金融市場大綱

1、江蘇電大金融市場學(xué)課程教學(xué)大綱第一部分 大綱說明一、課程的性質(zhì)與介紹：金融市場 是江蘇廣播電視大學(xué)開放教育工商管理本科和財會、 金融?？频囊婚T選修 課，是具有廣泛適應(yīng)性的金融理論與實務(wù)課程， 以介紹現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下市場金融理論與 實務(wù)為宗旨，研究金融市場的構(gòu)成，對證券金融中的票據(jù)、股票、債券、投資基金、衍生金 融工具等的發(fā)行和流通， 以及由此而形成的市場機(jī)制進(jìn)行深入研究， 并對金融市場的風(fēng)險及 監(jiān)管進(jìn)行研究，成為市場經(jīng)濟(jì)條件下各相關(guān)部門必須掌握的重要金融形式和方法。本課程選用河海大學(xué)出版社出版、楊曉焱、童元松、徐永兵等編著的金融市場學(xué) 為基本文字教材。二、課程的學(xué)時和學(xué)分：課程的課內(nèi)總學(xué)時為

2、72課時。共4學(xué)分。三、教學(xué)環(huán)節(jié)： 本課程的教學(xué)過程要注意運(yùn)用多種形式，使學(xué)生通過多種方法獲得知識和技能。1.面授輔導(dǎo)面授輔導(dǎo)（包括習(xí)題課）是電大的重要教學(xué)方式之一， 由于電大是遠(yuǎn)距離教育， 面授輔導(dǎo) 是學(xué)生接觸老師、獲得疑難解答的重要途徑。面授輔導(dǎo)要緊密配合教材， 依據(jù)教學(xué)大綱進(jìn)行輔導(dǎo)講解。 要注意運(yùn)用啟發(fā)式， 采用講解、 討論、答疑等方式，培養(yǎng)學(xué)生分析問題、解決問題的能力。輔導(dǎo)教師要鉆研教學(xué)大綱、教材，收看錄像課，認(rèn)真?zhèn)湔n，要批改作業(yè)。2、網(wǎng)上輔導(dǎo)教學(xué)輔導(dǎo)以遠(yuǎn)距離輔導(dǎo)為主， 面授輔導(dǎo)為輔。 省電大提供網(wǎng)上教學(xué)指導(dǎo)， 對本課程的課 程進(jìn)度、重點和難點進(jìn)行全方位指導(dǎo)，為學(xué)生提供答疑、討論和進(jìn)行

3、課程學(xué)習(xí)交流。3、實驗本課程實踐性較強(qiáng)，實驗課可以對學(xué)員的實踐和操作能力進(jìn)行鍛煉和強(qiáng)化。4、學(xué)生自學(xué)自學(xué)是遠(yuǎn)程開放學(xué)習(xí)的重要特點， 它適應(yīng)了個別化、 自主化學(xué)習(xí)的認(rèn)知需求。 無論是輔 導(dǎo)課， 還是錄象課， 都要注意對學(xué)生自學(xué)能力的培養(yǎng)， 學(xué)生自己更應(yīng)重視自學(xué)和自學(xué)能力的 培養(yǎng)。要注重學(xué)習(xí)方法的變革，充分利用各種媒體進(jìn)行學(xué)習(xí)。5、網(wǎng)上專題討論 每學(xué)期至少安排兩次網(wǎng)上專題討論， 根據(jù)當(dāng)前熱點問題給出討論題目， 使學(xué)員能夠理論 聯(lián)系實際， 加強(qiáng)實際生活中對經(jīng)濟(jì)問題的分析能力。 各教學(xué)點可以根據(jù)情況自行安排， 也可 直接參與省校組織的專題討論。6、錄象課錄象是重要教學(xué)環(huán)節(jié)， 是學(xué)員學(xué)習(xí)本課程的主要方式

