由以下雙方于年月日于中國北京XXX區(qū) XXXX簽署：甲方：XXXXXXXXXXX司（以下簡稱：“甲方”）法定代表人：XX住址：XXXXXX乙方：北京XXXXX於司（以下簡稱：“乙方”）法定代表人：XXX住址：XXXXXXXXXX鑒于:XXXX1.甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔任其財務顧問，負責為甲方的 項目向單一或組合型投資人尋求融資并全權安排融資事宜（以下簡稱“項目融 資”。2.乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務的能力，并同意接 受甲方的委托，為甲方的X

2、XXXXX項目提供融資財務顧問服務。3.乙方按照甲方的需求為其安排項目融資事宜，現(xiàn)乙方給甲方安排了XXXXXt限公司（以下簡稱“ XX基金”或“投資方”），XXXX有限公司或其關聯(lián) 公司擬發(fā)起設立有限合伙制基金（簡稱“有限合伙基金”），對甲方進行投融資。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財務顧問服務事宜達成如 下條款，以資共同遵照執(zhí)行：第一條委托事項甲方委托乙方為其XXXXX®目融資財務顧問，具體委托事項如下:1.1真實、完整地向甲方物色并介紹投資方（包括XXXX基金或其他經(jīng)過甲方確認的替代方），為甲方設計具體項目融資方案；1.2對前期財務審計、評估、可行性方案提供咨詢服務，

3、協(xié)助甲方整理并 向投資方提供有關資料，推薦并協(xié)調(diào)相關第三方開展工作；1.3應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規(guī)咨詢;1.4根據(jù)甲方項目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進行談判， 協(xié)助甲方回答投資方的問題。1.5安排和協(xié)助商務談判并促成甲方與有關方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié) 議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。第二條委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的2年；即自2012年8月日至2014年8月1日。若委托期限屆滿，乙方提供的項目融資機會的某一交易 仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的XX基金投融資事項中，若甲方在委托期限內(nèi)提前全部還款的，則

4、委托期限相應提前終止。若 甲方在本協(xié)議生效后90天內(nèi)仍未與乙方引薦的XXX基金或其替代方或乙方引薦 的其他投融資主體簽訂項目融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。第三條排他性3.1在委托期間，甲方不應就本協(xié)議項下的XXXXX項目的投融資洽談、操作等融資顧問服務事項（限于與 XXX基金或乙方推薦的其它替代方進行項目投 融資洽談及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期間為甲方的獨家融 資財務顧問。3.2在委托期限內(nèi)，甲方（包括子公司、關聯(lián)方、項目公司），都不能跨過 乙方直接與乙方安排的投資方、信托公司等相關資金方（包括該等資金方的分 支或關聯(lián)方）洽談交易，而不付財務顧問費給乙方 ，如甲

5、方違反此約定，甲方應 以乙方應得之顧問費的雙倍賠償給乙方。3.3在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第 二款規(guī)定情形而達成合作的，視同該合作是乙方的財務顧問工作的成果，甲方 仍應當按照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財務顧問費用。第四條甲方的責任和義務4.1及時向乙方提供關于委托事項的真實、準確、完整的文件資料；4.2配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；甲方若通過信托等其 他渠道融資，則甲方應提供合格的資質(zhì)及抵 （質(zhì)）押等擔保條件；4.3應對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應，并安排與投資方進行會 談；4.4甲方應當在本協(xié)議生效后的 7天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦，與乙方引薦的

6、投 資方進行協(xié)商、洽談并在此基礎上進一步尋求簽訂項目投資協(xié)議的可能性，并應 根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財務顧問費用;4.5甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承擔；4.6甲方承諾甲方及其子公司、關聯(lián)方或項目公司均受本協(xié)議的約束，進行本協(xié)議項下的融資交易均視為甲方的行為。4.7 對于已經(jīng)收取的財務顧問費用，甲方不得要求退回。第五條乙方的責任與義務5.1乙方應在本協(xié)議生效后7天內(nèi)引薦XXXX基金與甲方開始協(xié)商洽談。如 乙方向甲方引薦除XXXX基金以外的投融資主體與甲方洽談項目融資的，應書面 告知甲方確認。甲方確認后應當向乙方出具確認函，確認新的投融資主體為乙 方安排和引薦。5.

