2019年中級經(jīng)濟法?？碱}813

1、2019 年中級經(jīng)濟法?？碱}單選題1、H公司2006年度財務(wù)報告批準(zhǔn)報出日為 2007年4月30日，之前發(fā)生的下列 事項，需要對 2007年度會計報表進行調(diào)整的是 () 。A. 2007年 2月 10日發(fā)生火災(zāi)B. 2007年 1月售給某單位的商品，在 2007年2月被退回C. 2007 年 1 月 30 日得到通知，上年度應(yīng)收某單位的貨款，因該單位破產(chǎn)而無法收回，上年末已對該應(yīng)收賬款計提部分壞賬準(zhǔn)備D. 2007年 2月 20日公司股東會制定并批準(zhǔn)了 2006年度現(xiàn)金股利分配方案多選題2、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的描述正確的是 () 。A. 創(chuàng)業(yè)板市場是獨立于證券交易所之外的一個系統(tǒng)B. 創(chuàng)業(yè)板市

2、場是交易所主板市場之外的另一個證券市場C創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)D.創(chuàng)業(yè)板市場主要是為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)多選題() 。3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后規(guī)定時間內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出 機構(gòu)和證券交易所書而報告的當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)情況包括A. 前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、 融券賣出量、融券余量等信息B. 客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量C強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值多選題4、影響商業(yè)銀行近期頭寸的因素主要有 () 。A. 存款變動B. 貸款變動c到期借出借入款D. 商業(yè)銀行政策變動E. 經(jīng)濟短

3、期波動程度多選題5、關(guān)于外國法律制度，下列哪些選項是正確的A. 羅馬法中的繼承分為遺囑繼承和法定繼承，早期采取“限定繼承”的原則， 后來逐步確立了“概括繼承”的原則B. 法國1875年憲法由參議院組織法、政權(quán)組織法和國家政權(quán)機關(guān)相互 關(guān)系法三部憲法性文件組成，不是一部系統(tǒng)完整的憲法法典C英國制定法在法律淵源中的重要性不如普通法和衡平法，但其效力和地位很 高，可對判例法進行調(diào)整、修改D.德意志帝國于1877年1月27日頒布法院組織法，確認(rèn)了司法獨立原則, 規(guī)定審判權(quán)由獨立的法院行使，審判只服從法律，法官實行終身制單選題() 。6、2005年頒布的商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引的適用范圍包括A. 中資商

4、業(yè)銀行B. 外資商業(yè)銀行C中外合資商業(yè)銀行D. 以上都是單選題7、下列行為方式不屬于操縱市場的為() 。A. 虛買虛賣B. 合謀C. 內(nèi)幕交易D連續(xù)交易操縱簡答題8、簡述引進外資，必須堅持的重要原則。多選題9、下列屬于非法吸收公眾存款行為的是 () 。A. 某企業(yè)設(shè)立儲蓄所吸收公眾存款，但不具有非法占有不特定對象資金的目的B. 王某在家私設(shè)錢莊，辦理存款貸款業(yè)務(wù)C某商業(yè)銀行擅自提高利率吸收公眾存款D. 某信用社在存款時以先支付利息的手段吸收公眾存款E. 劉某以非法占有為目的，謊稱高息吸收公眾存款多選題10、下列關(guān)于一人有限公司的表述中，正確的有 () 。A.BCDE一人有限公司是指只有一個自然

5、人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司 一人有限公司的注冊資本最低限額為人民幣 3 萬元 一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限公司 一人有限公司不設(shè)股東會 一人有限公司的章程須由股東和職工共同制定多選題11、股份有限公司申請其股票上市的條件有() 。A.BCD股票已經(jīng)核準(zhǔn)公開發(fā)行 公司股本總額不少于人民幣 2000 萬元 向社會公開發(fā)行的股份必須達公司股份總數(shù)的30%以上公司最近 3 年無重大違法行為單選題12、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立()交 易單元。A. 1個或 1 個以上B. 3個或3個以上C. 5個或5個以上D. 若干個單選題13、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功

6、與（）的選擇有密切關(guān)系。證券交易所基礎(chǔ)指數(shù)受托人投資者ABCD多選題14、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的一般要求包括 （） 。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度， 規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為B證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平衡、 安全運營C證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者 教育，保護客戶合法權(quán)益D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、 代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)控等信息系統(tǒng)單選題證券交易所 基礎(chǔ)指數(shù) 受托人 投資者15、指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與（）的選擇有密切關(guān)

7、系。BCDA.多選題16、證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括 () 。 ABCD行情監(jiān)控 交易監(jiān)控 機構(gòu)監(jiān)控 證券監(jiān)控多選題17、張某打算自己投資設(shè)立一企業(yè)從事商貿(mào)業(yè)務(wù)。下列哪一選項是錯誤的()張某可以設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司從事商貿(mào)業(yè)務(wù) 張某可以設(shè)立一個個人獨資企業(yè)從事商貿(mào)業(yè)務(wù) 如果張某設(shè)立個人獨資企業(yè)，則該企業(yè)不能再入伙普通合伙企業(yè) 如果張某設(shè)立一人有限責(zé)任公司，則該公司可以再入伙普通合伙企業(yè)ABCD多選題18、下列關(guān)于特定減免稅貨物的報關(guān)手續(xù)，敘述錯誤的是 () 。A. 特定企業(yè)的進出口貨物是指外商投資企業(yè)在投資總額內(nèi)進口的生產(chǎn)、管理設(shè) 備B. 特定減免稅貨物不豁免進口許可證件，但是對

