貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)

1、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)    摘 要：根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，從純經(jīng)濟學(xué)的角度上看，自由貿(mào)易是比保護貿(mào)易效率更高的政策，其帶來的額外收益遠遠超過一般成本收益分析中的所得，但是在現(xiàn)實社會中，保護貿(mào)易主義卻無處不在，許多國家并沒有推行自由貿(mào)易，而是采取關(guān)稅等一系列措施保護本國的進口競爭部門，對考察了國內(nèi)外學(xué)者對貿(mào)易政策所做的政治經(jīng)濟學(xué)分析，并進行了相關(guān)評述。? 關(guān)鍵詞：貿(mào)易政策；自由貿(mào)易；保護貿(mào)易；政治經(jīng)濟學(xué)?  1 引言? 所有學(xué)派的經(jīng)濟學(xué)家都確信，自由貿(mào)易比保護貿(mào)易好。傳統(tǒng)貿(mào)易理論已經(jīng)很好地證明，自由貿(mào)易可以避免保護政策所帶來的效率損失。實際上，他們

2、認(rèn)為對一個國家而言，即使其他所有國家都實行貿(mào)易保護，自由貿(mào)易仍然是最好的政策。他們提出，如果其他國家采取貿(mào)易保護，保持開放的國家從廉價的進口品中所獲得的利潤仍將大于其在拒絕出口的市場上的損失。盡管經(jīng)濟學(xué)界存在支持自由貿(mào)易和開放市場的傾向，但貿(mào)易保護從未消失，能真正做到自由貿(mào)易的國家為數(shù)極少。盡管許多國家想要利用外國市場，但是他們又通常不愿意開放自己的經(jīng)濟。即使支持自由貿(mào)易的論據(jù)充分，貿(mào)易保護主義仍不斷以新的面貌出現(xiàn)。? 主流貿(mào)易理論是將貿(mào)易政策視為提高經(jīng)濟效率（或福利）的一種手段，而這恰恰使它在解釋現(xiàn)實的貿(mào)易政策時面對著一個鎖死的怪圈，即如果是追求效率，就要選擇自由貿(mào)易政策；如果選擇貿(mào)易干預(yù)政

3、策，就不能實現(xiàn)既定的經(jīng)濟效率或福利最大化的目標(biāo)。這促使我們必須從新的角度來思考貿(mào)易政策的本質(zhì)，那就是收入分配問題經(jīng)濟學(xué)的另外一個主題。“貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)”理論正是從這一主題出發(fā)為填補理論與現(xiàn)實之間的鴻溝奠定了基石，成為近二十多年來貿(mào)易理論迅速發(fā)展的一個令人矚目的領(lǐng)域。它將政治學(xué)的范式引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易政策的制定與實施作為公共政策決策的具體形式之一，從國家非經(jīng)濟效率的目標(biāo)或社會利益（特別是收入）分配及沖突的視角去探尋貿(mào)易政策產(chǎn)生和變化的政治過程，因而比純貿(mào)易理論更好地詮釋了現(xiàn)實中貿(mào)易扭曲政策的存在、形式、結(jié)構(gòu)和演變。? 2 貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟學(xué)模型? 20世紀(jì)80年代以來，國際貿(mào)易政策制定

4、中的政治和社會因素越來越受到經(jīng)濟學(xué)家的重視。與此相應(yīng)地，經(jīng)濟學(xué)家們在國際經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中建立了一些政治經(jīng)濟學(xué)模型，在這些模型中，政府的目標(biāo)是成功地掌握政權(quán)和維護政權(quán)的穩(wěn)定而非社會福利最大化。? （1）中點選民模型。中點選民模型假設(shè)政府是民主產(chǎn)生的，任何一個政黨只有得到了多數(shù)選民的支持，該政黨才有可能執(zhí)政，因此，政府在選擇任何經(jīng)濟貿(mào)易政策的時候，必須要考慮如何得到多數(shù)選民的支持。中點選民的意見將會代表多數(shù)選民的想法，因而政府要盡可能地選擇靠近中點選民的意見的政策，越接近中點選民意見的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。? （2）集體行動理論。研究公共政策的經(jīng)濟學(xué)家提出了所謂的集體行動（collective

