證券市場基礎(chǔ)知識歷年真題

1、證券市場基礎(chǔ)知識歷年真題一、單項選擇題 1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（ ）。 A、債券 B、期貨 C、商業(yè)票據(jù) D、股票 【參考答案】 C 2、依據(jù)我國公司法相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的（ ）。 A、15% B、20% C、30% D、35% 【參考答案】 B 3、中期國債是指償還期限在（ ）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以內(nèi) 【參考答案】 A 4、我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 【參考答案】 C 5、我國證券投資基金管

2、理暫行辦法規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收 資本應(yīng)為 （ ）。 A、1000萬元 B、3000萬元 C、5000萬元 D、8000萬元 【參考答案】 A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的 （ ）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【參考答案】 C 7、（ ）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期權(quán) B、歐式期權(quán) C、看漲期權(quán) D、看跌期權(quán) 【參考答案】 B 8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會員制 【參考答案】 D 9、證券市場的核心是（ ）。

3、A、證券投資者 B、上市公司 C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D、證券交易所 【參考答案】 A 10、中華人民共和國刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 （ ）。 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 【參考答案】 A 11、我國公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【參考答案】 B 12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 （ ）。 A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 D、優(yōu)先股東、普通

4、股東、債權(quán)人 【參考答案】 C 13、短期國債指償還期限為（ ）的國債。 A、半年或半年以內(nèi) B、1年或1年以內(nèi) C、2年或2年以內(nèi) D、3年或3年以內(nèi) 【參考答案】 B 14、它國公司股票在美國上市通常采用（ ）形式。 A、股票 B、股票期權(quán) C、權(quán)證 D、存托憑證 【參考答案】 D 15、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（ ）。 A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理 B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理 C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理 D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理 【參考答案】 C 16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（ ）。 A、倫敦證券交易市場 B、紐約證券交易市場 C、那斯達(dá)克證券交易市場 D、法

5、蘭克福證券交易市場 【參考答案】 C 17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（ ）。 A、稅后利潤 B、公積金 C、借貸資金 D、募集資金 【參考答案】 A 18、我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司 的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、1年 B、2年 C、6個月 D、3個月 【參考答案】 C 19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行 為屬于（ ）。 A、虛假陳述行為 B、欺詐行為 C、操縱市場行為 D、內(nèi)幕交易行為 【參考答案】 A 20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（ ）。 A、風(fēng)

6、險高，收益高 B、風(fēng)險低，收益高 C、風(fēng)險低，收益低 D、風(fēng)險高、收益低 【參考答案】 A 21、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（ ）的股東共同出資設(shè)立 （國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。 A、3個以上30個以下 B、3個以上50個以下 C、2個以上30個以下 D、2個以上50個以下 【參考答案】 D 22、我國公司法規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召 開（ ）。 A、股東年會 B、臨時股東大會 C、董事會會議 D、監(jiān)事會會議 【參考答案】 B 23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是 （ ）。 A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)

7、債券 D、累進(jìn)利率債券 【參考答案】 B 24、歐洲債券也被稱為（ ）。 A、外國債券 B、國際債券 C、揚(yáng)基債券 D、無國藉債券 【參考答案】 D 25、我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資 本為（ ）。 A、500萬元 B、1000萬元 C、3000萬元 D、5000萬元 【參考答案】 B 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的 （ ）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 【參考答案】 B 27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的 （ ）。 A、60% B、70% C、80% D、90

8、% 【參考答案】 C 28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（ ）。 A、1億元人民幣 B、2億元人民幣 C、5億元人民幣 D、10億元人民幣 【參考答案】 C 29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按 加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（ ）。 A、上證30指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證綜合指數(shù) D、深證成分股指數(shù) 【參考答案】 C 30、信用風(fēng)險是（ ）的主要風(fēng)險。 A、公債 B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券 【參考答案】 D 31、我國為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 （ ）。 A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：

9、1 【參考答案】 A 32、（ ）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】 C 33、證券必須具備的兩個最基本的特征是（ ）。 A、風(fēng)險特征和收益特征 B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征 C、虛擬特征和實際特征 D、法律特征和書面特征 【參考答案】 D 34、（ ）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用 公示制度。 A、國際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券 【參考答案】 D 35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的 （ ）。 A、信貸資金 B、劃撥資金 C、