7、2應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、 書面或口頭意見；乙方應不定期地向甲方溝通、報告財務顧問事項的進展情況；5.3乙方應配合甲方對投資方的主體資格、資信等情況進行調(diào)查；協(xié)助甲 方洽談委托事項；安排商務談判、設計融資方案等整體融資事宜；并促成甲方 與有關方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文 件。5.4乙方應遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難 題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風險，不得隱瞞投資 方真實情況。5.5乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當充分考慮甲 方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政

8、策的規(guī)定。第六條費用及支付6.1乙方為甲方安排和引薦的XXXXX公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣xxxxX乙元，融資總額以最終到位金額為準，融資期限為兩年，甲方可以在滿一 年時選擇提前一次性全部還款，或者在滿一年半后的任一時間點提前一次性全 部還款，甲方應當提前30日向乙方確認是否提前還款。具體還款日期以投融資 協(xié)議約定的為準。6.2融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關聯(lián)人及其關聯(lián)公司） 參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權融資、債權融資、委托貸款等 其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。6.3甲方向乙方支付的財務顧問費用金額按照以下公式計算：財務顧問費金額=甲方獲

9、得的實際到位的融資總額x 3%年x實際融資期限 （單位：年）。6.4財務顧問費支付方式：財務顧問費須以人民幣支付。甲方應于投資方在項目投資協(xié)議項下 承諾的全部的資金到達甲方指定賬戶后的 5個工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的 財務顧問費用，具體金額按照 6.3條中約定的公式計算。如果甲方在投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部資金到位滿一 年時未提前一次性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認繼續(xù)使用資金， 并向乙方發(fā)出確認函，在確認日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年 的財務顧問費用半年的財務顧問費金額=（甲方獲得的實際到位的融資總額-已 提前還款金額）X 3%/年- 2。如果甲方在滿一年半時

10、未提前一次性全部還款， 在確認日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務顧問費用半年的財務顧問費金額=（甲方獲得的實際到位的融資總額-已提前還款金額）X 3%/年 寧2。6.5甲方每延遲一日付款，應向乙方支付相當于應付款項萬分之五的違約 滯納金。6.6 乙方的銀行賬戶信息如下：戶 名：開戶銀行：銀行賬號：6.7乙方收到甲方支付的款項后應及時出具相應的發(fā)票。6.8乙方同意，除本協(xié)議約定的財務顧問費以外，乙方不會以任何理由向 甲方就本協(xié)議約定的項目融資服務收取或報銷其他費用。第七條保密7.1甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務過程中知悉 的對方的商業(yè)秘密應予以保密。未經(jīng)對方事先

11、同意，不得向任何第三方提供或 披露本協(xié)議及獲得對方的項目材料、書面報告等相關信息與文件。7.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方仍具有約束力7.3上述保密義務不適用于如下信息：公共領域里的信息；非由于具有保密義務方的原因已經(jīng)為公眾所知的；由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知 的信息，這些渠道并不受保密義務的限制；由于法律的適用、法院或其他國家 有權機關的要求而披露的信息。第八條違約責任任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有 關的所有損失，其將向對方做出賠償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定 了違約金計算方法的，則適用相應條款規(guī)定的違約金計算

12、方法。第九條法律適用和爭議解決9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關的任何爭議，應首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決 的，任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十條 本協(xié)議的變更、解除、終止10.1本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確 認函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié) 議和確認函為準。10.2本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條不可抗力11.1不可抗力包括任何不可預見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包 括但不限于

13、：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災、傳染性疾病、國際制裁 以及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè) 務狀況、財務狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。11.2如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義 務，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事 件的一方應迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力 事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。11.3如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應立即互相協(xié)商，以找到公平的 解決辦法，并且應盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否 則，未采取合理努力方應就擴大的損失對另一方承擔相應的賠償責任。如不可 抗力事件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條生效及其他12.1本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權代表簽字或蓋章并加蓋各自 公章之日起生效。12.3本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協(xié)議、諒解或備 丿忘錄。12.4如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導 致整個協(xié)議的