5、 action）理論，這種理論認(rèn)為一種政策是否被政府采納并不在于受益或受損人數(shù)的多少，而在于利益集團行動是否有效。在影響政府政策的游說中，人數(shù)較少的利益集團容易統(tǒng)一，從而在集體行動中步調(diào)一致，在游說中取得成效。而人多的群體，搭便車的人越多，積極參與的人反而少，意見也不容易統(tǒng)一，集體行動的效率低。? 貿(mào)易中受損的集團每一分子平均涉及的利益一般會很大，他們一定會不遺余力地游說政府限制貿(mào)易以保護他們的收入。人們一定以為在貿(mào)易中收益地集團會同樣盡力去說服政府放寬貿(mào)易限制。事實并非如此，在美國和其他大部分國家，在制定貿(mào)易政策時，想限制貿(mào)易的人比想放寬貿(mào)易的人更具影響力。一般說來，任何產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易收益者的集

6、中程度，對情況的掌握程度，以及組織程度都不如那些貿(mào)易受損者。? 從政府利益的角度看，盡管實行貿(mào)易保護主義損害了多數(shù)人的利益，但是當(dāng)多數(shù)人的利益無法形成一種力量對其決策形成影響，而且政府迎合少數(shù)利益集團利益泛、而能夠贏得更多的選票時，按照“理性人”追求自身利益最大化的原則，政府往往會選擇總福利水平下降、大多數(shù)人利益受損而少數(shù)人收益的貿(mào)易政策。? （3）次優(yōu)理論。它最早由理查德利普塞（richard lipsey）和凱文蘭開斯特(kelvin lancaster)提出的。他們指出傳統(tǒng)的貿(mào)易模型只有在其前提條件所謂均衡條件得到滿足的情況下才能成立。具體到貿(mào)易領(lǐng)域，只有在所有市場因素都能得到正常發(fā)揮作

7、用的時候，自由貿(mào)易才是最合理的政策最優(yōu)政策。而現(xiàn)實情況是各國或多或少地面臨市場失靈的問題，發(fā)展中國家尤甚。這樣自由貿(mào)易的優(yōu)勢就無法得到最大發(fā)揮。在這種情況下，只有政府主動干預(yù)，引進或增強激勵機制，才能抵消市場失靈的后果。政府插手可能會扭曲經(jīng)濟信號，但如果運用得當(dāng)，恰好可以平衡市場失靈的市場結(jié)構(gòu)，此時干預(yù)貿(mào)易的政策就是次優(yōu)選擇，它比自由貿(mào)易更實際也更恰當(dāng)。? （4）戰(zhàn)略貿(mào)易理論。它由加拿大學(xué)者詹姆斯布蘭德（james brander）和芭芭拉斯潘塞（barbara spencer）創(chuàng)立，他們認(rèn)為在國際貿(mào)易過程中，比較優(yōu)勢的作用越來越小，而爭取“租”（某種要素投入某個部門的所得高于該要素用于其他用

8、途所獲得的收益）變得日益重要。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)觀點認(rèn)為通過要素的自由流動可以實現(xiàn)要素價格的均等化，進而消除“租”的問題。但規(guī)模經(jīng)濟理論對此提出了質(zhì)疑，他們強調(diào)了不完全競爭的和寡頭壟斷競爭的存在，認(rèn)為政府可以采取特殊行動幫助自己的寡頭企業(yè)。政府政策可以幫助企業(yè)產(chǎn)生正的外部效應(yīng)和將利潤從外國公司轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，以提高自己的國民收入。? （5）新政治經(jīng)濟學(xué)分析。根據(jù)新政治經(jīng)濟學(xué)的觀點，國家政策在絕大多數(shù)情況下是私人集團為增進自己的利益而利用公共手段制定出來的，而不是為了促進公共福利而無私地制定出來地。這個學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟政策是權(quán)勢集團為了私利進行競爭和執(zhí)行分配策略的結(jié)果。他們關(guān)于貿(mào)易保護主義的經(jīng)濟學(xué)文獻（內(nèi)

9、生性貿(mào)易理論）就說明了這種做法，它指出關(guān)稅和其他阻礙自由貿(mào)易的手段完全可以被理解為特定集團的尋租行為。? 一國國際貿(mào)易政策制訂的過程實質(zhì)上是一個公共選擇的過程，但特定的國際貿(mào)易政策不可能公平地滿足和實現(xiàn)所有需求者的利益，必然或多或少地?fù)p害一部分利益集團和政府部門的利益，至于最后選擇能在多大程度上滿足和實現(xiàn)一個利益集團或政府部門的國際貿(mào)易政策，這要看這個利益集團或政府部門是否擁有更多的權(quán)力資源和談判砝碼，因此國際貿(mào)易政策形成過程就是不同利益集團和政府部門在權(quán)力資源基礎(chǔ)上的利益表達和利益選擇的結(jié)果。? （6）霸權(quán)穩(wěn)定論。霸權(quán)穩(wěn)定論的最初倡導(dǎo)者是美國經(jīng)濟學(xué)家查里斯金德爾伯格（charles kind