10、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 【參考答案】 A 36、在西方國家，資本市場不包括（ ）。 A、中長期信貸市場 B、股票市場 C、債券市場 D、國庫券市場 【參考答案】 A 37、依據(jù)是（ ）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。 A、市場組織形式 B、市場范圍 C、市場參與主體 D、市場的功能 【參考答案】 D 38、中國證券業(yè)協(xié)會于（ ）成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 【參考答案】 C 39、（ ）稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。 A、美國 B、法國 C、荷蘭 D、英國 【參考答案】 D 40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（ ）。 A、銀行承

11、兌匯票 B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 C、金融債券 D、銀行股票 【參考答案】 B 41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（ ）。 A、提供交易場所和設(shè)施 B、制定交易規(guī)則 C、制定交易價格 D、監(jiān)管交易行為 【參考答案】 C 42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的 （ ）。 A、20% B、25% C、35% D、40% 【參考答案】 B 43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（ ）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、記名股票 D、不記名股票 【參考答案】 B 44、我國股份有限公司的會計記帳原則為（ ）。 A、借貸記帳法 B、借貸復(fù)式記帳法 C、時點發(fā)生制 D、責(zé)權(quán)發(fā)生制 【參考答案】

12、B 45、股份有限公司解散時成立清算組的人選應(yīng)由（ ）確定。 A、主管部門 B、監(jiān)事會 C、法院 D、股東大會 【參考答案】 C 46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上 的股東人數(shù)不得低于（ ）。 A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人 【參考答案】 A 47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 【參考答案】 C 48、我國公司法規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（ ）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人 【參考答案】 B 49、優(yōu)先股是指（ ）優(yōu)先。 A、股東地位 B、股東權(quán)利 C、分配順序 D、

13、分配標(biāo)準(zhǔn) 【參考答案】 B 50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（ ）。 A、與普通股股東有同等的表決權(quán) B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利 C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利 D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利 【參考答案】 D 51、我國B股以（ ）標(biāo)明股票面值。 A、外幣 B、外匯 C、人民幣 D、美元或港元 【參考答案】 C 52、下列哪一項不是股東的綜合權(quán)利。（ ） A、直接處理公司財產(chǎn) B、分配股息紅利 C、出席股東大會 D、參加投票表決 【參考答案】 A 53、法人股股票（ ）。 A、以法人記名 B、不允許記名 C、以法人代表記名 D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

14、 【參考答案】 A 54、公司法第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司 合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4 【參考答案】 B 55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?）。 A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 【參考答案】 B 56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ）。 A、市場價格 B、帳面價值 C、內(nèi)在價值 D、票面價值 【參考答案】 C 57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益

15、最終來源是（ ）。 A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值 B、資本損益 C、買賣價差 D、風(fēng)險補(bǔ)償 【參考答案】 A 58、根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi) 召開創(chuàng)立大會。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日 【參考答案】 C 59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（ ）。 A、直接財產(chǎn)支配權(quán) B、資產(chǎn)所有權(quán) C、資產(chǎn)使用權(quán) D、債權(quán) 【參考答案】 D 60、政府債券的風(fēng)險主要是（ ）。 A、購買力風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、經(jīng)營風(fēng)險 D、財務(wù)風(fēng)險 【參考答案】 A 61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實際利息要（ ）單利債券。 A、多于 B、等于 C、少

16、于 D、不一定 【參考答案】 A 62、公司債券與政府債券比較（ ）。 A、公司債券風(fēng)險小，收益小 B、公司債券風(fēng)險小，收益大 C、公司債券風(fēng)險大，收益小 D、公司債券風(fēng)險大，收益大 【參考答案】 D 63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。 A、收益公司債 B、保證公司債 C、抵押債券 D、信用公司債 【參考答案】 D 64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（ ）為計算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 “分”。 A、貨幣 B、實物 C、黃金 D、外匯 【參考答案】 B 65、外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。 A、投資者所在國 B、發(fā)行者所在國 C、發(fā)行地所在國 D、第三國

17、 【參考答案】 B 66、公債的最初功能是（ ）。 A、籌集建設(shè)資金 B、彌補(bǔ)財政赤字 C、金融 D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) 【參考答案】 B 67、（ ）是與實物國債相對應(yīng)的形式。 A、債券 B、憑證式國債 C、記帳式國債 D、貨幣國債 【參考答案】 D 68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（ ）。 A、3個月 B、6個月 C、9個月 D、12個月 【參考答案】 D 69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（ ）。 A、東洋債券 B、日本債券 C、武士債券 D、東亞債券 【參考答案】 C 70、50年代我國政府先后發(fā)行過（ ）。 A、5種國債 B、2種國債 C、3種國債 D、4種國債 【參考答案】 B 二、多項

