國際貿(mào)易理論實務—要素稟賦理論

1、 國際貿(mào)易理論國際貿(mào)易理論要素稟賦理論要素稟賦理論要素稟賦理論要素稟賦理論要素稟賦理論包括以下兩個基本理論：要素稟賦理論包括以下兩個基本理論：nH HO O理論（代表人物理論（代表人物: : 赫克歇爾，俄林）赫克歇爾，俄林）n要素價格均等化理論（代表人物要素價格均等化理論（代表人物: :薩繆爾森）薩繆爾森）本節(jié)主要內(nèi)容本節(jié)主要內(nèi)容1.1.要素稟賦理論的基本概念與模型要素稟賦理論的基本概念與模型2.2.要素稟賦理論要素稟賦理論 要素供給比例理論要素供給比例理論 要素價格均等化理論要素價格均等化理論3. 3. 要素稟賦理論的驗證與補充要素稟賦理論的驗證與補充 （ 里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎 ） 生產(chǎn)

2、要素生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動所必須具備的主要：指生產(chǎn)活動所必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動、資本三要素。手段，通常指土地、勞動、資本三要素。 要素稟賦要素稟賦：是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)：是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量量 要素稟賦理論的基本概念要素稟賦理論的基本概念要素稟賦的衡量要素稟賦的衡量一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例比例 ：K KL Ln如果一國的要素稟賦（如果一國的要素稟賦（K/LK/L）大）大于他國，則稱該國為資本（相對）于他國，則稱該國為資本（相對）豐富或勞動（相對）稀缺的國

3、家；豐富或勞動（相對）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動豐富或資反過來，他國則為勞動豐富或資本稀缺的國家。本稀缺的國家。要素數(shù)量受自然條要素數(shù)量受自然條件、地理位置、歷件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟發(fā)展史原因、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素的影響水平等因素的影響國與國之間要素國與國之間要素稟賦的差異決定稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異了產(chǎn)出的差異21LKLK要素稟賦的實際衡量要素稟賦的實際衡量n要素稟賦：通過要素稟賦：通過人均資本存量人均資本存量來衡量來衡量n確定一國的要素稟賦狀況：確定一國的要素稟賦狀況： 通過與其他國家比較人均資本存量來確通過與其他國家比較人均資本存量來確定。例如：美國與墨西哥比較：美國為資本豐

4、定。例如：美國與墨西哥比較：美國為資本豐富的國家；美國與瑞士比較：美國為資本稀缺富的國家；美國與瑞士比較：美國為資本稀缺的國家的國家結論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不結論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會得出不同的結論。同的國家比較，會得出不同的結論。 判斷：判斷：哪個國家是資本相對豐富的國家？哪個國家是資本相對豐富的國家？ 哪個國家是勞動相對豐富的國家？哪個國家是勞動相對豐富的國家？要素稟賦要素稟賦A A國國B B國國勞動勞動12123030資本資本48486060例：下表為例：下表為A A、B B兩國的資本和勞動的分布情況兩國的資本和勞動的分布情況要素密集度

5、（要素密集度（Factor intensityFactor intensity）：）：指生產(chǎn)某種指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例的比例。如何衡量產(chǎn)品的要素密集度如何衡量產(chǎn)品的要素密集度？YYXXLKLK則則X X為資本密集型產(chǎn)品，為資本密集型產(chǎn)品，Y Y為勞動密集型產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品在只有兩種商品在只有兩種商品(X(X和和Y)Y)、兩種要素、兩種要素( (勞動和資本勞動和資本) )的情況下，如果的情況下，如果X X商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于的比例大于Y Y商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱則稱 X