10、leberger），他認(rèn)為需要一個政治領(lǐng)導(dǎo)來建立和管理自由經(jīng)濟。金德爾伯格說，領(lǐng)導(dǎo)國建立自由世界經(jīng)濟既是出于自身經(jīng)濟利益的考慮，也是為了全世界的經(jīng)濟利益，而羅伯特吉爾平（robert gilpin）和斯蒂芬克拉斯納（stephen krasner）則認(rèn)為霸主建立自由世界經(jīng)濟主要是為了促進自身的利益，特別是政治和安全的利益。? 對霸權(quán)穩(wěn)定論進行最詳盡、最系統(tǒng)實證性評論的人是經(jīng)濟史學(xué)家巴里艾肯格林（barry eichengreen，1989），他說霸權(quán)和貿(mào)易自由化之間存在著積極的聯(lián)系。在比較19世紀(jì)的歷史和第二次世界大戰(zhàn)以后的歷史之后，艾肯格林得出結(jié)論說：“在歷史記載中，多邊主義取得成功的唯一例

11、子恰恰與某一個大國在經(jīng)濟上占支配地位發(fā)生在同一個時期。關(guān)貿(mào)總協(xié)定運作越來越困難恰巧與美國經(jīng)濟相對衰落發(fā)生在同一時期”。?根據(jù)霸權(quán)穩(wěn)定論，當(dāng)國際體系中具有超群的軍事力量、政治力量和經(jīng)濟力量的某一突出國家即所謂霸權(quán)國家出現(xiàn)的時候，它必然要求并試圖建立開放的國際貿(mào)易體制，這是因為自由貿(mào)易體制能夠增加其全體國民之所得，提高其經(jīng)濟增長率，增進其在全球的政治影響。但是一旦霸權(quán)國家的政治經(jīng)濟實力被削弱從而失去盟主地位，它就可能轉(zhuǎn)向保護主義，以維護自己國家的利益，這時穩(wěn)定的國際經(jīng)濟關(guān)系或自由貿(mào)易體系就將受到挑戰(zhàn)，保護主義可能成為一些國家的選擇。? 3 國內(nèi)文獻考察? 我國很多學(xué)者針對具體的貿(mào)易政策進行了政治經(jīng)

12、濟分析，仝娜（2006）利用中點選民模型對產(chǎn)生保護貿(mào)易制度的原因進行分析，從需求和供給的角度分析了保護的成本和收益，并利用布羅克（brock）、麥基（magee）和楊（young）的競選貢獻模型對這一問題進行了簡單的數(shù)學(xué)化推導(dǎo)，得出貿(mào)易保護的水平和結(jié)構(gòu)是需求方（按照行業(yè)來組織的利益集團）和供給方（政府和行政主管部門）相互作用的結(jié)果。? 朱彤、樊茂勇（2000）對gatt/wto格局的變化進行了分析，他們認(rèn)為國內(nèi)強權(quán)利益集團的利益左右著政府的政策導(dǎo)向，國際經(jīng)濟格局的構(gòu)筑取決于強權(quán)國家政府共同博弈的結(jié)果，而強權(quán)國家的權(quán)力則取決于它在國際生產(chǎn)和金融中的統(tǒng)治地位，各國相對經(jīng)濟實力的改變必將引起現(xiàn)存的國

13、際經(jīng)濟格局的改變。? 趙君峰（2006）對反傾銷進行的分析認(rèn)為，由于消費者和反傾銷的生產(chǎn)者在團結(jié)程度以及對政府的影響方面存在著很大的差距，導(dǎo)致政府制定的貿(mào)易政策多是有利于那些反傾銷的生產(chǎn)者，而消費者的福利則受到不同程度的損害。? 耿偉（2003）認(rèn)為如果現(xiàn)實中存在收入再分配成本、信息和投票成本、“免費搭車”問題、不完全信息制和代議制等，那么貿(mào)易保護主義會在政策決策中以少勝多。經(jīng)濟市場的不完全競爭和政治市場的不完善是影響貿(mào)易政策選擇的兩大因素。經(jīng)濟市場的不完全競爭削弱了自由貿(mào)易政策的效率優(yōu)勢，而政治市場的不完善導(dǎo)致游說活動發(fā)生，使貿(mào)易政策被利益集團左右。? 王元穎（2004）指出，關(guān)稅只是一種表