18、選擇題 1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（ ）。 A、反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、風(fēng)險水平不同 D、投資時間不同 【參考答案】ABC 2、（ ）是證券投資基金的特點。 A、集合投資 B、交易頻繁 C、分散風(fēng)險 D、專家管理 【參考答案】ACD 3、（ ）屬于外國債券。 A、全球債券 B、歐洲債券 C、武士債券 D、揚(yáng)基債券 【參考答案】CD 4、國際債券的種類有（ ）。 A、外國債券 B、本國債券 C、歐洲債券 D、通行債券 【參考答案】AC5、與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點是（ ）。 A、資金來源上具有狹隘性 B、計價貨幣上具有通用性 C、匯率變動上具有風(fēng)險性 D、管理方法上具

19、有單向性 【參考答案】BC 6、國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。 A、政府 B、國際組織 C、金融機(jī)構(gòu) D、工商企業(yè) 【參考答案】ABCD 7、分期公司債的發(fā)行方式是（ ）。 A、直線性發(fā)行 B、曲線性發(fā)行 C、等額式發(fā)行 D、非等額式發(fā)行 【參考答案】CD 8、（ ）屬于公司債券的特征。 A、免稅性 B、契約性 C、優(yōu)先性 D、風(fēng)險性 【參考答案】BCD 9、我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有（ ）。 A、重點建設(shè)債券 B、國家建設(shè)債券 C、保值公債 D、特種國債 【參考答案】ABCD 10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（ ）的特點。 A、自由轉(zhuǎn)讓 B、主要吸納儲蓄資金 C、

20、短期性 D、自由認(rèn)購 【參考答案】AD 11、我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為（ ）。 A、城市居民 B、企業(yè)法人 C、基金會組織 D、金融機(jī)構(gòu) 【參考答案】ABCD 12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（ ）。 A、人民勝利折實公債 B、保值公債 C、特種公債 D、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 【參考答案】AD 13、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（ ）。 A、赤字國債 B、實物國債 C、特種國債 D、貨幣國債 【參考答案】BD 14、（ ）是公債與其他債券相比所顯示的特點。 A、安全性高 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 【參考答案】ABCD 15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（ ）。 A、有不

21、同的權(quán)利 B、有不同的期限 C、有不同的交易時間 D、有不同的收益 【參考答案】ABD 16、與股票比較，債券風(fēng)險相對較少，其原因是（ ）。 A、債券利息固定 B、債券有固定的本償還期 C、債券價格波動小 D、債券投資者更注重安全 【參考答案】ABC 17、債券與股票的區(qū)別在于（ ）。 A、權(quán)利不同 B、期限不同 C、收益不同 D、風(fēng)險不同 【參考答案】ABCD 18、債券本金的償還方式有（ ）。 A、到期償還 B、期中償還 C、抽簽償還 D、買入注銷 【參考答案】ABCD 19、通常，（ ）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。 A、短期債券 B、長期債券 C、優(yōu)先股票 D、國庫券 【參考答案】AD20、債券根

22、據(jù)券面形態(tài)可以分為（ ）。 A、實物債券 B、憑證式債券 C、特種債券 D、記帳式債券 【參考答案】ABD 21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。 A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、個人債券 【參考答案】ABC 22、影響債券償還期限的因素主要有（ ）。 A、債券票面金額 B、資金使用方向 C、市場利率變化 D、債券變現(xiàn)能力 【參考答案】BCD 23、籌資者在確定債券利率時需要考慮的主要因素有（ ）。 A、借貸市場利率水平 B、籌資者資信 C、期限長短 D、稅收政策 【參考答案】ABC 24、發(fā)行人在確定債券償還期限時，需要考慮（ ）。 A、資金使用方向 B、票面金額大小

23、C、市場利率變化 D、債券的幣種 【參考答案】AC 25、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（ ）方面的基本內(nèi)容。 A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的 B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件 C、債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券 D、債券的面額單位是本國本位幣 【參考答案】BCD 26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時，其票面上的基本要素就有 （ ）。 A、債券發(fā)行方式 B、債券票面價值 C、債券名稱 D、債券償還方式 【參考答案】BCD 27、以國有資產(chǎn)折價入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理 （ ）等手續(xù)。 A、資產(chǎn)評估 B、審計 C、確認(rèn) D、驗證 【參考答案】ACD 28、我國現(xiàn)行的股票類

24、型包括（ ）。 A、國有股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股 【參考答案】ABCD 29、優(yōu)先股票的主要特征是（ ）。 A、股息率浮動 B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 【參考答案】BC 30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（ ）等方面。 A、公司盈利分配 B、認(rèn)購增發(fā)新股 C、投票權(quán) D、公司剩余財產(chǎn)分配 【參考答案】AD 31、（ ）是普通股票股東享有的權(quán)利。 A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B、公司盈余分配權(quán) C、公司經(jīng)理提名權(quán) D、剩余資產(chǎn)分配權(quán) 【參考答案】ABD 32、普通股票的特征有（ ）。 A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是標(biāo)

25、準(zhǔn)的股票 D、普通股票是風(fēng)險最大的股票 【參考答案】ABCD 33、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。 A、普通股和優(yōu)先股 B、記名股票和不記名股票 C、收入股票和非收入股票 D、面額股票和無面額股票 【參考答案】ABD 34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱 為（ ）。 A、票面金額 B、票面價值 C、股票面值 D、票面份額 【參考答案】ABC35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和容易的是（ ）。 A、記名股票 B、不記名股票 C、流通股票 D、非流通股票 【參考答案】BC 36、不記名股票也稱無記名股票，（ ）是它的特點。 A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者 B、

26、認(rèn)購股票時要求繳足股款 C、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜 D、安全性較差 【參考答案】ABD 37、一般地說，股票具有以下特征（ ）。 A、收益性 B、永久性 C、流動性 D、風(fēng)險性 【參考答案】ABCD 38、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（ ）。 A、有價證券 B、要式證券 C、設(shè)權(quán)證券 D、證權(quán)證券 【參考答案】ABD 39、股份有限公司的解散有（ ）方式。 A、自愿解散 B、按期解散 C、強(qiáng)迫解散 D、到時解散 【參考答案】AB 40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項目上（ ）。 A、現(xiàn)金 B、有價證券 C、應(yīng)收帳款 D、存貨 【參考答案】BC 41、股份有限公司財務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（

27、）等階段。 A、籌資數(shù)量確定 B、籌資對象確定 C、籌資方式確定 D、籌資決策分析 【參考答案】ABC 42、股份有限公司財務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（ ）。 A、資金籌集 B、資金回籠 C、資金投放 D、收益分配 【參考答案】ABCD 43、我國公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（ ）情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時 股東大會。 A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時 B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時 C、持有公司股份百分之十以上的股東請求時 D、董事會認(rèn)為必要時 【參考答案】ABCD 44、股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)（ ）。 A、選舉總經(jīng)理和總會計師 B、決定公司經(jīng)營方針和投資計劃

28、 C、選舉董事 D、審議批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會的報告 【參考答案】CD 45、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有（ ）。 A、修改公司章程 B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C、審議批準(zhǔn)董事會的報告 D、對發(fā)行公司債券作出決議 【參考答案】CD 46、我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（ ）作價出資。 A、實物 B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專利技術(shù) D、土地使用權(quán) 【參考答案】ABCD 47、股份公司的一般性質(zhì)是（ ）。 A、具有獨(dú)立法人資格 B、以股份籌資形式組建 C、股東人數(shù)規(guī)定 D、股份投資的永久性 【參考答案】ABCD 48、中華人民共和國公司法主要對（ ）的行為做出了法律規(guī)定。 A

29、、有限責(zé)任公司 B、無限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、個人獨(dú)資公司 【參考答案】AC 49、股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（ ）。 A、股東以其認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任 B、股東以其自身的財產(chǎn)對公司承擔(dān)有限責(zé)任 C、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D、公司以其未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 【參考答案】AC 50、我國證券市場的基本功能是（ ）。 A、籌資 B、定價 C、配置 D、轉(zhuǎn)制 【參考答案】ABC51、（ ）均屬于貨幣市場。 A、融資租賃市場 B、回購協(xié)議市場 C、同業(yè)拆借市場 D、商業(yè)票據(jù)市場 【參考答案】BCD 52、（ ）均屬于間接融資市場。 A、證券市場 B、銀行中長期信