4、之一， 它可以使學(xué)員充分了解課程 重點，保證學(xué)生系統(tǒng)地掌握本課程的內(nèi)容。第二部分 教學(xué)內(nèi)容：第一章 金融市場概述第一節(jié) 金融市場的含義與功能一、金融市場的含義二、金融市場的功能第二節(jié) 金融市場的要素構(gòu)成一、金融市場的交易主體二、金融市場的客體金融工具三、金融市場的交易價格四、金融市場的交易方式第三節(jié) 金融市場的歷史與發(fā)展趨勢一、我國金融市場的形成與發(fā)展（了解）二、國外金融市場的形成與發(fā)展（了解）三、世界金融市場的發(fā)展趨勢 第二章 金融市場的機(jī)構(gòu)和工具 第一節(jié) 金融市場的分類一、按照標(biāo)的物的不同分為貨幣市場、 資本市場、 外匯市場和黃金市場二、按金融行業(yè)的具體部門分為:銀行存貸款市場、證券市場、

5、保險市場、信托市場和租賃市場三、按金融資產(chǎn)的發(fā)行和流通特征分為一級市場、 二級市場、 第三市場和第四市場四、 按有無固定交易場所分為有形市場與無形市場五、 按成交與交割方式不同分為現(xiàn)貨市場與衍生市場六、 按其作用的地域范圍分為國內(nèi)金融市場及國際金融市場。第二節(jié)金融市場的機(jī)構(gòu)一、中央銀行二、商業(yè)銀行三、證券機(jī)構(gòu)四、保險機(jī)構(gòu)五、其它金融機(jī)構(gòu)第三節(jié)金融市場的工具一、 貨幣頭寸二、 票據(jù)四、 股票五、 證券投資基金六、 外匯七、 權(quán)證第三章貨幣市場第一節(jié)貨幣市場概述一、 貨幣市場的概念與特點二、 貨幣市場的主要參與者第二節(jié)同業(yè)拆借市場一、 同業(yè)拆借市場的涵義二、 同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展三、 同業(yè)拆借市

6、場的參與者四、 同業(yè)拆借市場的分類五、 同業(yè)拆借市場的運(yùn)作程序六、 同業(yè)拆借利率及利息第三節(jié) 票據(jù)市場一、 商業(yè)單據(jù)市場二、 銀行承兌匯票市場第四節(jié) 回購協(xié)議市場一、 回購協(xié)議交易二、 回購協(xié)議市場的要素三、 回購協(xié)議交易的利率及風(fēng)險第五節(jié)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場一、 可轉(zhuǎn)讓大額定期存單及其特點二、 可轉(zhuǎn)讓大額定期存單的種類三、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風(fēng)險與收益第六節(jié)短期政府債券市場一、短期國債市場的特征與功能二、短期國債市場的發(fā)行方式三、短期同債發(fā)行價格和收益第四章債券市場第一節(jié)債券市場概述、債券市場的結(jié)構(gòu)、債券市場的功能二我國債券市場的發(fā)展第二節(jié)債券的發(fā)行與流通一、債券的發(fā)行二、債券的流通第三節(jié)

7、債券的投資分析一、影響債券轉(zhuǎn)讓價格的主要因素二、債券實際轉(zhuǎn)讓價格的計算三、債券收益率及計算四、債券投資組合管理策略第五章股票市場第一節(jié)股票市場概述一、股票市場的含義與結(jié)構(gòu)二、股票市場的功能第二節(jié) 股票的發(fā)行市場一、股票發(fā)行的條件二、股票發(fā)行方式三、股票發(fā)行價格四、股票發(fā)行程序第三節(jié) 股票流通市場一、股票流通市場的組織形式二、股票流通市場的交易方式三、股票交易程序第四節(jié) 股票流通價格與收益率一、股票流通價格及影響因素二、股票價格指數(shù)三、股票的收益率（選學(xué)內(nèi)容）第五節(jié) 股票的投資分析一、基本分析（一）宏觀經(jīng)濟(jì)分析（二）行業(yè)因素與上市公司自身因素二、技術(shù)分析（一）圖表分析（二）指標(biāo)參數(shù)分析分析第六章