14、象，是收入或財富進行分配的一種手段，其背后深層次的原因是利益之爭和利益博弈，由此關(guān)稅政策成為政治利益集團公共選擇的產(chǎn)物。朱啟榮（2003）采用博弈論的方法分析了各國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)在動機，指出設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是各國追求自身利益博弈的結(jié)果。? 朱傳杰（1999）認(rèn)為國家利益以及國家內(nèi)各種利益集團的利益選擇傾向，在直接或間接地影響各個國家國際貿(mào)易政策的取向，國際貿(mào)易政策不僅是內(nèi)生變量，而且只要國內(nèi)市場的競爭不夠充分或存在壟斷，貿(mào)易保護主義就不可避免地像一個幽靈一樣飄蕩在自由貿(mào)易的上空。? 盛斌（2001）認(rèn)為作為收入分配的次優(yōu)手段，貿(mào)易政策可能是“慈善”的政府實現(xiàn)社會福利函數(shù)和提供社會保險

15、的途徑，也可能是“自利”的政府為了尋求政治支持或競選獲勝向少數(shù)利益集團出售的政治商品，也可能是在“民主”的政府目標(biāo)函數(shù)下兼而有之。 周茂榮、杜莉（2004）從靜態(tài)博弈的角度出發(fā)，證明了任何一國試圖實施單邊自由化的努力都很難成功，短期內(nèi)各國出于本國利益最大化的考慮，均會選取保護貿(mào)易政策? 4 結(jié)語? 對國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析，較好地彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論不能解釋現(xiàn)實的缺陷，但仍存在幾點不足。? 貿(mào)易政策的中點選民決定論理論上似乎沒問題，但在解釋很多民主政府選擇犧牲大多數(shù)人利益來保護少數(shù)人利益的貿(mào)易政策方面，卻遇到尷尬，不如集體行動理論。集體行動理論認(rèn)為利益受損集團會盡力游說政府實施貿(mào)易保護，而

16、這極容易出現(xiàn)尋租現(xiàn)象，滋生腐敗，使政策的選擇出現(xiàn)偏差，使貿(mào)易政策有可能成為體現(xiàn)個人意志和謀求個人利益的糟糕政策，從而消耗了有限的經(jīng)濟資源，造成社會凈損失。? 次優(yōu)理論和戰(zhàn)略貿(mào)易理論鼓勵政府干預(yù)經(jīng)濟，卻有可能導(dǎo)致政府的無效率干預(yù)，因為政府干預(yù)政策的成功，需要許多限制條件，如完全準(zhǔn)確的信息、恰當(dāng)?shù)恼吖ぞ?、?zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇、恰當(dāng)?shù)母深A(yù)時機、恰當(dāng)?shù)母深A(yù)力度等等，一旦這些限制條件無法滿足，就可能導(dǎo)致政府的無效率干預(yù)，扶持了沒有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致資源的浪費，從而導(dǎo)致整個社會的福利損失。? 霸權(quán)穩(wěn)定理論倡導(dǎo)建立一個由霸權(quán)國家領(lǐng)導(dǎo)的國際體系，其將霸權(quán)假設(shè)為國際合作的充分條件和必要條件的論斷是沒有充分證據(jù)的，也不能解釋霸權(quán)衰退之后國際合作的可能性。霸權(quán)一定程度上能帶來貿(mào)易的自由化，但也可能導(dǎo)致單極世界的產(chǎn)生，出現(xiàn)霸權(quán)國家為了自身利益而損害他國利益，弱小國家在國際體系中無話語權(quán)的現(xiàn)象。? 新政治經(jīng)濟學(xué)似乎過于強調(diào)利益集團在貿(mào)易政策形成中的作用，認(rèn)為政府的貿(mào)易政策是為了換取利益集團的支持“待價而沽”，或者說政府蛻變成了特殊利益的俘虜。這種分析忽視了政府在政策形成中的作用，其實政府在多個利益集團的沖突和博弈過程中可以處于一種相對超脫的地位，它可以選擇與不同的利益集團結(jié)盟，或是將不同議題捆綁起來，在和利益集團的博