公司效能管理辦法

1、公司效能監(jiān)察管理辦法第一章 總則第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、 規(guī)范化，發(fā)揮其在加 強企業(yè)管理，提高管理效能 和經濟效益中的重要作用，保證政 令暢通，促進勤政廉政建設，依據中華人民共和國行政 監(jiān)察 法的有關規(guī)定，結合公司實 際，特制定本辦法。第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門依照國家有關法律、 法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責行為及其效果的監(jiān) 督檢查。第三條公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子） 公司及其管理人員。第四條公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表” 重要思想為指導，深入貫徹落實 科學發(fā)展觀，以

2、公司生產經營 和項目建設為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄 弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵 塞漏洞，降低管理成本和生產 成本；查處失職瀆職行為，促使 監(jiān)察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水 平;保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹 落實，增加經濟效益和社 會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn) 定服務。第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：（一）科學發(fā)展原則。圍繞公司生產經營和項目建設中心工作，服務公司改革發(fā)展大 局，促 進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展，不斷提高效益。依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，激勵守法合 規(guī)行為。（三）實事求

3、是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。（四）協(xié)調統(tǒng)一原則。紀檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務經營 管理目標相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察 與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完 善 企業(yè)內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統(tǒng)一;教育與獎懲相統(tǒng)一。第二章效能監(jiān)察的組織領導第六條 公司成立效能監(jiān)察領導小組：組長：公司總經理；副組 長：公司紀委書記、常務副 總經理；成員：公司其他高管。第七條公司效能監(jiān)察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監(jiān) 察部，辦公室主任由審計監(jiān) 察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管 理部、財務管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負 責人 組成。第八條公司

4、效能監(jiān)察領導小組的主要職責是：負責效 能監(jiān)察工作部署，立項、實施方案、監(jiān) 察決定書、終結報告的 審批，協(xié)調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做 出獎懲 決定等。第九條 效能監(jiān)察辦公室負責效能監(jiān)察的計劃 制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務由審計監(jiān) 察部負責，主要 包括：（一）按照總經理、效能監(jiān)察工作領導小組有關效能監(jiān) 察工作的要求，結合公司經營管理實 際，提出效能監(jiān)察年度工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負責公司效能監(jiān)察日常工作;（二）組織協(xié)調相關部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；（三）根據選定項目，建立相應的效能監(jiān)察項目檢 查組；（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請，并組織復審;（

5、五）開展調查研究，組織理論研討、業(yè)務培訓和工作交流,總結推廣典型經驗；（六）完成公司總經理、效能監(jiān)察工作領 導小組和上級部門交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監(jiān)察 部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān) 察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。第三章 第十一條 效能監(jiān)察的標準：（一）合法性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、 法規(guī)和公司的各項規(guī) 章制度。（二）合約性標準。即監(jiān)督檢 查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成計劃、任務、預算、合同等預 定的目標。效能監(jiān)察的標準及要求（三）合理性標準。即監(jiān)督 檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進行科學 管理，并取得預期效果。（四）

6、效能標準。即監(jiān)督檢查監(jiān) 察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產品品種、 數量、質量和成 本、盈虧、安全等各項生產技術經濟指標。（五）崗位職責標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。（六）程序性標準。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴格工作程序，是否違反工作 程序等情況。第十二條 效能監(jiān)察的要求：（一）立項準確。能夠根據公司生產經營和項目建設中的重要環(huán)節(jié)、關鍵問題以及群眾反映 強烈的熱點焦點問題，選題立項。（二）領導重視。單位黨政領 導重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認真解決效能 監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現的問題能及時安 排整改。（三）監(jiān)察得力。能

7、夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調作用,監(jiān)督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。（四） 效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強企業(yè)管理，提高管理效能 和經濟效益中的重要作 用，取得良好的經濟效益和社會效益。（五）獎懲兌現。 能夠對發(fā)現的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎 勵；對有違紀違法行為以及工作失職、管理失當的有關人員予以組織處理或紀律處分。效能 監(jiān)察的任務、第四章效能監(jiān)察的任務、權限和方式第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務是：（一）監(jiān)督檢查公司 各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執(zhí)行 國家的法 律、法規(guī)；是否嚴格執(zhí)行公司制定的管理制度， 盡職 盡責，勤政高效，做好統(tǒng)籌、

