創(chuàng)業(yè)板練習(xí)題含答案

1、創(chuàng)業(yè)板練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為 4 個(gè)）1、具備兩年（含兩年）以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng) 業(yè)板交易時(shí)，簽署創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 （ ）后，可以開 通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。A、當(dāng)日B、兩個(gè)交易日C、三個(gè)交易日D 、五個(gè)交易日答案： B2 、中國(guó)結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶 A 股、 B 股證券賬戶首次股票交易日期的信息，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑為： （ ）A、以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，即一個(gè)證券賬戶對(duì)應(yīng)一個(gè)首次 股票交易日期。B、兩個(gè)市場(chǎng)賬戶合并后對(duì)應(yīng)一個(gè)首次股票交易日期。C、包括證券賬戶無(wú)首次股票交易日期的信息。D 、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。答案： A3、關(guān)于

2、創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動(dòng)和澄清的規(guī)定是： （ ）A、股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、 業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的， 上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交 易異常波動(dòng)公告。 在特殊情況下， 交易所可以安排公司在非交易日公 告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開始。 公告日為非交 易日的，從下一交易日重新開始計(jì)算。B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個(gè)交易日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所根據(jù)有 關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的， 上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披 露股票交易異常波動(dòng)公告。C、上市公司披露的澄清公告只需說(shuō)明傳聞內(nèi)容及其來(lái)源。D、上市公司披露的股票交易異常波動(dòng)公告應(yīng)包括上市公司的最 近財(cái)務(wù)報(bào)表。

3、答案： A4、我公司落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的方式是： （ ）A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄，通過(guò)交易系統(tǒng)客戶 端、行情分析系統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料， 進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)提示。B、營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張 貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資資格、 簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)， 證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶再次講解投資風(fēng) 險(xiǎn)。C、營(yíng)業(yè)部組織內(nèi)部員工加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，舉辦針對(duì) 投資者的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)專題講座、 向投資者講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及 規(guī)則，介紹創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性。D 、以上全部答案：D5、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計(jì)上存在的差異： （

4、）A、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上，在發(fā)行審核制度、公司監(jiān) 管制度、交易制度等制度設(shè)計(jì)方面進(jìn)行了更加市場(chǎng)化的探索和創(chuàng)新， 以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際需求。B 、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行，在發(fā)行審核、交易制 度等方面與中小板一致。D 、不存在差異答案： A6、 為什么以交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)？（）A、證券投資是一項(xiàng)實(shí)踐性非常強(qiáng)的活動(dòng)，具有一定交易經(jīng)驗(yàn)的 投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度總體上會(huì)高于新入市的投資者。B、證券投資交易方便統(tǒng)計(jì)。C、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D 、老股民比新股民風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)。答案： A7、 關(guān)于投資者參

5、與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，不正確的說(shuō)法為（）。A 、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎決定 是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。B、投資者在申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各 項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書， 書面抄錄特別聲明等。C、如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了 相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。D 、在任何情況下，證券公司都不能拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板交答案：D8 、以下不是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資特別風(fēng)險(xiǎn)揭示中特別提醒投資 者關(guān)注的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是什么？（ ）。A、規(guī)則差異可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；B、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)；退市風(fēng)險(xiǎn)C、公司人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D 、公

6、司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)答案： C9、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括： （ ）A、終止上市B、修改公司股票簡(jiǎn)稱；股票價(jià)格的日漲跌幅限制為 5%。C、臨時(shí)停牌D 、信息披露答案： B10 、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估？（）A、由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并不是所有投資者都適 合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、證券公司可能通過(guò)投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能 力。C、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶培訓(xùn)和教育 等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資。D 、以上全對(duì)答案： D11 、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在（ ）通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告A、上午開市之后或下午開市之后B 、中午休

7、市期間或下午三點(diǎn)之后C、中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分之后D 、上午十點(diǎn)之后或下午三點(diǎn)之前答案： C12 、對(duì)于新開立證券賬戶的自然人投資者，以下說(shuō)法正確的是：A 、不能申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。B 、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的情況申請(qǐng)辦理。C、需在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資奉賢揭示書中抄寫“本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容， 具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 ”D 、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人無(wú)須在其風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章。答案： B13 、上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存 在終止上市風(fēng)險(xiǎn)， 或者投資者難以判斷公司前景， 其投資權(quán)益可能受 到損害