6、X商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱 Y Y為勞動密為勞動密集型產(chǎn)品集型產(chǎn)品注意：要素密集度衡量的是相對量而不是絕對量！注意：要素密集度衡量的是相對量而不是絕對量！要素稟賦理論模型基本假設要素稟賦理論模型基本假設 1.1.假定只有兩個國家，利用兩種生產(chǎn)要素，假定只有兩個國家，利用兩種生產(chǎn)要素， 生產(chǎn)兩種生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；產(chǎn)品；2.2.兩個國家生產(chǎn)同種商品時使用相同的技術兩個國家生產(chǎn)同種商品時使用相同的技術3.3.生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變；生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變；4.4.在一國市場范圍內(nèi)，產(chǎn)品和要素市場都是完全競爭在一國市場范圍內(nèi)，產(chǎn)品和要素市場都是完全競爭的；生產(chǎn)要素在國內(nèi)可自由流

7、動，但在國家之間不的；生產(chǎn)要素在國內(nèi)可自由流動，但在國家之間不能自由流動；能自由流動；5.5.無運輸成本，不存在關稅或非關稅壁壘無運輸成本，不存在關稅或非關稅壁壘6.6.兩國的需求偏好相似；兩國的需求偏好相似；7.7.兩國之間的商品貿(mào)易是平衡的；兩國之間的商品貿(mào)易是平衡的； 2. H2. HO O理論理論代表人物：代表人物：瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林 核心思想核心思想H HO O理論的基本觀點理論的基本觀點 如果一國資本相對豐富、價格便宜，勞動相對稀如果一國資本相對豐富、價格便宜，勞動相對稀缺、昂貴，該國適宜生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，缺、昂貴，該國適宜生產(chǎn)并出口資本密

8、集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品；另一國勞動相對豐富、價進口勞動密集型產(chǎn)品；另一國勞動相對豐富、價格便宜，資本相對稀缺、昂貴，則該國適宜生產(chǎn)格便宜，資本相對稀缺、昂貴，則該國適宜生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品。國際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。國際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。H HO O理論分析思路理論分析思路 比較優(yōu)勢不同，各自生產(chǎn)和出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品比較優(yōu)勢不同，各自生產(chǎn)和出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品兩國要素稟賦不同兩國要素稟賦不同 供給能力不同供給能力不同兩國商品相對價格不同兩國商品相對價格不同要素供給比例理論要素供給比例理論（一）商品價格的國

9、際絕對差異是國際貿(mào)（一）商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易的直接原因易的直接原因 所謂商品價格的國際絕對差異是指不同國所謂商品價格的國際絕對差異是指不同國家的同種商品用同一貨幣表示的價格是不同的。家的同種商品用同一貨幣表示的價格是不同的。商品總是由價格低的國家向價格高的國家流動。商品總是由價格低的國家向價格高的國家流動。當兩國的價格差額大于運輸成本時，國際貿(mào)易當兩國的價格差額大于運輸成本時，國際貿(mào)易可以帶來利益。可以帶來利益。（二）各國商品價格比例不同是國際（二）各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件 盡管商品價格的國際絕對差異是產(chǎn)生國際盡管商品價格的國際絕對差異是產(chǎn)生國

10、際貿(mào)易的直接原因，但并非有商品價格的國際絕貿(mào)易的直接原因，但并非有商品價格的國際絕對差異就會發(fā)生國際貿(mào)易，還必須符合比較優(yōu)對差異就會發(fā)生國際貿(mào)易，還必須符合比較優(yōu)勢的原則。赫勢的原則。赫俄理論認為，交易雙方國內(nèi)商俄理論認為，交易雙方國內(nèi)商品價格（成本）的比例不同（在完全競爭市場品價格（成本）的比例不同（在完全競爭市場條件下，商品價格等于生產(chǎn)成本），國際貿(mào)易條件下，商品價格等于生產(chǎn)成本），國際貿(mào)易才會發(fā)生。才會發(fā)生。（三）各國商品價格比例不同是由要素價（三）各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的格比例不同決定的 所謂要素價格，是指要素的報酬，即生產(chǎn)所謂要素價格，是指要素的報酬，即生產(chǎn)要素

