下一步內(nèi)控工作計(jì)劃

1、下一步內(nèi)控工作計(jì)劃導(dǎo)語： 內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職 工實(shí)施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范 能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展下面是品才 XX 為您整理 的相關(guān)類文章，歡迎前來欣賞 !按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳 迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫 助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相 關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出 公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司 抗風(fēng)險(xiǎn)能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識，為公司的長足 發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況根據(jù)國家財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)

2、合發(fā)布的企 業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引 （ 企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指 引、評價(jià)指引 ） ，以及中國證監(jiān)會(huì)公告 41 號對公司內(nèi)控 建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 XX 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作 指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動(dòng)會(huì)議， 并制訂了下一步工作方案。 截至目前， 公司開展的主要工作有 :（ 一 ） 高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、 有計(jì)劃、 扎實(shí)有效 地 進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作 的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制 規(guī)范項(xiàng)目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。（ 二

3、 ） 制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案第一步 : 訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任 ; 第二 步: 根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架 ; 第三步 : 指導(dǎo)各部門專 員繪制流程圖和編寫流程說明 ; 第四步 : 搭建公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn) 矩陣; 第五步 : 測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭 建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個(gè)部 門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。 。（ 三 ） 組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于XX 年 6月 3 日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳 迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專 員在內(nèi)控流程圖繪制

4、、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面 進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時(shí)間。（ 四 ） 根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計(jì)劃，明 確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。 本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個(gè)階段實(shí)施 :第一階段 項(xiàng)目計(jì)劃與啟動(dòng)。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé) 人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程 圖和編寫流程說明及風(fēng)險(xiǎn)矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織 內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識 培訓(xùn)。第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè) 務(wù)流程進(jìn)行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文 檔（ 流程圖、流程描述、輸出文檔 ）

5、 ，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個(gè)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價(jià)。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及 企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣及自查表，評價(jià)公司內(nèi)部 控制執(zhí)行有效性 ; 根據(jù)設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性評價(jià)結(jié)果編 制內(nèi)控缺陷匯總表。目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。下一步內(nèi)控實(shí)施工作計(jì)劃篇二：第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計(jì) 劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項(xiàng)目總結(jié)與 報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評價(jià)工作 平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn) 行。第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完 善的 公司相

6、關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善 公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步 健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等方面的 管控措施，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā) 展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加 強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng) 悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法， 在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的 良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理 機(jī)制。三、內(nèi)部控制實(shí)施體會(huì)根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗(yàn)，主要有以下 方面:（ 一 ）

7、正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的重要意義，明確內(nèi)部 控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo) ; 實(shí)施以全面風(fēng)險(xiǎn)管理 為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有 效的實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù) 發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實(shí)施既是政府強(qiáng)化市場監(jiān)管的 有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。全面實(shí)施企業(yè) 內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制 體系，有助于進(jìn)一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施， 防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)社會(huì)公眾 合法權(quán)益。實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實(shí)到位的重要標(biāo)

8、志，是加強(qiáng)公司管理，是公司實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持 續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，是企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要， 也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限 公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo)， 以規(guī)范管理、 防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部 控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并 加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約， 落實(shí)責(zé)任追究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公 司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。（ 二 ） 管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控 制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù) 有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)

9、控工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同 時(shí)明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，形成了以公司高 管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體， 職能部門協(xié)調(diào)、 組織的工作機(jī)制 ; 內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作小組具體負(fù)責(zé)對內(nèi)部控 制設(shè)計(jì)、 運(yùn)行的監(jiān)督檢查， 并跟蹤改進(jìn)情況， 反饋相關(guān)信息 各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控流程的 梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價(jià)以及內(nèi)部 控制缺陷的整改等。（ 三 ） 廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造 學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍 ; XX 年 5 月公司高管、職 能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召 開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會(huì)議，同時(shí)公司為

10、各部門、各 建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組 織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文 化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。下一步內(nèi)控工作計(jì)劃篇三：近日, 根據(jù)省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部 控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價(jià)工作的要求 , 省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳下 發(fā)了河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單 位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價(jià)工作的通知 , 對省住房城 鄉(xiāng)建設(shè)廳進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ) 性評價(jià)工作提出要求。一是提高認(rèn)識 , 精心組織。充分認(rèn)識全面推進(jìn)行政事業(yè) 單位內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)工作的重要 意義,

11、進(jìn)一步推進(jìn)各單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價(jià)工作 確保全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)和完善工作 , 推動(dòng)本單位 內(nèi)部控制水平的整體提升。二是細(xì)化方案, 落實(shí)責(zé)任。各單位要結(jié)合實(shí)際 , 加強(qiáng)對推進(jìn)內(nèi)部控制工作的組織落實(shí) , 細(xì)化 工作方案 , 明確工作職責(zé) ,落實(shí)工作任務(wù)。各單位要成立內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組 , 制定方案 , 明確分工 , 健全機(jī)制 , 積極推 進(jìn)。三是齊抓共管 , 形成合力。內(nèi)控規(guī)范的貫徹實(shí)施 , 涉及到 單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價(jià)監(jiān)督等方面工作 , 需要單 位內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管。 各單位作為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的主體 , 應(yīng)按照統(tǒng)一部署 , 在單位 內(nèi)部設(shè)置內(nèi)控職能部門或者確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門 , 建立內(nèi)部控制部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制 , 做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí) , 相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各單位負(fù)責(zé)人, 作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人 , 要高度重視并全力支持 , 切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ,