投資有限公司資產(chǎn)管理部投資管理制

1、 1 / 6 投資有限公司資產(chǎn)管理部投資管理制度第一章總則 第一條為了保證公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高效、安全和有序地運行，保障客戶的利益，嚴(yán)格控制風(fēng)險，根據(jù)投資有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，特制定本制度。 第二條本辦法適用于公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的整個工作流程和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括各環(huán)節(jié)之間的業(yè)務(wù)關(guān)系及其權(quán)責(zé)歸屬等。 第三條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金來源為合法、合規(guī)的客戶資產(chǎn)。 第四條 執(zhí)行部門。投資管理部是公司負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理項目投資管理的第二章目標(biāo)和原則 第五條投資管理部的目標(biāo)是按照資產(chǎn)管理合同的約定在保障客戶資產(chǎn)安全性的前提下，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)收益最優(yōu)化。 第六條開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循誠實信用的原則，

2、以專業(yè)技能進(jìn)行投資，具體業(yè)務(wù)投資應(yīng)遵循以下原則：（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，符合公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法、公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定； （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)具體運作采用“分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管”的原則； （三）投資決策和決策的執(zhí)行嚴(yán)格分開，實行集中交易制度；（四）投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和授權(quán)制度；（五）嚴(yán)格按照防火墻原則執(zhí)行空間分離制度； （六）公司自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開管理的原則；（七）不同類別（主要類別包括集合理財、定向理財、專項理財）的資產(chǎn)管理項目要獨立運作，分別管理。 第三章部門職責(zé)與崗位設(shè)置 2 / 6 第七條投資管理部職責(zé) （一）按照有關(guān)資產(chǎn)管

3、理合同的約定，負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理項目投資管理；向投資決策小組提交授權(quán)范圍之外的投資方案；（二）協(xié)助市場運營部開發(fā)客戶；維護(hù)現(xiàn)有的客戶，了解客戶新的投資需求。 第八條投資管理部經(jīng)理職責(zé) （一）投資管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織與監(jiān)督投資經(jīng)理執(zhí)行投資決策小組制訂的決議，并協(xié)調(diào)各投資經(jīng)理的投資運作； （二）組織本部門向投資決策小組提交投資方案； （三）組織制定部門各項投資管理制度； （四）投資的外部環(huán)境發(fā)生重大突變，可能對投資戰(zhàn)略的實施產(chǎn)生實質(zhì)性影響，應(yīng)及時通報資產(chǎn)管理部領(lǐng)導(dǎo)并組織投資管理部作出相應(yīng)的調(diào)整； （五）負(fù)責(zé)依據(jù)有關(guān)制度對投資情況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督，當(dāng)各投資組合的資產(chǎn)配置、行業(yè)或證券出現(xiàn)市值比例或資產(chǎn)比例超出風(fēng)險

4、預(yù)警線時，及時組織投資經(jīng)理采取必要的措施，化解投資風(fēng)險，并及時上報資產(chǎn)管理部。 第九條投資經(jīng)理職責(zé) 投資經(jīng)理負(fù)責(zé)依據(jù)投資決策小組的決議制定投資策略并實施。具體包括： （一）負(fù)責(zé)依據(jù)投資決策小組的決議制訂投資策略； （二）負(fù)責(zé)安排資產(chǎn)配置； （三）根據(jù)研究員的調(diào)研情況召集個股聽證會； （四）在授權(quán)范圍內(nèi)制定投資組合的投資決定； （五）依據(jù)部門有關(guān)風(fēng)險控制制度進(jìn)行組合管理，對超出風(fēng)險預(yù)警限制的投資情況，應(yīng)及時向投資管理部經(jīng)理作出說明，并采取具體的應(yīng)對措施，直至投資組合恢復(fù)正常； 3 / 6 （六）對超出投資權(quán)限的投資決定，提交投資決策小組審批；（七）負(fù)責(zé)對投資經(jīng)理助理的指導(dǎo)和管理； （八）完成公司

5、交辦的其他工作。 第十條投資經(jīng)理助理職責(zé) 部門可視管理資產(chǎn)規(guī)模情況設(shè)若干助理，投資經(jīng)理助理是投資經(jīng)理的助手，協(xié)助投資經(jīng)理作好投資工作。具體包括：（一）向投資經(jīng)理提出投資建議； （二）完成投資經(jīng)理授權(quán)的各項工作； （三）完成資產(chǎn)管理部和部門交辦的各項調(diào)研任務(wù)和研究課題； （四）完成公司安排的其他工作。 第四章投資管理程序 第十一條公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策實行三級決策管理體制。 第十二條公司資產(chǎn)管理投資決策執(zhí)行委員會的人員組成、權(quán)限、工作程序以及各成員的權(quán)利與職責(zé)參照投資有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理投資決策執(zhí)行委員會的議事規(guī)則。 第十三條資產(chǎn)管理部內(nèi)設(shè)的投資決策小組負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)的日常投資決策。投資決策小

