建筑工程：施工索賠策略及案例

1、建筑工程：施工索賠策略及案例一、前言施工索賠是建筑市場(chǎng)多次反復(fù)博弈產(chǎn)生的市場(chǎng)游戲規(guī)則。目前, 在國(guó)際上常用的各種施工合同條件中，對(duì)索賠規(guī)則描述最有影響力的 是國(guó)際通用的FIDIC合同條件。索賠規(guī)則的精要之處在于對(duì)合同價(jià)或合 同工期進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包 合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。這不僅對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包各方有利, 而且還能促進(jìn)建筑經(jīng)濟(jì)的高效率與社會(huì)文明。在我國(guó)建筑業(yè)界，索賠業(yè)務(wù)的開(kāi)展，國(guó)內(nèi)、國(guó)外存在較大的差距。作者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠，有待進(jìn)一步提高業(yè)界對(duì)索賠理念 的理解和認(rèn)識(shí)，盡快出臺(tái)適合中國(guó)國(guó)情的通用和專用合同條件，并在 政府和建設(shè)單位的采購(gòu)指南中規(guī)

2、定必要的遵循規(guī)則，才能促進(jìn)國(guó)內(nèi)承 包工程施工索賠業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。在當(dāng)今國(guó)內(nèi)外工程承包工程低報(bào)價(jià)盛行的激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下，施工索賠恰似一種調(diào)整市場(chǎng)供求關(guān)系的 納什均衡”承包商如果不善于索賠,4 、以減少自己的損失和爭(zhēng)取盈利，就可能無(wú)法生存下去。為此，承包商A-5必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和專家，使他們具備:強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，；豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識(shí)；出色的公關(guān) 和運(yùn)用外語(yǔ)工作能力。從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合 理性三項(xiàng)準(zhǔn)則?？陀^性指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，而且導(dǎo)致的 損失有證據(jù)；合法性是

3、指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果 關(guān)系；合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、或法令，或慣例上合理，需 要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個(gè)索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則, 或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個(gè)區(qū)域，清楚 地表示索賠三項(xiàng)準(zhǔn)則之間的關(guān)系。國(guó)際通則，任何事都不能凌駕于法 律之上，所以只要索賠動(dòng)因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的14區(qū)索賠相對(duì)比較容易獲得成功；而處于57區(qū)的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因, 如道義索賠就有可能獲得成功。二、索賠策略施工索賠在實(shí)際操作中充滿懸念和魅力，常常是喜憂愁參半，挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)并存，因此要搞好

4、施工索賠必須講究策略和對(duì)策。所謂策略即是行動(dòng)方式的集合，對(duì)策即是互為行動(dòng)的策略。多也；未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也。多算勝，少算不勝，況乎無(wú)算索賠需要總體謀略。孫子兵法謀篇日：夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算T'A0乎?！惫湃酥陶d，承包工程界前輩之經(jīng)驗(yàn)及筆作者實(shí)踐之體會(huì)，總體 謀略是索賠成功的關(guān)鍵。一般來(lái)的講要做作好索賠總體謀略，承包商 必須全面把握幾個(gè)方面的問(wèn)題:一是投資問(wèn)題，即業(yè)主為項(xiàng)目準(zhǔn)備了多少資金，這些資金來(lái)源何 處，源頭監(jiān)管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大 等等。二是索賠人際問(wèn)題，即索賠當(dāng)事人（業(yè)主、承包商）和涉及人（工 程師及其他）的關(guān)系問(wèn)題。在應(yīng)用FIDIC合同條件

5、的國(guó)際承包工程承包 項(xiàng)目中，工程師對(duì)索賠有批準(zhǔn)或拒絕的權(quán)利，但聰明的業(yè)主總是會(huì)在白皮書(shū)”（顧主/咨詢工程師服務(wù)合同）中對(duì)工程師的服務(wù)附加要求, 所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業(yè)主的關(guān)系。這 樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關(guān)系一般還有其他方，如世界銀行貸 款的項(xiàng)目，銀行方對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施的監(jiān)管力度很大，要派專門(mén)的項(xiàng)目協(xié) 調(diào)員，國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）還有專門(mén)分管項(xiàng)目的工程師，這些人士往 往能左右工程師，或業(yè)主對(duì)索賠的決定。又如國(guó)內(nèi)承包工程，有業(yè)主 的主管部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等，關(guān)系更加復(fù)雜?？傊煌某邪こ添?xiàng)目有不同匸務(wù)¥記丄*