8、外商投資企業(yè)和香港、澳門、 臺灣及華僑的投資企業(yè)進口本企業(yè)自用的機器設(shè)備可以豁免進口許可證C. 外商投資企業(yè)在投資總額內(nèi)進口的自用機器設(shè)備在填制報關(guān)單上的“貿(mào)易方 式”欄時，應(yīng)當(dāng)填寫為“特定減免稅貨物”D. 特定減免稅進口設(shè)備不可以在兩個享受特定減免稅優(yōu)惠的企業(yè)之間結(jié)轉(zhuǎn)多選題19、關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法是正確的有 ( A)。BCD證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行 證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 證券發(fā)行為證券交易提供了對象 證券發(fā)行與證券交易相互促進不定項選擇20、證券交易內(nèi)幕知情人不包括（） 。 發(fā)行人的高級管理人員 股東證券監(jiān)管機構(gòu)的工作人員保薦人ABCD1- 答案： C暫無

9、解析2- 答案： B,C暫無解析3- 答案： B,C,D【答案解析】 A 選項屬于證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù) 據(jù)，向市場公布的信息之一。4- 答案： A,B,C解析影響商業(yè)銀行近期頭寸的因素主要包括：存款變動；貸款變動； 到期借出借入款； 影響近期頭寸的其他因素， 即法定存款準(zhǔn)備金調(diào)整、 自留準(zhǔn) 備金的調(diào)整，向國家財政繳納稅款，上繳利潤也影響近期頭寸。5-答案： B,C,D 解析 外國法律制度6- 答案： D 市場風(fēng)險管理領(lǐng)域制度建設(shè)在我國仍處于起步階段， 目前相關(guān)領(lǐng)域的主要制度由 中國銀監(jiān)會頒布， 2005年 3月 1日起施行的商業(yè)銀行市場風(fēng)險管理指引 ，其 適用范圍涵

10、蓋了中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，包括中資商業(yè)銀行、 外商獨資銀行和中外合資銀行。本題最佳答案為D 選項。7- 答案： C解析操縱市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或 者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量；與他人串通， 以事先約定的時間、 價格和方式相互進行證券交易， 影響證券交易價格或者證券 交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易， 影響證券交易價格或者證 券交易量；以其他手段操縱證券市場。8- 答案： (1) 必須維護國家主權(quán)和民族利益，拒絕一切不平等和奴役性的條件。 暫無解析9- 答案： A,B,C,D 解析 E 選項屬于集資詐騙行為。

11、 AB 屬于非法吸收公眾存款行為中的主體違法，CD屬于行為違法。10- 答案： A,C,D 解析 本題考查重點是對“一人有限公司的特別規(guī)定”的掌握。一人有限公司 是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司， 簡稱一人公司。 所 以，選項A的敘述是正確的。一人有限公司的注冊資本最低限額為人民幣10萬元。股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額。所以，選項B的敘述是不正確的。一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限公司， 該一人有限公司不能投資設(shè) 立新的一人有限公司。所以，選項C的敘述是正確的。一人有限公司的營業(yè)執(zhí)照 中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明自然人獨資或者法人獨資的情況。一人有限公司的章程由股東制定。所以，

12、選項E的敘述是不正確的。一人有限公司不設(shè)股東會。股東作出公司法規(guī) 定的股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項的決定時， 應(yīng)當(dāng)采用書面形式， 并由股東簽名后置 備于公司。所以，選項 D的敘述是正確的。因此，本題的正確答案為 ACD11- 答案： A,D解析證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行； 公司股本總額不少于人民幣 3000萬元；公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%Z上，公司股本總額超過 人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；公司最近3年無重大違法 行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。12- 答案： A解 析：根據(jù)證券交易所席位與交易單

13、元管理細則的規(guī)定，深證證券交易 所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立 1個或 1 個以上的交易單 元。故 A 選項正確。13- 答案： B指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有 大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)， 以體現(xiàn)它的代表性和流動性， 同時基礎(chǔ)指數(shù) 的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。14- 答案： A,B,C,D解析ABCD證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的一般要求：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理， 防范公司與客戶之間的利益 ) 中突，切實履行反洗錢義務(wù)， 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為；

14、 證券公司從 事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提 供虛假、誤導(dǎo)性信息， 不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)， 不得誘導(dǎo)無投資意愿 或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動； 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度， 加強投資者教育， 保護客戶合法權(quán)益； 證 券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度， 規(guī)范證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為； 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度， 保障證券 營業(yè)部規(guī)范、 平穩(wěn)、安全運營； 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶 賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)

15、控 等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。15-答案： B解析指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該 是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)， 以體現(xiàn)它的代表性和流動性， 同時基礎(chǔ) 指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。16-答案： A,B,D 解析 監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控包括： 行情監(jiān)控。 對交易行情進行實時監(jiān)控， 如果出現(xiàn)異常波動， 監(jiān)控人員可立即掌 握情況，作出判斷；交易監(jiān)控。對異常交易進行跟蹤調(diào)查；證券監(jiān)控。對證 券賣出情況進行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，則對相應(yīng)證券商進行處罰； 資金監(jiān)控。 對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。17-答案： C公司法 第五十八條第二款規(guī)定， 本法所稱一人有限責(zé)任公司， 是指只有一個 自然人股東或者一個法人股東的有限責(zé)任公司。 所以張某可以設(shè)立一個一人有限 責(zé)任公司，也可以設(shè)立個人獨資企業(yè)， A、B 的說法是正確的。合伙企業(yè)法第 三條，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不 得成為普通合伙人。 言外之意， 其他企業(yè)都可以成為普通合伙企業(yè)的合伙人， 所 以 C 項是錯誤的， D 項是正確的，所以本題正確答案是 C。18- 答案： C,D 解析 特定減免稅貨物的報關(guān)要點：從而有利于證券發(fā)行的順利進行。19- 答