自查報告專項治理自查報告

1、專項治理自查報告一、特別提示根據(jù)加強上市公司治理專項活動自查事項， 經公司認真自查，公 司治理方面存在以下有待改進的問題：（一）公司內部管理制度需進一步完善。（二）公司董事、監(jiān)事及高管加強對相關政策、法律法規(guī)的持續(xù)學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進一步加強。（三）公司經營管理隊伍和技術隊伍建設進一步提升與加強。二、公司治理概況公司自上市以來，能夠按照公司法、證券法、公司章程 等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方 面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同。（一）公司治理結構完善公司目前已經按照相關法律法規(guī)的規(guī)定， 建立健全了包括股東大 會、董事會、

2、監(jiān)事會和公司管理層在內的法人治理結構，其中，董事 會還下設了戰(zhàn)略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核 委員會。公司擁有健全的法人治理結構，符合公司法、證券法 等法律法規(guī)的規(guī)定。（二）公司各項議事規(guī)則建立情況根據(jù)公司法、證券法、上市公司治理準則等有關法律法 規(guī)的規(guī)定，我公司制訂了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、獨立董事制度、信息披露管理制度、董事 會專門委員會實施細則、投資者關系管理制度、關聯(lián)交易管理制 度等各項規(guī)則和辦法，符合相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。（三）法人治理結構運作情況1、關于股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執(zhí)行情況 符合國家法律法規(guī)和公司章

3、程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東 大會進行現(xiàn)場見證。在提案審議過程中，公司董事、監(jiān)事和高級管理 人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議， 認真負責的回答股東的提 問，保證了中小股東的話語權。2、關于董事與董事會：公司董事會成員 5人，其中獨立董事2 人，專業(yè)背景搭配合理。專業(yè)委員會構成符合相關法律法規(guī)的要求。獨立董事由具有金融、財務等專業(yè)背景的人士構成，能夠按照公司章 程有關規(guī)定，履行相應的職責，發(fā)表獨立性意見。3、關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會成員 3人，其中由職工代表 出任的監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數(shù)和人員構成符合法律、法規(guī)的要求。 監(jiān)事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關規(guī)定。公司監(jiān)

4、 事能夠按照監(jiān)事會議事規(guī)則的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡 責，對公司重大事項、財務狀況以及公司董事和其他高級管理人員履 職情況的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權益。4、關于公司經理層：公司經理層能夠忠實的履行職務，取得了 良好的經營業(yè)績。公司經理層實行重點工作、責任指標、基層服務打 分考核應計提工資總額的考核辦法；最近一年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，并在職務等級和薪資水平的確定 以及年度績效獎勵的發(fā)放中予以體現(xiàn)。 公司經理層沒有越權行使職權 的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在內部控制人傾向。5、關于內部控制情況：公司建立了比較完善的內部管理制度，主要有法人治理結構管理制度、安全生產管理制度、經營管理制度、人事管理制度、財務管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工 作中能得到較好的貫徹執(zhí)行。經理層通過董事會決策對公司生產經營 計劃、資金調度、人員配備、財務核算等進行集中