富國純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要

1、富國純債債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要基金管理人:富國基金管理有限公司基金托管人:中國工商銀行股份有限公司一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)(一基金管理人的權(quán)利、義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括:(1依法募集基金;(2自基金合同生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn);(3依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用;(4銷售基金份額;(5召集基金份額持有人大會(huì);(6依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取必

2、要措施保護(hù)基金投資者的利益;(7在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;(8選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;(9擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用;(10依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;(11在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng);(12依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;(13在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;(14以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;(15選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3、、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);(16在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則,決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率、托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式(但依據(jù)基金合同應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商的,基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后方可決定和調(diào)整;(17法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括:(1依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;(2辦理基金備案手續(xù);(3自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

4、用基金財(cái)產(chǎn);(4配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);(5建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資;(6除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);(7依法接受基金托管人的監(jiān)督;(8采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回的價(jià)格;(9進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并

5、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(10編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;(11嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);(12保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;(13按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益;(14按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);(15依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);(16按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資

6、料15年以上;(17確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;(18組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;(19面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;(20因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;(21監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金

7、份額持有人利益向基金托管人追償;(22當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;(23以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?(24基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)募集資金存放行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;(25執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;(26建立并保存基金份額持有人名冊(cè);(27法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(二基金托管人的權(quán)利、義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)

8、利包括:(1自基金合同生效之日起,依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用;(3監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;(4根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。(5提議召開或召集基金份額持有人大會(huì);(6在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;(7法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括:(1以

9、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);(2設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;(3建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保基金財(cái)產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;(4除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);(5保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重

10、大合同及有關(guān)憑證;(6按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;(7保守基金商業(yè)秘密,除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;(8復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格;(9辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(10對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?(11保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄

11、、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;(12建立并保存基金份額持有人名冊(cè);(13按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);(14依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);(15依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);(16按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(17參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;(18面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;(19因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償

12、責(zé)任不因其退任而免除;(20按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償;(21執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;(22法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。(三基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,基金投資者自依據(jù)基金合同取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。本基金同類別基金份額的每份基金份額具有同等的

13、合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括:(1分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(3依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);(5出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;(7監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;(8對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁;(9法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括:(1認(rèn)真閱讀并遵守基金合同;(2了解所投資基金產(chǎn)品,了

14、解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);(3關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);(4繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用;(5在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;(6不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);(7執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定;(8返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?(9提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息,以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充,并保證其真實(shí)性;(10法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事和表決的程序和規(guī)則基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成

15、,基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。但以發(fā)起資金認(rèn)購本基金的基金管理人不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會(huì)提出議案,對(duì)涉及基金管理人利益的表決事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。(一召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì):(1終止基金合同,基金合同另有約定的除外;(2更換基金管理人;(3更換基金托管人;(4轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;(5提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi);(6變更基金類別;(7變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;(8變更基金份額持有人大會(huì)程序;(9基金管理人或基金托管人要求召開

16、基金份額持有人大會(huì);(10單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì);(11對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);(12法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會(huì):(1調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);(2法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;(3在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的基金份額類別設(shè)置、調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率;(4因相應(yīng)的法律法規(guī)

17、發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;(5對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;(6按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。(二會(huì)議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集;3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理

18、人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管

19、人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。5、代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含10%的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。(三召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日,在指定媒體公告?；鸱蓊~持有人大

20、會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:(1會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;(2會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;(3有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;(4授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代理有效期限等、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);(5會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;(6出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);(7召集人需要通知的其他事項(xiàng)。2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知

21、基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見的計(jì)票效力。(四基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開,會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席,現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席

22、基金份額持有人大會(huì),基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:(1親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;(2經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%。2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)

23、行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開會(huì)的方式視為有效:(1會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;(2召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;(3本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%;(4上述

24、第(3項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符;(5會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì),會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。(五議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、

25、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。2、議事程序(1現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表

26、和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。(2通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

27、(六表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%通過方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符合會(huì)議通知

28、中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。(七計(jì)票1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)(1如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的

29、,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的,不影響計(jì)票的效力。(2監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。(3如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。(4計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。2、通訊開會(huì)在通訊開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)

30、召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。(八生效與公告基金份額持有人大會(huì)的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人

31、應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式(一基金利潤的構(gòu)成基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。(二基金可供分配利潤基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。(三基金收益分配原則1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,若每季度最后一個(gè)自然日基金每10份基金份額的可供分配利潤不低于0.05元,則基金須進(jìn)行收益分配,并以該日作為收益分配基準(zhǔn)日;本基金收

32、益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的50%,每年度末收益分配比例不得低于基金該年度末可供分配利潤的90%;2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán);5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。(四收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

33、益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤不同,基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。(五收益分配方案的確定、公告與實(shí)施本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,在2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸺t利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤計(jì)算截止日的時(shí)間不得超過15個(gè)工作日。(六基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),基金登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日投資人所持有的、實(shí)施收益分配的各類基

34、金份額的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法,依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例(一基金費(fèi)用的種類1、基金管理人的管理費(fèi);2、基金托管人的托管費(fèi);3、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi);4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi);6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;7、基金的證券交易費(fèi)用;8、基金的銀行匯劃費(fèi)用;9、證券賬戶開戶費(fèi)用和銀行賬戶維護(hù)費(fèi);10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。(二基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人

35、的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.7 %年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:H=E× 0.7 %÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2 %的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:H=E× 0.2 %÷當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資

36、產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,基金托管人復(fù)核后于次月前 2 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。3、基金銷售服務(wù)費(fèi)本基金A、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務(wù)。在通常情況下,銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的 0.4 %年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:H=E×基金銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,按月

37、支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出,經(jīng)登記機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4-10項(xiàng)費(fèi)用”,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。(三不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用;4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列

38、入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。(四基金稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制(一投資目標(biāo)本基金在追求本金安全、保持資產(chǎn)流動(dòng)性以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,通過積極主動(dòng)的投資管理,力爭(zhēng)為持有人提供較高的當(dāng)期收益以及長期穩(wěn)定的投資回報(bào)。(二投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國家債券、金融債券、次級(jí)債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、中小企業(yè)私募債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、質(zhì)押及買斷式回購、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、資產(chǎn)支持證券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等金融工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資

39、的其他固定收益證券品種(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。本基金不直接從二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn),也不參與一級(jí)市場(chǎng)的新股申購或增發(fā)新股,可轉(zhuǎn)債僅投資二級(jí)市場(chǎng)可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為:投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。(三投資限制1、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:(1本基金投資于固定收益類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%;(2保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券;

40、(3本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的10%;(4本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;(5本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;(6本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;(7本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;(8本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)

41、予以全部賣出;(9本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;(10本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;(11法律法規(guī)或監(jiān)管部門的其他比例限制。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理

42、人在履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制。2、禁止行為為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):(1承銷證券;(2向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4買賣其他基金份額,但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。如法律法規(guī)或

43、監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式(一基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。(二基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。在開始辦理基金份額申購和贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露前一日基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站