法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序

1、法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序1目的為了規(guī)范龍崗坪山協(xié)力膠盒廠獲取、識(shí)別和更新有關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康安 全環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求及客戶(hù)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并在公司的活動(dòng)、 產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程中加以應(yīng)用，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司法律、法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)的過(guò)程管理。3職責(zé)3.1行政體系部是法律、法規(guī)及其它要求的主管部門(mén)。3. 1. 1負(fù)責(zé)有關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)及其它客戶(hù)要求的 收集、識(shí)別、更新與傳達(dá)；3. 1. 2負(fù)責(zé)合同的法律審查及法律糾紛的處理；3. 1. 3負(fù)責(zé)組織社會(huì)責(zé)任、健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況 進(jìn)行評(píng)價(jià)。3. 2各部門(mén)負(fù)

2、責(zé)收集、識(shí)別、更新本部門(mén)適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要 求，并傳達(dá)給員工遵照?qǐng)?zhí)行。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的法律法規(guī)及其他要求的 合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。4程序內(nèi)容4. 1獲取內(nèi)容：4.1.1法律：全國(guó)人大和人大常委頒布的法律如：勞動(dòng)法、安全生產(chǎn) 法、環(huán) 境保護(hù)法等；4. 1.2法規(guī)：國(guó)務(wù)院和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣人大頒布的有關(guān)健 康、安 全與環(huán)境保護(hù)的條例和實(shí)施細(xì)則；4. 1.3規(guī)章：各部、委、局和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣政府頒布的健康、安全與環(huán)境規(guī)章制度；4. 1.4標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家、行業(yè)和地方頒布的健康、安全與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；4. 1.5國(guó)際公約：關(guān)于保護(hù)環(huán)境的公約、國(guó)際勞工公約、職業(yè)健康安 全公約 和建議書(shū)；

3、4. 1.6其他要求：各級(jí)政府有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的規(guī)范性文件，客戶(hù)有 關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康、安全與環(huán)境方面的要求等。4. 2法律、法規(guī)和其它要求的獲取4. 2.1獲取的渠道421. 1行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)從行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門(mén)獲??；4.2.1.2 與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、安全等部門(mén)聯(lián)系；4.2.1.3 從互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)獲??；4.2.1.4 從公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)獲取識(shí)別成型的法律法規(guī)清單。4. 2. 2獲取方法：a）各主管部門(mén)不定期通過(guò)上述渠道獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求,達(dá)到保持法律、法規(guī)及其它要求處于最新?tīng)顟B(tài)；b）各主管還可以隨時(shí)上網(wǎng)查詢(xún)；c）公司體系部通過(guò)上級(jí)法律部門(mén)獲取有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求；d）所屬部

4、門(mén)獲取的相關(guān)法律、法規(guī)或其它要求，由負(fù)責(zé)人員填寫(xiě)“法 律、法規(guī)獲取單”給予保管，并將法律文件傳遞到公司體系部。4. 3判定法 律、法規(guī)及其它要求的適用性4. 3.1根據(jù)以下依據(jù)進(jìn)行判斷：4.3. 1.1針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的危害因素、環(huán)境因素；4. 3. 1.2針對(duì)行業(yè)的特點(diǎn)；431.3該項(xiàng)法律、法規(guī)為最新版本。432體系部對(duì)所獲取的法律和其他要求識(shí)別其適用性，確定適用法律法規(guī)條 款，并填在“法律、法規(guī)及其它要求清單”上，體系負(fù)責(zé)建立總清單，在公 司發(fā)布。4. 3. 3各部門(mén)將適用的法律、法規(guī)及其它要求對(duì)應(yīng)公司重大危害因素、重要環(huán)境因素，以確定公司危害因素、環(huán)境因素如何應(yīng)用于法律法規(guī)和

5、 其他要求。4. 4傳達(dá)4.4. 1各部門(mén)根據(jù)公司發(fā)布的“法律、法規(guī)及其它要求清單”，進(jìn)一步識(shí)別 出適合于本部門(mén)的法律、法規(guī)和其他要求，建立本部門(mén)“法律、法規(guī)及其它 要求清單”，標(biāo)識(shí)出所適用條款和要求，并傳達(dá)給員工。4. 4. 2針對(duì)重要崗位的員工，進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，具體培訓(xùn)要求見(jiàn)年 度培訓(xùn)計(jì)劃。4. 5更新 4.5. 1當(dāng)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，也要更新與之相關(guān)的法律、 法規(guī)和其他要求。4. 5. 2為使法律、法規(guī)及其它要求保持最新的狀態(tài)，體系部在公司更 新“法律、法規(guī)及其它要求清單”，并聲明舊內(nèi)容失效。4. 5. 3依據(jù)法律、法規(guī)及其它客戶(hù)要求建立起來(lái)的文件，當(dāng)法律、法規(guī)及

6、其 它要求發(fā)生改變時(shí)，也要相應(yīng)進(jìn)行重新制定。4. 6合規(guī)性評(píng)價(jià)4. 6. 1評(píng)價(jià)方法：a）通過(guò)審核對(duì)照已識(shí)別的法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；b）對(duì)文件和記錄進(jìn)行評(píng)審；c）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、資料等的檢查；d）和有關(guān)人員面談；e）對(duì)新建項(xiàng)目委托第三方評(píng)價(jià)；f）通過(guò)監(jiān)測(cè)和測(cè)量對(duì)安全、健康和環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行評(píng)價(jià)；g）通過(guò)體系內(nèi)部審核評(píng)價(jià)。462評(píng)價(jià)依據(jù)4. 621公司識(shí)別適用的SA8000法律、法規(guī)和其他要求。4. 622 EHS有關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)：a）環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；b）現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告；c）職業(yè)危害崗位體檢報(bào)告；d）特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測(cè)測(cè)量裝置、壓力容器檢測(cè)報(bào)告等；e）其他。4. 6. 2.

7、3 EHS日常監(jiān)測(cè)的結(jié)果:a）各部門(mén)日常相關(guān)EHS的檢查記錄；b）能源的統(tǒng)計(jì)記錄；c）人員持證上崗的檢查記錄；d）固體廢棄物的管理和處置記錄；e）危險(xiǎn)化學(xué)品的檢查；f）現(xiàn)場(chǎng)的EHS僉查表；g）委托第三方評(píng)價(jià)報(bào)告；h）事故、投訴的調(diào)查、處理報(bào)告；i）內(nèi)部審核記錄及審核報(bào)告；J）其他。4. 624上級(jí)部門(mén)、地方政府日常的檢查結(jié)果。463評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)4.6.3. 1公司每年由體系部組織對(duì)健康、安全與環(huán)境遵循法律、法規(guī)和其他 要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評(píng)價(jià)，間隔不得超過(guò)12個(gè)月。當(dāng)發(fā)生相關(guān)方重大環(huán)境/安全投訴、重大環(huán)境或安全事故時(shí)應(yīng)追加評(píng)價(jià)。4. 6. 3. 2各部門(mén)每年由該部門(mén)組織對(duì)本單位所涉及的健康

8、、安全與環(huán) 境遵 循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評(píng)價(jià)，間隔不得超過(guò)12個(gè)月。4. 7評(píng)價(jià)的實(shí)施4.7. 1公司各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所適用的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)， 收集日常相關(guān)監(jiān)測(cè)的信息，填寫(xiě)“ SA8000合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”。4. 7. 2各部門(mén)收集本部門(mén)日常EHS監(jiān)測(cè)的信息，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)“ SHS合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”，編制本部門(mén)合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，上報(bào)公司體系部。4. 7. 3體系部組織工廠實(shí)施一次綜合性合規(guī)性評(píng)價(jià)，匯總各部門(mén)“ HSE合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”、內(nèi)審的結(jié)果，對(duì)照本公司危害因素、環(huán)境因素及適用法律、法規(guī)和其他要求的條款判定守法情況，編制公司“ SA8000合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”。4. 8改進(jìn)實(shí)施4.8. 1經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)，針對(duì)存在偶爾違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)， 應(yīng)加強(qiáng)其運(yùn)行控制的監(jiān)控，需要時(shí)按不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程 序要求采取改進(jìn)措施。482經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)，針對(duì)存在普遍違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)，應(yīng)將 其風(fēng)險(xiǎn)納入目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案中實(shí)施，或修