8、的，深交所對(duì)該公司股票交易實(shí)行（ ）處理。A、停牌B、信息披露C、風(fēng)險(xiǎn)警示D 、終止上市答案： C14 、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定： 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起（ ）發(fā)行股票；超過(guò)此時(shí)間未 發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、六個(gè)月內(nèi)B 、三個(gè)月內(nèi)C、一年內(nèi)D、一個(gè)月內(nèi)答案： A15 、因未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交 易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示；實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在（ ）內(nèi)仍未披露 年度報(bào)告或中期報(bào)告， 其股票被暫停上市；股票被暫停上市后，在（ ） 內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告；將被終止上市。A、半個(gè)月、一個(gè)月B、一

9、個(gè)月、一個(gè)月C、兩個(gè)月、一個(gè)月D 、兩個(gè)月、兩個(gè)月答案： C二、多項(xiàng)選擇題或不定項(xiàng)選擇題（選項(xiàng)為 4 個(gè)或 5 個(gè)）1 、下面關(guān)于開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是： （ ）A 、證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。B 、證券公司所屬營(yíng)業(yè)部可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開戶的客 戶的開通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署。C、具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以 申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，簽署創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書兩個(gè) 交易日后，證券公司可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。D、對(duì)于已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的跨證券公司轉(zhuǎn)托管的投資者，到 新的證券公司后需要重新提出申請(qǐng)辦理開通， 在規(guī)定的時(shí)間后方可開

10、通。答案： ABC2、以下導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司股價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)的原因是：（）A 、公司經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的 能力相對(duì)較弱，股價(jià)可能會(huì)由于公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)而大幅波動(dòng)。B、公司流通股本較少，盲目炒作會(huì)加大股價(jià)波動(dòng)，也相對(duì)容易 被操縱。C 、公司業(yè)績(jī)可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用， 投資者的價(jià)值判斷可能存在較大差異。D 、交易規(guī)則的改變對(duì)股價(jià)的影響。答案： ABC3、下面關(guān)于投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易正確的說(shuō)法是： （）A、申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代 理人需到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。B、對(duì)年齡超過(guò)70周歲、身體殘疾等特殊情況

11、的客戶，證券公 司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書， 但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭 示書上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。C、因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者，在 發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股 東大會(huì)提案、表決、收購(gòu)預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項(xiàng)時(shí)，證券公司 在審核投資者所提交的申請(qǐng)及必備材料后， 可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng) 天，提前為該申請(qǐng)人開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。D 、投資者可能通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交 易，并實(shí)時(shí)開通。答案： ABC4、 屬于交易經(jīng)驗(yàn)具體標(biāo)準(zhǔn)中的“股票”范疇產(chǎn)品是（）：A、所有A股B、所有B股C、所有基金、債券、權(quán)證等父易品種D

12、、主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。答案： ABD5、關(guān)于存量客戶首次股票父易日期信息，說(shuō)法正確的是： （）A 、深圳股東卡掛失換卡后，在登記公司的數(shù)據(jù)中，新股東卡繼承老股東卡的首次股票父易日期。B、上海股東卡掛失換卡，新股東卡不繼承老股東卡的首次股票 父易日期。C、小額休眠及不合格帳戶注銷重開，首次股票交易日期兩市場(chǎng) 均不繼承。對(duì)于以上情況， 如原股東卡滿足父易時(shí)間要求，證券營(yíng)業(yè) 部可以認(rèn)定為該客戶滿足交易時(shí)間要求。D、截止2009年7月15日的所有存量客戶首次股票交易日期 信息全部下發(fā)。答案： ABC6、交易經(jīng)驗(yàn)具體標(biāo)準(zhǔn)中的 “交易”是指：（ ）

13、A、股票的買入或賣出；B 、不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、 ETF 申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后 所得股票賣出。C、IPO 與增發(fā)中的新股認(rèn)購(gòu)，但不包括新股申購(gòu)。D 、不包括非交易過(guò)戶，但包括其所得股票賣出。答案： ABCD7、對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)， 以下處理方式正確的是： （ ）A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容，提醒客戶審 慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易。B、投資者仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其 在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和特別聲明。C、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板功能。D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章。答案

14、： ABD8、交易經(jīng)驗(yàn)查詢數(shù)據(jù)路徑： （ ）A、中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送，可供查詢。B 、中國(guó)結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)、中國(guó)結(jié)算上海分公司 PROP 綜合業(yè)務(wù)終端 - 賬戶資料管理系統(tǒng)均提供新增客戶賬戶首次股 票交易日期的查詢。C、客戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交 易日期進(jìn)行參考性查詢，中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)址為： 。D、中國(guó)結(jié)算對(duì)存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行多次發(fā)送，可供查詢。答案： ABC9、我公司客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類管理辦法中將投資者的風(fēng) 險(xiǎn)承受能力分為哪幾類？（ ）A 、保守型B 、穩(wěn)健型C、激進(jìn)型D 、進(jìn)取型答案： ABD10、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定