6、組的投資行為受資產(chǎn)管理投資決策執(zhí)行委員會的監(jiān)督。 第十四條投資決策小組參加成員由資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、投資管理部經(jīng)理、投資經(jīng)理、研究發(fā)展部經(jīng)理和風(fēng)控管理部經(jīng)理和其它相關(guān)人員組成。投資管理部具體承擔(dān)投資方案的計劃、實施、追蹤和協(xié)調(diào)工作。 第十五條投資決策小組在資產(chǎn)投資管理過程中的主要職責(zé)按投資有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部投資決策程序?qū)嵤┘?xì)則執(zhí)行。 第十六條投資管理部實施投資經(jīng)理制，投資經(jīng)理主要職責(zé)是投資組合方案的策劃和制訂，并根據(jù)經(jīng)投資決策小組審定 4 / 6 的投資方案組織實施投資。 第十七條投資經(jīng)理為投資指令的責(zé)任人,不經(jīng)過投資經(jīng)理的授權(quán)，其他人員均不得下達(dá)投資指令。投

7、資經(jīng)理由于出差或者其他情況無法下達(dá)投資指令時，可通過書面委托、電話委托等形式向投資管理部其他人員授權(quán)通過交易系統(tǒng)下達(dá)投資指令。委托的內(nèi)容應(yīng)保存書面?zhèn)浞莼蛘唠娫掍浺粢詡洳樵儯袝姾竺娓奖?。 第十八條研究發(fā)展部為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供研究服務(wù)，并建立證券庫，對資產(chǎn)管理部提出的重大投資方案與投資品種進(jìn)行調(diào)研論證，撰寫可行性研究報告，為投資管理提供決策依據(jù)。 第十九條投資經(jīng)理進(jìn)行投資的投資品種必須來源于證券庫，在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，投資經(jīng)理可以選擇適當(dāng)?shù)臋C會對證券庫中的投資品種進(jìn)行投資；若所選擇的證券庫中的投資品種超過授權(quán)權(quán)限，則必須提請投資決策小組，進(jìn)行討論，批準(zhǔn)后再行投資。 第五章內(nèi)部會議和報告制度

8、第二十條定期業(yè)務(wù)會議制度 （一）每日晨會 每日早晨9：30以前結(jié)束，進(jìn)行信息交流，討論當(dāng)日投資操作方案，并形成會議記錄。 （二）月度計劃會議主要內(nèi)容是總結(jié)上月工作并大致安排當(dāng)月工作，討論動態(tài)調(diào)整的投資組合，對證券市場出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的熱點問題進(jìn)行探討。會議由部門經(jīng)理召集，于每月第一周的周一下午進(jìn)行。會議內(nèi)容由專人記錄，并形成報告。 （三）半年度總結(jié)會議 會議主要內(nèi)容是對上半年工作進(jìn)行階段性總結(jié)并對下半年工作作出計劃，討論該半年度基礎(chǔ)投資組合，對工作中出現(xiàn)的新問題、新情況進(jìn)行討論。會議由部門經(jīng)理主持，由專人記錄，并形成報告。 5 / 6 （四）年度總結(jié)會議 會議主要內(nèi)容是對今年工作進(jìn)行階段性總結(jié)并對下一年工作作出計劃，討論下一年度基礎(chǔ)投資組合，對工作中出現(xiàn)的新問題、新情況進(jìn)行討論。會議由部門經(jīng)理主持，由專人記錄，并形成報告。 第二十一條投資管理部在每月、季初（一周之內(nèi)）向資產(chǎn)管理部遞交上月、季的投資工作總結(jié)報告，反饋上月投資交易情況，資金及證券賬戶變動情況。 第二十二條投資經(jīng)理應(yīng)在每月、季末向資產(chǎn)管理部遞交下月、季的投資計劃方案。 第六章附則 第二十三條投資管理部必須遵守公司的保密制度，有關(guān) 資料的報送與信息披露應(yīng)嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序。 第二十四條本辦法未盡事宜，比照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十五條本制