6、的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭(zhēng)取索賠成功的人際關(guān)鍵線路。三是合同問(wèn)題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國(guó)專家曾告訴筆作者，在國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，誰(shuí)也沒(méi)有把合同文件全 搞懂?！睗撛诘牡览砗芎?jiǎn)單，只要你比你的對(duì)手更了解和懂得合同，辦 起事來(lái)就肯定可以占上風(fēng)。索賠，博弈也，你的成功建立在對(duì)方的錯(cuò) 誤基礎(chǔ)上是常有的事。四是索賠策劃問(wèn)題。一般的規(guī)律，工程施工進(jìn)行到三分之一1/3左右，已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題就有了一 個(gè)大概的輪廓。這時(shí)候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ), 因此可以對(duì)項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行 對(duì)索賠越有好處，國(guó)際上

7、知名的大承包商，許多都有專門(mén)的索賠師, 其索賠謀略從投標(biāo)階段就開(kāi)始了。相比之下，我國(guó)承包商在這方面還 有管理差距，特別是國(guó)內(nèi)承包工程。全面索賠策劃應(yīng)該對(duì)已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題進(jìn)行全面的分析，分類、排序、 計(jì)算和匯總，結(jié)合項(xiàng)目的投資、人際和合同特點(diǎn)，制定明確的索賠目 標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略和對(duì)策，解決進(jìn)行具體施工索賠事項(xiàng)的指導(dǎo)思想問(wèn)題。£* A由于承包商提出的每一項(xiàng)索賠，都需要工程師和業(yè)主的判定與審所以反復(fù)的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而批,T'A0且必須事前做好充分準(zhǔn)備，談判時(shí)才能發(fā)揮好技巧。依筆作者之見(jiàn), 談判前的溝勾通比談判本身更為

8、重要，因?yàn)?，事前溝勾通越多信息?越多，信息越多就越便于分析確定不同的對(duì)策，談判的目的才容易達(dá) 到。事實(shí)上許多成功的談判往往是在談判桌下達(dá)成協(xié)議的。三、一攬子索賠【案例1】一攬子索賠1、案例綜述XXXX年筆作者公司在東南亞某國(guó)承包一項(xiàng) 266公里的世行貸款的公路改建項(xiàng)目，工程內(nèi)容是將年長(zhǎng)久失修的道路改建成瀝青表處道路, 中標(biāo)合同價(jià)4469萬(wàn)美元。項(xiàng)目分為兩個(gè)合同段：合同I 150公里，中標(biāo)價(jià)2848萬(wàn)美元；合同n 116公里，中標(biāo)價(jià)1621萬(wàn)美元。工期從XXXX年2月8日算起：合同I 1620天（XXXX年 7月15日到期）；合同n 1330天（XXXX年 9月29日到期）。項(xiàng)目以FIDIC合

9、同條件為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)監(jiān)理是一家國(guó)際咨詢公司，業(yè)主是政府建設(shè)部。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于增加和變更了大量的工程、招標(biāo)提供料場(chǎng)失誤、惡劣的氣候和種種不可預(yù)見(jiàn)的不利的外界障礙，發(fā)生了一系列的索賠事件。我方雖然就每一個(gè)索賠事件，不斷地向工程師、業(yè)主提出索賠要求。但是，由于業(yè)主投資缺口（授標(biāo)時(shí)貸款就差800萬(wàn)美元，加上增加和變更了大量的工程約 600萬(wàn)美元，索賠費(fèi)用X）要待世行貸款落實(shí)，控制非常緊；一些許多索賠事件又涉及咨詢公司設(shè)計(jì)問(wèn)題。所以一系列的索賠事件一直未得到解決。至yXXXX-19/95年施工旱季（當(dāng)本年10月至下年6月）：合同I工期已過(guò)60%,而進(jìn)度只完 成30%;合同n工期已過(guò)73%，而進(jìn)度只