8、 證券投資基金市場第一節(jié) 證券投資基金的形成與作用一、證券投資基金形成二、證券投資基金的優(yōu)勢與局限性三、證券投資基金的作用第二節(jié) 證券投資基金的分類及特點一、合同型基金和公司型基金二、開放式基金與封閉式基金三、成長型基金、收入型基金和平衡型基金四、股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金和指數(shù)基金五、傘型結(jié)構(gòu)基金、LOF和ETF等基金創(chuàng)新品種第三節(jié) 證券投資基金市場的管理制度一、 我國申請募集證券投資基金的條件二、 我國證券投資基金的設(shè)立程序三、 我國證券投資基金的營銷四、 我國證券投資基金有關(guān)各方應(yīng)具備的資格五、 我國證券投資基金的治理結(jié)構(gòu)六、 我國證券投資基金的投資、信息披露、運(yùn)營費用與

9、收益分配七、 我國證券投資基金的變更、終止及清算第四節(jié) 證券投資基金的投資分析（選學(xué)內(nèi)容）一、 基金財務(wù)狀況報告分析二、基金選擇指標(biāo)三、基金績效評價指標(biāo)四、海外基金評估的4R原則第七章 保險市場 第一節(jié) 保險市場概述一、保險概述二、保險市場及其特點三、保險市場的分類四、我國保險市場的發(fā)展現(xiàn)狀第二節(jié) 保險市場的構(gòu)成與作用一、保險市場的構(gòu)成（一）保險市場的主體（二）保險市場的客體（三）保險價格二、保險市場的基本功能與作用第三節(jié)保險市場的供給與需求、保險供給（一）保險供給的含義（二）影響保險供給的因素二、保險需求（一）保險需求的含義（二）影響保險需求的因素第四節(jié) 保險市場的監(jiān)管一、保險監(jiān)管的含義二、

10、保險監(jiān)管的內(nèi)容（一）機(jī)構(gòu)監(jiān)管（二）業(yè)務(wù)監(jiān)管（三）保險財務(wù)的監(jiān)管三、我國保險監(jiān)管現(xiàn)狀（一）監(jiān)管組織建設(shè)進(jìn)一步完善（二）保險監(jiān)管制度逐步完善（三）公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管已經(jīng)起步（四）償付能力監(jiān)管的約束力明顯增強(qiáng)（五）市場行為監(jiān)管不斷加強(qiáng)（六）我國保險資金在監(jiān)管下得到規(guī)范合理的運(yùn)用第八章外匯與黃金市場第一節(jié)外匯市場概述一、外匯市場及其發(fā)展二、外匯市場的種類三、外匯市場的功能四、外匯市場的參與者五、外匯市場運(yùn)行機(jī)制第二節(jié)外匯市場的交易方式一、即期外匯交易二、遠(yuǎn)期外匯交易三、套匯交易四、套利交易五、掉期交易六、期權(quán)交易第三節(jié)外匯市場的風(fēng)險及世界主要外匯市場一、外匯風(fēng)險的種類二、外匯風(fēng)險的管理三、世界主要的外匯

11、市場第四節(jié) 匯率的決定與變動一、金本位制度下的匯率決定二、紙幣流通制度下的匯率的決定（一） 匯率決定的價值基礎(chǔ)（二）外匯市場的供求（三）匯率的波動三、影響匯率變動的主要因素（一）國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r（二）相對通貨膨脹率（三）相對利率（四）宏觀經(jīng)濟(jì)政策（五）國際儲備第五節(jié)黃金市場一、 黃金市場的含義二、 黃金市場的種類三、 黃金市場價格的影響因素四、 黃金市場的交易方式第九章金融衍生市場 第一節(jié) 衍生市場概述、衍生市場的產(chǎn)生、衍生證券的特點和功能第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期市場一、金融遠(yuǎn)期市場概述（一）金融遠(yuǎn)期合約的定義（二）遠(yuǎn)期合約的產(chǎn)生（三） 遠(yuǎn)期合約的優(yōu)缺點二、金融遠(yuǎn)期合約的種類（一）遠(yuǎn)期利率協(xié)議（二）遠(yuǎn)