8、協(xié)調、監(jiān) 督、服務工作；是否正 確行使職權，科學決策，加強指導；發(fā)現行為偏差和管理缺陷, 分析 存在問題的原因，會同相關部門提出監(jiān)察建議或決定的意 見，加強內部管理監(jiān)控，促進公司 加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；（二）按規(guī)定參與調查 違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經濟損失的問題, 依法追 究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；（三）按規(guī)定參與調查處理公司發(fā)生的質量、特大、重大安全責任 事故，促進公司落實質量、 安全生產責任制；（四）按規(guī)定 及時對發(fā)現的違法違規(guī)違紀線索，進行深入調查并作出處理,督促公司依法經 營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān) 察建議

9、或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理 經驗，健全管理 制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權限：（一）列席、召集被檢 查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關的會議;要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān) 察項目有關的文件、資 料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監(jiān)察項目的相關情況作出解釋和說明；（三）查閱、復制、 摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關情況;（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫停 或終止損害國家、公司利益或員工合 法權益的行為；（

10、六）建 議暫停有嚴重違法違紀涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損 失的人員的工作或職 務；（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；（八）國家有關法律及公司有關規(guī)定賦予的其他權力。第十五條效能監(jiān)察可以采用下列 監(jiān)察方式：（一）針對公司生產經營管理和項目建設中的重點、 難點，針對資產管理的風險因素和職工 群眾反映的熱點問題等，開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全 過程的效能監(jiān)察。第四章 第十六條 監(jiān)察對象有以下權利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司 效能監(jiān)察領導小組直

11、至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議;（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內向公司紀檢監(jiān)察部門申請 復議，復議期間不影響監(jiān)察文書的 效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領導小組 或公司紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定 的執(zhí)行；（四）有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人 員違法違紀的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應履行以下義務：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為;（二）積

12、極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作 出的監(jiān)察決定。第五章 效能監(jiān)察的范圍和內容第十八條對職能部門的行政管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行 黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權,堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮 高效，保證公司中心任務 和目標管理的實現；是否熱情為基層 服務，做好統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、服務工作。第十九條 對安全、生產管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察 對象是否安全生產法規(guī)、公司有關規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產工 作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產； 是否 完成 計劃、任務

13、、預算、合同等規(guī)定的目標任務和條款；是否有效 地使用人力、物力和生產 資金，堅持優(yōu)質降耗，降低成本；生 產過程是否安全，生產環(huán)境是否符合規(guī)定要求。 效能監(jiān)察對象 的權利和義務 第二十條 對銷售經營管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經營，是否執(zhí)行公司的相關管理規(guī) 定；經營決策是否正確，經營決策活動是否合規(guī)；經營思想和 服務作風是 否端正；產品銷售價格是否合理；經營目標是否實 現；經營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條對設備、物資購銷管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān) 督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀 律和國家政策法規(guī)； 是否遵守公 司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規(guī)定, 是否違反相關

14、的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、 物資采購是否按期、按質、按量滿足生產經營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理 的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽 訂及履行合同等經營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。第二十二條對人事、勞動培訓管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全 面正 確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴格管理權限和任免程序;工資、獎金的分配是否貫 徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則

15、;勞動管理是否執(zhí)行中華人民共和國勞動法的規(guī)定；教 育培 訓是否符合公司發(fā)展需要。第二十三條對財務管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象 是否按照國家財政法規(guī)、財 經紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監(jiān)督；是否認真執(zhí)行各項成本和費用標準，加強 對 成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī) 范。第二十四條 對產品質量、服務質量管理活動進行效能監(jiān)察。主 要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴格執(zhí)行行業(yè)有關質量標準、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產品質量和服務質量及制定 的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。第二十五條對科技管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象 是否合理進行技術開發(fā)