10、完成35%。很顯然，要按照 合同工期完成項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)。究其原因，一是因?yàn)橛幸幌盗械乃髻r事 件，二是我方前期資源配備不足亦影響了進(jìn)度。兩方面的原因交織在起，加上業(yè)主、工程師有意拖延，最終到了非解決不可的時(shí)候，一 系列的索賠已演變?yōu)橐粩堊铀髻r。2、一攬子工期索賠獲成功，一攬子費(fèi)用索賠遭敗績(jī)?cè)谑佬袇f(xié)調(diào)員的協(xié)調(diào)下，業(yè)主、工程師同意我方的一系列的索賠 按一攬子形式匯總報(bào)告，并要求工期、費(fèi)用索賠一并報(bào)告。我方意識(shí) 到，業(yè)主可能要用同意延期來(lái)約束費(fèi)用索賠，決定采取先要工期，后 要費(fèi)用的對(duì)策，首先提交了一攬子工期索賠報(bào)告。在報(bào)告中我方根據(jù) 合同文件，對(duì)合同1（ 6項(xiàng)）、合同n（ 8項(xiàng)）有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)的索賠事

11、件進(jìn)行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據(jù)，并分別采取網(wǎng)絡(luò)分析、進(jìn)度對(duì)比分析、工效降低等方法，計(jì)算出工期索賠天數(shù)分別為:合同I 394天；合同n 559天。對(duì)費(fèi)用索賠報(bào)告，我們下了非常大的工夫，做好了充分準(zhǔn)備，讓其引而不發(fā)。-g圍繞工期索賠，我們即展開(kāi)了全面的公關(guān)工作，分析和摸清了世 行、業(yè)主、工程師對(duì)延期的態(tài)度，并把重點(diǎn)公關(guān)工作放在業(yè)主方面, 歷時(shí)近2兩年的反復(fù)工作，獲得了業(yè)主的支持和世行、工程師的理解。最終談判時(shí)，工程師提出審查意見(jiàn)，向業(yè)主推薦合同I延期320天（XXXX 年5月31日到期）；合同n延期549天（XXXX年 3月31日到期）。業(yè)主綜合兩個(gè)合同段的情況將延期最后確定為：合同I2

12、89天，合同n 579天，均于XXXX年 4月30日到期。世行協(xié)調(diào)員則強(qiáng)調(diào)延期協(xié)議簽定之前，承包商應(yīng)該將一攬子費(fèi)用索賠正式報(bào)告。該項(xiàng)目世行貸款占投資的95%，只要世行反對(duì)，事情就辦不成。鑒于此，我們非正式將一攬子費(fèi)用索賠報(bào)告提供給世行協(xié)調(diào)員審查。報(bào)告涉及13項(xiàng)費(fèi)用索賠事件，要求索賠870萬(wàn)美元，動(dòng)因主要有三類:是實(shí)際工程量增加超過(guò)常規(guī)，如 300mmmm路基面層超過(guò)BQ數(shù)量10倍以上，該項(xiàng)單價(jià)投標(biāo)時(shí)報(bào)低，涉及的款額沒(méi)超過(guò)合同價(jià)的2%按合同無(wú)法進(jìn)行單價(jià)調(diào)整，但確實(shí)給承包商造成損失；二是招標(biāo)提供 石料場(chǎng)失誤；三是業(yè)主、工程師指令及設(shè)計(jì)方面的失誤。協(xié)調(diào)員不反 對(duì)后一類（可惜涉及索賠費(fèi)不多），但明確不

13、同意前兩類。我們也清楚第一類屬于道義索賠，但第二類雙方意見(jiàn)僵持：協(xié)調(diào)員認(rèn)為招標(biāo)提供料場(chǎng)僅為參考，同時(shí)招標(biāo)須知規(guī)疋，被認(rèn)為投標(biāo)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況已經(jīng)了解，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤；我們則以咨詢公司在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)2兩年都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo) 期間比咨詢公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人沒(méi)有能力，也沒(méi)有必要對(duì) 所有的料場(chǎng)進(jìn)行全面的試驗(yàn)分析，所以，這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第12.2條執(zhí)行。業(yè)主”的基本思想是給了延期就等于給了費(fèi)用。 在這種情況下,們沒(méi)有把索賠計(jì)算帳單和索要數(shù)額正面提出，是想讓一攬子費(fèi)用索賠 存有希望。但是，在延期協(xié)議條款的爭(zhēng)議中，世行、業(yè)主方面堅(jiān)決要 將除