融資管理辦法

1、融資管理辦法融資治理方法（暫行）第一章總則第一條為規(guī)范公司經(jīng)營運(yùn)作中的融資行動，降低本錢成本，削減融資風(fēng)險,進(jìn)步資金效益，特依照相干律例，結(jié)合公司具體情形，制訂本方法。第二條本方法有用于公司所屬單位。第三條本方法所指融資，包含權(quán)益本錢融資和債務(wù)本錢融資。1 .權(quán)益本錢融資是由公司所有者投入，并由公司發(fā)行股票的融資方法。2 .債務(wù)本錢融資是指公司以負(fù)債的方法借入并于到期時了償?shù)娜谫Y方法，包含短期借錢、經(jīng)久借錢，敷衍債券，經(jīng)久敷衍款等方法融資。第四條融資的原則1 .相符有關(guān)司法律例，相符公司章程規(guī)定。2 .同一籌措、合時恰當(dāng)。3 .構(gòu)造合理、降低成本。4 .適度負(fù)債、防范風(fēng)險。第五條公司資金的籌措

2、由公司籌劃資金部同一負(fù)責(zé)，其他任何單位不得擅自融資。第二章權(quán)益本錢融資第六條權(quán)益本錢融資經(jīng)由過程接收什物融資和發(fā)行股票兩種融資方法取得。1 .接收什物融資是指公司以協(xié)定等方法接收其他企業(yè)和小我什物投資的融資方法。2 .發(fā)行股票融資是指公司以發(fā)行股票方法籌集資金的方法。第七條公司接收什物融資法度榜樣及有關(guān)分工職責(zé)：1 .公司接收什物融資須要按照公司章程提交董事會或股東大年夜會贊成。2 .公司須與投資者簽訂投資協(xié)定，商定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與投資風(fēng)險的分擔(dān)等。3 .物質(zhì)設(shè)備部合營伙產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對什物質(zhì)產(chǎn)進(jìn)行評估，并解決有關(guān)手續(xù)。4 .請管帳師事務(wù)所解決驗(yàn)資手續(xù)，并向投資者簽發(fā)出資

3、申報，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)股權(quán)證書。5 .董事會秘書辦公室建立股東渾名冊。6 .計(jì)策籌劃部負(fù)責(zé)解決工商掛號和企業(yè)章程修改手續(xù)。7 .財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對籌集的什物按照國度揭蕖的管帳軌制掛號入帳。第八條公司不得接收投資者已將什物設(shè)立了擔(dān)保、典質(zhì)、質(zhì)押或該什物已投資于其他公司的資產(chǎn)。第九條發(fā)行新股票的法度榜樣：1 .發(fā)行新股票融資必須經(jīng)由股東大年夜會贊成并擬定發(fā)行新股票的申請申報。2 .公司必須向當(dāng)局主管部分提出申請并獲得贊成。3 .頒布通知布告招股說明書和財(cái)務(wù)管帳報表及其附表。4 .與證券機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)定。5 .招認(rèn)股份，交納股款。6 .變革公司掛號手續(xù)并向社會通知布告。第十條籌劃資金部在收到股東的資金

4、后，通知董事會秘書辦公室及時建立股東渾名冊。第三章債務(wù)本錢融資第十一條債務(wù)本錢的籌集分短期借錢和經(jīng)久借錢1 .短期借錢是指借錢刻日不超一年（含一年）的借錢。2 .經(jīng)久借錢是指借錢刻日跨過一年的借錢。第十二條短期借錢法度榜樣：1 .依照資金推測，籌劃資金部應(yīng)先確信公司短期內(nèi)所需資金，編制融資籌劃表。2 .按照融資范疇大年夜小，分別由首席財(cái)務(wù)官、總裁和首席履行官贊成。3 .籌劃資金部負(fù)責(zé)會談和商定借錢合同。4 .雙方法定代表人或授權(quán)人簽訂合同。第十三條短期借錢的審批權(quán)限：短期借錢采取限額審批制，限額如下：1 .公司首席財(cái)務(wù)官5000萬元（含5000萬元）2 .公司總裁1億元（含1億元）3 .公司首

5、席履行官1億元以上第十四條資金到銀行帳戶后，籌劃資金部應(yīng)將單子傳遞給財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部按照管帳軌制掛號入帳。第十五條公司財(cái)務(wù)部按月計(jì)提利錢，籌劃資金部解決付出到期利錢。第十六條公司籌劃資金部要建立借錢臺款，以具體記錄各項(xiàng)資金的籌集、應(yīng)用和本息的了債情形。第十七條公司經(jīng)久借錢的法度榜樣除要增長提交項(xiàng)目可行性研究申報和批復(fù)外，其它法度榜樣與本方法第十二條雷同。第十八條經(jīng)久借錢的提款籌劃經(jīng)久借錢合同項(xiàng)下具體的貸款時刻和每次提款金額由籌劃資金部依照項(xiàng)目進(jìn)度審核后，由公司首席財(cái)務(wù)官贊成。第十九條經(jīng)久借錢的利錢按照管帳軌制履行。第二十條公司發(fā)行債券的法度榜樣1 .須按照公司章程提交董事會或股東大年夜會贊成。2 .須向國度有關(guān)部分提出申請。3 .須制訂債券的募集方法。4 .須同債券承銷機(jī)構(gòu)簽訂債券承銷協(xié)定（合同）。第二十一條債券發(fā)行后，公司應(yīng)有專人保管發(fā)行債券的明細(xì)帳，并按期查對。第二十二條債券到期由籌劃資金部解決了償，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照管帳軌制造帳務(wù)處理。第二十三條在經(jīng)營活動中形成的經(jīng)久敷衍款，由財(cái)務(wù)部按照管帳軌制處理。第四章融資風(fēng)險治理第二十四條公司籌劃資金部應(yīng)按期對融資風(fēng)險進(jìn)行評判。風(fēng)險評估的方法采取財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)法。第二十五條籌劃資金部