11、勞動、資本、土地所獲得的相應工資、利要素勞動、資本、土地所獲得的相應工資、利息、地租的貨幣收入。假定各國的生產(chǎn)函數(shù)是息、地租的貨幣收入。假定各國的生產(chǎn)函數(shù)是相同的，但各國的要素價格比例不同。由于商相同的，但各國的要素價格比例不同。由于商品價格等于生產(chǎn)要素價格乘以相同的生產(chǎn)函數(shù)，品價格等于生產(chǎn)要素價格乘以相同的生產(chǎn)函數(shù)，因此各國的商品價格比例則不同。因此各國的商品價格比例則不同。四）要素價格比例不同是由要素供給比例四）要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的不同決定的 赫赫俄理論認為，在要素的供求決定要素價格的俄理論認為，在要素的供求決定要素價格的關系中，要素供給是主要的。在各國需求一定的情況

12、關系中，要素供給是主要的。在各國需求一定的情況下，各國的要素供給不同對要素價格的影響是不同的。下，各國的要素供給不同對要素價格的影響是不同的。在一般情況下，要素供給豐富的國家，其價格就相對在一般情況下，要素供給豐富的國家，其價格就相對低廉，要素供給稀缺的國家，其價格就相對昂貴。低廉，要素供給稀缺的國家，其價格就相對昂貴。 因此，一個國家應出口大量使用本國豐裕要素所因此，一個國家應出口大量使用本國豐裕要素所生產(chǎn)的商品，進口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產(chǎn)的商品，進口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產(chǎn)的商品生產(chǎn)的商品。理論結論理論結論n每個國家應該生產(chǎn)和出口要素稟賦豐裕的商品，每個國家應該生產(chǎn)和

13、出口要素稟賦豐裕的商品，進口要素稟賦稀缺的商品。進口要素稟賦稀缺的商品。n國際貿(mào)易的直接原因是價格差別。國際貿(mào)易的直接原因是價格差別。n國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)資源配置或生產(chǎn)要素比國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)資源配置或生產(chǎn)要素比例上的差別。例上的差別。n商品貿(mào)易的趨勢是消除工資、地租、利息的生商品貿(mào)易的趨勢是消除工資、地租、利息的生產(chǎn)要素收入的國際差別。產(chǎn)要素收入的國際差別。要素價格均等化理論要素價格均等化理論又稱：赫克歇爾又稱：赫克歇爾俄林俄林薩繆爾森定理（薩繆爾森定理（H-O-SH-O-S） 薩繆爾森在薩繆爾森在國際貿(mào)易與要素價格均等化國際貿(mào)易與要素價格均等化（19481948）一文中，在）一文中，在

14、H-OH-O定理的基礎上，考察了國定理的基礎上，考察了國家貿(mào)易對生產(chǎn)要素價格的影響，論證了自由貿(mào)易家貿(mào)易對生產(chǎn)要素價格的影響，論證了自由貿(mào)易將導致要素價格均等化，該理論被稱之為赫克歇將導致要素價格均等化，該理論被稱之為赫克歇爾爾俄林俄林薩繆爾森定理（薩繆爾森定理（H-O-SH-O-S定理）。定理）。保羅保羅薩繆爾森（薩繆爾森（Paul .Anthony.SamuelsonPaul .Anthony.Samuelson） 最后一個經(jīng)濟學通才最后一個經(jīng)濟學通才芝加哥大學學士（芝加哥大學學士（19351935） 哈佛大學碩士（哈佛大學碩士（19361936）哈佛大學博士（哈佛大學博士（1941194

15、1）19471947年第一屆克拉克獎獲得者，年第一屆克拉克獎獲得者，19701970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎經(jīng)濟學經(jīng)濟學-當今世界最為實用和暢銷的經(jīng)濟當今世界最為實用和暢銷的經(jīng)濟學教科書，已再版學教科書，已再版1717次，是繼穆勒次，是繼穆勒政治經(jīng)濟學政治經(jīng)濟學（18481848）、馬歇爾）、馬歇爾經(jīng)濟學原理經(jīng)濟學原理（18901890）之）之后的第三部經(jīng)典教科書。后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀凱恩斯宏觀+ +傳統(tǒng)微觀傳統(tǒng)微觀H-O-S定理內(nèi)容定理內(nèi)容n要素稟賦不同的兩個國家，通過交換要要素稟賦不同的兩個國家，通過交換要素密集度不同的商品，這種商品流動在素密集度不同的商品，這種商