15、，上市公司出 現(xiàn)下列情形之一的，深交所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示： （）A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì) 凈利潤(rùn)為依據(jù)）；最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì) 凈資產(chǎn)為負(fù)。B、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，公司主 動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正， 對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追 溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損。C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的前期差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；D、未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告。答案： ABCD11 、下面關(guān)于避免投資者異常交易行為的說(shuō)法正確的是： （）

16、A、證券公司有權(quán)對(duì)投資者在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。B 、證券公司對(duì)客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行提醒和告 知，并報(bào)告交易所。C、當(dāng)交易所對(duì)從事異常交易行為的投資者實(shí)施口頭警告、書面 警告與限制交易等措施時(shí)， 證券公司應(yīng)及時(shí)告知投資者， 并規(guī)范和約 束投資者的交易行為。D 、對(duì)交易所明確要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票，證 券公司可采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行防范。E、投資者如收到證券公司對(duì)其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時(shí) 糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。答案： ABCDE 12、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理具體有何要求？（ ） A 、參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受

17、能力的投資 者。B、進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。C、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對(duì)個(gè)人投資者交易經(jīng)驗(yàn)的不同，分 別設(shè)置了不同的申請(qǐng)開通要求。D、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“門檻”概念，主要 對(duì)投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排， 著重強(qiáng)調(diào)入市前的風(fēng) 險(xiǎn)揭示工作， 同時(shí)對(duì)證券公司持續(xù)做好客戶后續(xù)服務(wù)、 風(fēng)險(xiǎn)教育和交 易行為規(guī)范等提出要求。答案： ABCD13 、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （）A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司。B 、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬(wàn)元， 且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五

18、百萬(wàn)元，最近一 年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬(wàn)元， 最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分 之三十。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。C、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。D 、發(fā)行后股本總額不少于三千萬(wàn)元。答案： ABCD14 、在下列哪些緊急情況下，公司可以向深交所申請(qǐng)相關(guān)股票 及其衍生品種臨時(shí)停牌， 并在上午開市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定 網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告：（ ）A、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍 生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的。B、公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的。C、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其

19、衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件 （包括處于籌劃階段的重大 事件），有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的。D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為必要的其他情況。答案： ABCD15 、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市制度設(shè)計(jì)較主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格， 主要區(qū)別有：（ ）A 、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市 場(chǎng)上市公司一樣，要求必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。B、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)特征，構(gòu)建了多元化的退市 標(biāo)準(zhǔn)體系，增加了三種退市情形。C、為提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，避免無(wú)意義的長(zhǎng)時(shí)間停牌，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將對(duì)三種退市情形啟動(dòng)快速退市程序，縮短退市時(shí)間。D、與主板市場(chǎng)相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市的情形

20、 更多。答案： ABCD三、判斷題1、未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易 時(shí)，簽署創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 2 個(gè)交易日后，可以開通創(chuàng) 業(yè)板市場(chǎng)交易。答案：錯(cuò)2、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要服務(wù)于達(dá)到成熟階段的中小企業(yè)。答案：錯(cuò)3、不具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易 時(shí)，必須抄寫的：“本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)，確認(rèn)已閱讀并 理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則及上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容， 具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資，并愿意承擔(dān)相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)和損 失。”答案：對(duì)4、具備兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者簽署的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投 資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。答案：錯(cuò)5 、

21、營(yíng)業(yè)部應(yīng)與投資者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)書面簽署創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投 資風(fēng)險(xiǎn)揭示書。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書一式兩份，雙方各執(zhí) 一份。經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。答案：對(duì)6 、適當(dāng)性管理要求僅指投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易這個(gè)環(huán)節(jié)。 答案：錯(cuò)7、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度將交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū) 分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不同交易經(jīng)驗(yàn)的投資者提出了相同的要求。答案：錯(cuò)8、交易經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證 券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。答案：對(duì)9 、證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對(duì)客戶的不同需 求和特點(diǎn)，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示 參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。答案：對(duì)10 、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理的全部 記錄，并依法對(duì)客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。答案：對(duì)11 、證券公司在對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)后，認(rèn)為其不適合參與 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的， 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示， 勸導(dǎo)其審慎考慮是否申 請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。答案：對(duì)12 、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書顯要位置作如下提示： “本 次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市， 該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。 創(chuàng) 業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退