財(cái)務(wù)部檢查記錄表資料

1、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系檢查記錄表被評價(jià)部門（崗位）財(cái)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人 （崗位員工）評價(jià)人員姓名評價(jià)日期序 號評價(jià)項(xiàng)目評價(jià)內(nèi)容現(xiàn)場檢查記錄結(jié)論工作標(biāo)準(zhǔn)體系（一）職責(zé)與崗位1 .詢問主任部門人員職責(zé)與崗位設(shè)置情況。本部門有多少工作標(biāo)準(zhǔn)？工作標(biāo)準(zhǔn)是否得到實(shí)際應(yīng)用（如崗位聘 任）。（二）部門工作標(biāo) 準(zhǔn)1 .檢查部門工作標(biāo)準(zhǔn)（對照體系表）是否完整、齊全。 是否和崗位設(shè)置一致。崗位設(shè)置是否合理，是否覆蓋部門所有工 作。抽查本部門岡位檢查考核情況和記錄。2 .查看主任工作標(biāo)準(zhǔn)（對照詢冋）： 部門職責(zé)是否明確、一致。是否有明確的工作目標(biāo)。是否有標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)職責(zé)。3 .抽查工作標(biāo)準(zhǔn)：財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)工作標(biāo)準(zhǔn)-查標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)是否明確，

2、是否與實(shí)際工作 相符、一致。-敘述本崗位職責(zé)。-講述本崗位主辦與參與流程（其中部分），提冋在某個(gè)主辦流程對應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)本崗位具 體工作內(nèi)容。-按照本崗位主辦及參與流程所對應(yīng)的管理 標(biāo)準(zhǔn)抽查部分管理標(biāo)準(zhǔn)。-抽查歸口本岡位管理的記錄表單 財(cái)務(wù)部出納工作標(biāo)準(zhǔn)-查標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)是否明確，是否與實(shí)際工作 相符、一致。-敘述本崗位職責(zé)。-講述本崗位主辦與參與流程（其中部分），提冋在某個(gè)主辦流程對應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)本崗位具 體工作內(nèi)容。-按照本崗位主辦及參與流程所對應(yīng)的管理 標(biāo)準(zhǔn)抽查部分管理標(biāo)準(zhǔn)。-抽查歸口本岡位管理的記錄表單。財(cái)務(wù)部成本核算專責(zé)工作標(biāo)準(zhǔn)-查標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)是否明確，是否與實(shí)際工作 相符、一致。-敘述本崗位職責(zé)

3、。-講述本崗位主辦與參與流程（其中部分），提冋在某個(gè)主辦流程對應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)本崗位具 體工作內(nèi)容。-按照本崗位主辦及參與流程所對應(yīng)的管理 標(biāo)準(zhǔn)抽查部分管理標(biāo)準(zhǔn)。管理標(biāo)準(zhǔn)體系76號文3.3.1經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)抽查歸口本岡位管理的記錄表單。1 主任相關(guān)主要管理標(biāo)準(zhǔn) 綜合計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn) 檢查部門年度工作計(jì)劃，有分解的月度計(jì) 劃表。 檢查本部門月度工作計(jì)劃表及上報(bào)時(shí) 間與標(biāo)準(zhǔn)要求是否一致。 檢查部門月度物資計(jì)劃、 資金計(jì)劃的編報(bào) 工作。 檢查新源公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部要求編寫財(cái)務(wù) 相關(guān)細(xì)則完成情況。 預(yù)算管理標(biāo)準(zhǔn) 本部門在標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)。 按標(biāo)準(zhǔn)524

4、詢問預(yù)算編制上報(bào)情況。 按標(biāo)準(zhǔn)5.4詢問預(yù)算執(zhí)行情況。有關(guān)預(yù)算 指標(biāo)是否分解到各部門。 詢問財(cái)務(wù)快報(bào)是否按要求上報(bào)。 檢查記錄：財(cái)務(wù)快報(bào) 重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)報(bào)告管理標(biāo)準(zhǔn) 詢冋按標(biāo)準(zhǔn)在什么情況下向上級單位上 報(bào)財(cái)務(wù)事項(xiàng)報(bào)告。 以備案方式管理的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)主要包 括內(nèi)容有哪些？ 詢冋財(cái)務(wù)資產(chǎn)部在收到備案報(bào)告后，多少 個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)視為備案通過。76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn) 詢問本單位有無此項(xiàng)問題發(fā)生， 處理方式 及與標(biāo)準(zhǔn)的一致性。2. 財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)相關(guān)主要管理標(biāo)準(zhǔn) 電費(fèi)回收管理標(biāo)準(zhǔn) 詢冋本岡位在本項(xiàng)工作中的職責(zé)是什么？ 是否有年

5、度應(yīng)收電費(fèi)和分月電費(fèi)回收計(jì) 戈有無落實(shí)。 詢問按標(biāo)準(zhǔn)要求每月隨財(cái)務(wù)快報(bào)向財(cái)務(wù) 資產(chǎn)部上報(bào)上月電費(fèi)回收情況。 檢查記錄：XX年度購售電合同（協(xié)議）電費(fèi)回收情況明細(xì)表 資產(chǎn)處置管理標(biāo)準(zhǔn) 詢問本單位資產(chǎn)處置過程與標(biāo)準(zhǔn)的一致 性。 詢問資產(chǎn)處置需要上級公司審批的原則。 本公司資產(chǎn)處置情況每月是否有單獨(dú)的 報(bào)表上報(bào)。是否需要在財(cái)務(wù)快報(bào)中披露。 檢查記錄：資產(chǎn)處置申請報(bào)告財(cái)務(wù)快報(bào)3. 財(cái)務(wù)部出納相關(guān)主要管理標(biāo)準(zhǔn)銀行賬戶管理標(biāo)準(zhǔn) 出納岡位在本標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)。 詢問標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定對開立銀行賬戶原則。 本公司在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有自己的單位76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)76號文3.3.4經(jīng)營綜合管理標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)細(xì)則，細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)性。 詢問實(shí)際工作記錄與標(biāo)準(zhǔn)的一致性。 資金集中支付管理標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)中新源公司對各單位資金集中支付 的管理要求有哪些？ 標(biāo)準(zhǔn)對資金支付預(yù)算調(diào)整的規(guī)定。 詢問月度資金預(yù)算調(diào)整申請表的上報(bào)時(shí)間。大額資金支付的上報(bào)時(shí)間。 可查看相關(guān)記錄。4.財(cái)務(wù)部成本核算專責(zé)相關(guān)主要管理標(biāo)準(zhǔn) 成本管理標(biāo)準(zhǔn) 詢冋本崗位在成本管理工作中的職責(zé)。 詢冋公司成本管理的范圍及成本管理的 工作情況與標(biāo)準(zhǔn)的一致性。 標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定對資金進(jìn)行成本管理要做到哪幾項(xiàng)？（敘說其中 23項(xiàng)） 詢冋成本管理的檢查考核項(xiàng)目。 委