12、期外匯合約第三節(jié) 金融期貨市場一、金融期貨合約的定義和交易特點二、金融期貨的基本類型三、金融期貨市場的功能四、股票指數(shù)期貨第四節(jié) 金融期權(quán)市場一、金融期權(quán)市場概述二、基本的期權(quán)交易（一）看漲期權(quán)的盈虧分布（二）看跌期權(quán)的盈虧分布三、基本期權(quán)交易的合成第五節(jié) 金融互換市場一、金融互換概述（一）互換簡史 （二）比較優(yōu)勢理論和互換原理（三）平行貸款、背對背貸款與金融互換（四）金融互換的功能二、金融互換交易的基本種類（一）利率互換（二）貨幣互換第十章 風(fēng)險投資市場（選學(xué)內(nèi)容） 第一節(jié) 風(fēng)險投資概述一、風(fēng)險投資的定義二、風(fēng)險投資的特點 三、風(fēng)險投資的作用第二節(jié) 風(fēng)險投資的運(yùn)作方式一、風(fēng)險投資的資金來源二

13、、風(fēng)險投資的運(yùn)作過程第三節(jié) 風(fēng)險投資的退出一、風(fēng)險投資退出機(jī)制的意義二、風(fēng)險投資退出的方式（一）公開上市即首次公開發(fā)行（IPO，Initial Public Offering）（二）出售（三）清算或破產(chǎn)。三、創(chuàng)業(yè)投資的退出時機(jī)第四節(jié) 二板市場一、二板市場的概念二、二板市場的運(yùn)作規(guī)則三、國外主要二板市場簡介（了解）第五節(jié) 我國風(fēng)險投資的現(xiàn)狀與發(fā)展一、中國風(fēng)險投資的現(xiàn)狀二、國內(nèi)風(fēng)險投資業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略 （一）國內(nèi)風(fēng)險資本的來源與組織形式 （二）國內(nèi)風(fēng)險投資的退出問題及解決途徑（三）完善風(fēng)險投資的法律環(huán)境第十一章 國際金融市場第一節(jié) 國際金融市場概述一、國際金融市場的概念 二、國際金融市場構(gòu)成三、國際金

14、融市場的發(fā)展過程和發(fā)展趨勢四、國際金融市場的作用（一）積極作用（二）消極作用第二節(jié) 歐洲貨幣市場 一、歐洲貨幣市場的概念 二、歐洲貨幣市場的性質(zhì)和特征三、歐洲貨幣市場的類型四、歐洲貨幣市場對世界經(jīng)濟(jì)的影響第三節(jié) 國際資本市場 一、國際資本市場概述 二、國際中長期信貸市場三、國際債券市場四、國際股票市場第十二章 金融市場交易機(jī)制（選學(xué)內(nèi)容） 第一節(jié) 金融市場交易機(jī)制概述 一、金融市場交易機(jī)制含義 二、金融市場交易機(jī)制基本內(nèi)容三、金融市場交易機(jī)制意義第二節(jié) 金融市場交易機(jī)制的結(jié)構(gòu)一、集合競價市場二、連續(xù)競價市場三、做市商市場第三節(jié) 交易機(jī)制的價格確定 一、完全競爭市場的價格確定二、集合競價市場的價格確定三、連續(xù)競價市場的價格確定四、做市商市場的價格確定第四節(jié)技術(shù)發(fā)展與證券交易一、交易技術(shù)系統(tǒng)與交易機(jī)制的關(guān)系二、網(wǎng)絡(luò)趨勢對證券市場交易方式的影響三、網(wǎng)上交易對證券市場的挑戰(zhàn)四、自動化對證券市場的影響五、證券交易技術(shù)系統(tǒng)的變遷第十三章金融市場的風(fēng)險管理第一節(jié)金融風(fēng)險的定義和種類一、金融風(fēng)險的定義二、金融風(fēng)險的種類一、風(fēng)險識別與衡量二、風(fēng)險控制第二節(jié)風(fēng)險的識別與衡量一、信用風(fēng)險的界定第三節(jié)信用風(fēng)險管理二、 信用風(fēng)險管理方法的演變?nèi)?禾U用信用衍生產(chǎn)品防范信用風(fēng)險第四節(jié)利率風(fēng)險管理一、債券利率風(fēng)險二、久期三、利率