30、貸市場 C、保險市場 D、融資租賃市場 【參考答案】BC 53、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（ ）。 A、證券發(fā)行商 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券自營商 D、證券承銷商 【參考答案】BCD 54、證券投資者是以取得（ ）為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)或個人。 A、利息 B、股息 C、現(xiàn)金 D、資本收益 【參考答案】BD 55、金融機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 （ ）。 A、銀行 B、保險公司 C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D、基金管理人 【參考答案】BCD 56、證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為（ ）。 A、發(fā)行市場和流通市場 B、一級市場和二級市場 C、初級市場和次級市場

31、D、一板市場和二板市場 【參考答案】ABC 57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場可以分為（ ）。 A、股票市場 B、債券市場 C、回購市場 D、基金市場 【參考答案】ABD 58、證券市場與商品市場比較，在（ ）方面具有明顯的不同特征。 A、交易對象 B、交易方式 C、交易關(guān)系 D、交易周期 【參考答案】ABCD 59、證券是指（ ）。 A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證 【參考答案】AC 60、有價證券所具有的特征是（ ）。 A、安全性 B、收益性 C、流動性 D、風(fēng)險性 【參考答案】BCD 61、本身不能使持券人或

32、第三者取得一定收入的證券是（ ）。 A、憑證證券 B、無價證券 C、商品證券 D、資本證券 【參考答案】AB 62、以下屬于固定收益證券的有（ ）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、認(rèn)股權(quán)證 D、債券 【參考答案】AD 63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（ ）。 A、公司證券 B、金融機(jī)構(gòu)證券 C、政府證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】ABC 64、擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的（ ）的權(quán)力。 A、流通 B、占有 C、使用 D、處分 【參考答案】ABCD 65、國際證券是由（ ）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行 的證券。 A、一國政府 B、一國的金融機(jī)構(gòu) C、一國的公司 D、國際經(jīng)

33、濟(jì)機(jī)構(gòu) 【參考答案】ABD 66、歐洲債券的特點是（ ）可以分別屬于不同的國家。 A、發(fā)行者 B、主管部門 C、發(fā)行地點 D、面值貨幣 【參考答案】ACD 67、決定封閉式基金期限長短的因素主要有（ ）。 A、投資的 B、投資期限的長短 C、市場供求狀況 D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢 【參考答案】BD68、金融性匯率風(fēng)險主要包括（ ）。 A、市場風(fēng)險 B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險 C、儲備風(fēng)險 D、價格風(fēng)險 【參考答案】BC 69、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。 A、財務(wù)風(fēng)險 B、利率風(fēng)險 C、周期波動風(fēng)險 D、經(jīng)營風(fēng)險 【參考答案】AD 70、按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個人投資者的以下（ ）收入須繳納

34、個人 所得稅。 A、國債利息收入 B、銀行存款利息收入 C、股票分紅收入 D、股票低吸高拋的價差收入 【參考答案】BC 三、判斷題 1、證券的最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。 （×） 2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。 （×） 3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。 對4、有價證券本身是有價值的。 錯 5、虛擬資本的價格總額總是與實際資本額相等。 錯 6、認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。 錯7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因為這些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待 審查。 錯8、股票本身沒有價值，但在市場上可以

35、有價格。 對9、股票只是通過轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。 對 10、證券價格實質(zhì)是利潤的分配，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。 錯 11、從風(fēng)險角度看，證券的收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，通常風(fēng)險越大，收益率越高。 對 12、證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。 錯 13、中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。 錯 14、我國最早的證券流通市場產(chǎn)生于1990年。 對 15、政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財政赤字。 錯 16、證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關(guān)。 錯 17、證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。 錯 18、嚴(yán)格地說，貨幣市場是融通貨幣的市場，資本市場是融通資本的市場。

36、 錯 19、我國公司法所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有 限公司。 錯 20、有限責(zé)任公司可以同向社會公開發(fā)行股票。 錯 21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無上限。 對 22、我國公司法規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣1千萬元。 對 23、我國公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份 不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會公開募集。 對 24、創(chuàng)立大會是股東大會的種類之一。 錯 25、股東大會上的表決權(quán)是一人一票。 錯 26、我國法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。 對 27、公司稅后利潤是優(yōu)先考慮的分配項目是提取法定盈余公積金。 錯 28、我國公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議并報董事會批準(zhǔn)。 錯 29、股份公司在股票市場上籌集的資金屬于公司的自有資本。 錯 30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行公司的不同而不同。 錯 31、股票認(rèn)購后，可以退還。 錯 32、股票可以轉(zhuǎn)讓，因為它不具有永久性特征。 錯 33、根據(jù)公司法，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票