16、品流動在一定程度上替代了要素的流動，從而使一定程度上替代了要素的流動，從而使兩個國家要素稟賦的差異有所緩和。貿(mào)兩個國家要素稟賦的差異有所緩和。貿(mào)易的結果，是使貿(mào)易各國的生產(chǎn)要素價易的結果，是使貿(mào)易各國的生產(chǎn)要素價格均等化格均等化國際貿(mào)易沒有開展時國際貿(mào)易沒有開展時A A國國K K豐裕，豐裕，K K價格相對較低價格相對較低B B國國L L豐裕，豐裕，L L價格相對較低價格相對較低國際貿(mào)易開展后國際貿(mào)易開展后A A國國K K價格上升價格上升B B國國L L價格上升價格上升兩國生產(chǎn)要素的 價 格 均 等A A國（國（K K豐裕）豐裕）商品商品X X商品商品Y Y資本密集型資本密集型勞動密集型勞動密集

17、型出口出口X X進口進口Y Y擴大擴大X X生產(chǎn)生產(chǎn)減少減少Y Y生產(chǎn)生產(chǎn)要素投入增加要素投入增加釋放要素釋放要素需求較多的需求較多的K K需求較少的需求較少的L L 供給較少的供給較少的K K 供給較多的供給較多的L LK K價格上升價格上升L L價格下降價格下降B B國（國（L L豐裕）豐裕）商品商品X X商品商品Y Y資本密集型資本密集型勞動密集型勞動密集型進口進口X X出口出口Y Y減少減少X X生產(chǎn)生產(chǎn)擴大擴大Y Y生產(chǎn)生產(chǎn)釋放要素釋放要素要素投入增加要素投入增加供給較多的供給較多的K K 供給較少的供給較少的L L 需求較少的需求較少的K K 需求較多的需求較多的L LK K價格下

18、降價格下降L L價格上升價格上升n要素價格均等化原理告訴我們，國際貿(mào)易會使要素價格均等化原理告訴我們，國際貿(mào)易會使貿(mào)易各國豐裕要素的價格上升，稀缺要素的價貿(mào)易各國豐裕要素的價格上升，稀缺要素的價格下降。如果貿(mào)易前后各國的生產(chǎn)要素都得到格下降。如果貿(mào)易前后各國的生產(chǎn)要素都得到充分利用，要素所有者的真實收入與要素價格充分利用，要素所有者的真實收入與要素價格成同方向變動，那么，國家貿(mào)易將使貿(mào)易各國成同方向變動，那么，國家貿(mào)易將使貿(mào)易各國豐裕要素供給者的收入上升，而稀缺要素供給豐裕要素供給者的收入上升，而稀缺要素供給者的收入下降。也就是說，國際貿(mào)易會影響收者的收入下降。也就是說，國際貿(mào)易會影響收入分配

19、，它使貿(mào)易各國同種要素所有者的的收入分配，它使貿(mào)易各國同種要素所有者的的收入差異縮小入差異縮小需要強調(diào)的是： 1.1.要素價格的均等是以商品價格的均等為先要素價格的均等是以商品價格的均等為先決條件的。現(xiàn)實中，由于運輸成本和一些決條件的?，F(xiàn)實中，由于運輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價格難以達貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價格難以達到一致，因此，國際間要素價格均等化在到一致，因此，國際間要素價格均等化在現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)。現(xiàn)實中一般難以實現(xiàn)。 2. 2.要素價格均等還要求生產(chǎn)技術條件必須要素價格均等還要求生產(chǎn)技術條件必須完全一樣，這也是一個比較苛刻的條件。完全一樣，這也是一個比較苛刻的條件。國