16、、技 術改造、引進項目以及技術轉讓;是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件， 充分發(fā)揮他們的積極性，使 科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條對工程、建設項目管理活動進行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內容和要求進行審批立 項；是否按規(guī)定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工 質 量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進 行合同管理和造價信息管理，嚴 格按照國家有關規(guī)定和定額標 準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協(xié)調工程建設中的 矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計。第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監(jiān)察部門認為屬 于監(jiān)察范圍的其他事項進行效能監(jiān)察。第七章效能監(jiān)察的基

17、 本程序 第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、 實施 準備、組織實施、擬定監(jiān)察 報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、 總結評審和歸檔立卷等。第二十九條效能監(jiān)察項目通過以下方式確定：（一）公司統(tǒng) 組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司總經理直接指定的效能監(jiān)察 項目；（三）審計監(jiān)察部根據有關部門提供的情況、群眾反映 較強烈的問題及領導交辦的任務，選 出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理批準的效能監(jiān)察項目。第三十條效能監(jiān)察實施準備的主要過程是:（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關部 門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)

18、察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員;（二） 對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關制 度的學習與培 訓；（三）收集整理監(jiān)察依據， 理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務流程和關鍵崗位權限，找準主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查 的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關部門、單 位應當提供效 能監(jiān)察必需的工作條件。第三一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內容是：（一）向被檢 查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關事宜;（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；（三）依據 效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對

19、有關管理人員進行 檢查；（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、 文件及相關規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項 目有關管理人員履行職責、 執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標任務的情況;收集與監(jiān)察項目有關的文件資料和事實陳述；（五）運用實際 調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢 查管理人員履 職行為的正確性，發(fā)現行為偏差和管理缺陷;（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、 單位通報檢查情況,聽取其意見，并予以確認；（七）會同相關部門對發(fā)現的行為 偏差和管理缺陷進行分析，并查找其在體制、機制和制度等方 面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利

20、進行，效能監(jiān)察項目實施后,效能監(jiān)察項目檢查組應當實 事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察 報告，并報公司總經理批準。效能監(jiān)察報告內容包括監(jiān)察 依據、 檢查過程、發(fā)現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析 和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現的需要追究黨紀處分或者 法律責任的問題，報公司黨委 批準后，進行處理；對需要進行 監(jiān)察處理的，經公司總經理批準后，下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決 定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單 位。第三十四條 監(jiān)察部門應當對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行 跟蹤檢查，督促整改意見的落 實，及時將效能監(jiān)察結果及整改 情況報送給公司效能監(jiān)察領導小組。第

21、三十五條 已經完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。 卷 宗應包括：1、效能監(jiān)察立項表；2、效能監(jiān)察通知書；3、效能監(jiān)察方案；4、效能監(jiān)察終結報告；5、效能監(jiān)察決 定書及執(zhí)行情況回復；6、對有關人員的獎懲意見；7、效能 監(jiān)察過程中 收集的各種材料及有關會議記錄。第八章監(jiān)察建議和決定監(jiān)察建議和決定 第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律 處分的行為偏差事實，報批 后，下達整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要 決策、決議、決定等，應予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴格執(zhí)行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的;（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營

22、管理活動不適當，應予糾正或 應予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關規(guī)定，需要予以經濟賠償的；（六）其他需要 提出監(jiān)察建議的。第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的 違規(guī)違紀事實，報批后，作 出監(jiān)察處分決定：（一）違反國 家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關 責任人紀律處分 的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經給國有資產或公司利益造成損害,未采取補救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人 員及其

23、所在部門、單位，被檢 查的管理人員及其所在部門、單 位應當采納和必須執(zhí)行。第三十九條被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收 到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內提出采納或執(zhí)行意見，采 納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內向公司審計監(jiān) 察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。第六章獎勵與懲處第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。第四十一條效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關規(guī)定負責 提出獎懲建議或根據領導授權 直接獎懲。 公司效能監(jiān)察領導 小組依據效能監(jiān)察的標準和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單 位和個人每年進行一次