20、際貿(mào)易使各國生產(chǎn)要素價格均等國際貿(mào)易使各國生產(chǎn)要素價格均等化成為現(xiàn)實了嗎？化成為現(xiàn)實了嗎？各國生產(chǎn)要素的價格千差萬別，實在談不到均等各國生產(chǎn)要素的價格千差萬別，實在談不到均等化。阻礙生產(chǎn)要素價格均等化的因素有：化。阻礙生產(chǎn)要素價格均等化的因素有：1 1、國際貿(mào)易遠不是自由的；、國際貿(mào)易遠不是自由的；2 2、各國生產(chǎn)的產(chǎn)品并不相同，使用的生產(chǎn)要素、各國生產(chǎn)的產(chǎn)品并不相同，使用的生產(chǎn)要素也有差別；也有差別；3 3、各國使用的生產(chǎn)技術常常不相同；、各國使用的生產(chǎn)技術常常不相同；4 4、一些產(chǎn)品的市場是不完全競爭的，且規(guī)模報、一些產(chǎn)品的市場是不完全競爭的，且規(guī)模報酬是變動的；酬是變動的；5 5、存在各

21、種形式的國際貿(mào)易成本、交易成本。、存在各種形式的國際貿(mào)易成本、交易成本。要素稟賦理論簡評要素稟賦理論簡評n積極的一面：積極的一面：1 1、正確的指出了生產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易、正確的指出了生產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易中的重要地位。指出由土地、勞動力、中的重要地位。指出由土地、勞動力、資本、技術等各種要素結合在一起構成資本、技術等各種要素結合在一起構成的商品的價格，對對外貿(mào)易起著重要的的商品的價格，對對外貿(mào)易起著重要的影響影響。2 2、分析國際貿(mào)易對一國經(jīng)濟結構及勞動者、分析國際貿(mào)易對一國經(jīng)濟結構及勞動者收入的影響。收入的影響。要素稟賦理論簡評要素稟賦理論簡評n存在的缺陷存在的缺陷：1 1、假定技術是不

22、變的，仍然與現(xiàn)實不符；、假定技術是不變的，仍然與現(xiàn)實不符；2 2、無法解釋當代發(fā)達國家之間貿(mào)易迅速發(fā)、無法解釋當代發(fā)達國家之間貿(mào)易迅速發(fā)展的情況；展的情況；3 3、認為資本主義生產(chǎn)方式和國際貿(mào)易都是、認為資本主義生產(chǎn)方式和國際貿(mào)易都是自然形成的產(chǎn)物，缺乏歷史的研究方法。自然形成的產(chǎn)物，缺乏歷史的研究方法。4.4.忽略了國際生產(chǎn)關系，國際政治因素及忽略了國際生產(chǎn)關系，國際政治因素及政府對國際分工的影響政府對國際分工的影響思考與練習思考與練習“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里沒有一種資源是來出口。在這些國家里沒有一種資源是豐裕的。不用談資

23、本，也更不用說土地，豐裕的。不用談資本，也更不用說土地，在一些又小又窮的國家甚至連勞動都不在一些又小又窮的國家甚至連勞動都不豐裕。豐裕?！狈治錾厦孢@段話。分析上面這段話。里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎 1953 1953年經(jīng)濟學家里昂惕夫年經(jīng)濟學家里昂惕夫(1973(1973年諾獎的主年諾獎的主) )在美國在美國經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志上發(fā)表了一篇文章上發(fā)表了一篇文章 ，利用，利用美國美國19471947年進出口行業(yè)所年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗數(shù)據(jù)來檢驗H-OH-O模型，其結模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。成效的

24、爭論。W1ssily Leontief,1906-1999實證檢驗的邏輯實證檢驗的邏輯n里昂惕夫的邏輯是：里昂惕夫的邏輯是：n 如果如果H-OH-O理論正確：即各國應該出口密理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；用其稀缺要素的產(chǎn)品；n 則美國作為資本豐裕的國家應該出口資則美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，即即：(K/L)X/(K/L)M1(K/L)X/(K/L)M1出口商出口商品品進口替代進口替代品品進口進口/ /出出口口K（美元）（美元）L（人（人年）年）K/L（美元（美元/ /人人年）年）2550780255078018218214010140103091339309133917017018180181801.301.30實證檢驗的結果：里昂惕夫之謎實證檢驗的結果：里昂惕夫之謎H-OH-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù)模型的實證檢驗