各種內(nèi)審員培訓(xùn)教材需知

1、第一章目的和思路1. 培訓(xùn)目的： 通過培訓(xùn)，使審核員了解管理體系審核的程序，掌握審核方法和技能，作到 會審核文件 會制定審核計(jì)劃 會編制檢查表 會收集客觀證據(jù) 會編寫不符合報(bào)告 會進(jìn)行總體評價(jià) 會編寫審核報(bào)告 會跟蹤糾正措施 會主持首、末次會議2. 學(xué)習(xí)思路：管理體系審核審什么 QMS 、EMS 、 OHSMS依據(jù)什么審 ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001如何審？第二章內(nèi)部審核員1. 審核員： 有能力實(shí)施審核并能勝任的人員。國家注冊審核員 (外審員 )具備資格并在中國認(rèn)證人員國家注冊委員會(CNAT) 注冊的審核員。內(nèi)部管理體系審核員具備資格，由組織聘任從事內(nèi)部或第

2、二方審核的人員內(nèi)審員的基本要求- 從事三年以上質(zhì)量管理或產(chǎn)品檢驗(yàn)管理工作 - 具有一定的組織管理和綜合評價(jià)能力。- 需接受具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格機(jī)構(gòu)或具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的人員的培訓(xùn)。- 遵紀(jì)守法、堅(jiān)持原則、實(shí)事求是、作風(fēng)正派。組織的內(nèi)審員資格可按下述要求結(jié)合以上內(nèi)容自定- 教育和培訓(xùn)，經(jīng)歷與個(gè)人素質(zhì)- 管理能力與工作能力保持。2. 內(nèi)審員在組織內(nèi)的作用對管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用對管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用在管理中起領(lǐng)導(dǎo)與員工之間的渠道和紐帶作用在第二、三方審核中起內(nèi)外接口作用在管理體系的運(yùn)行中起帶頭作用。3. 內(nèi)審員的職責(zé)遵守有關(guān)的審核要求，并傳達(dá)和闡明審核要求；參與制定審核活動(dòng)計(jì)劃；編制檢查

3、表；并按計(jì)劃完成審核任務(wù)；將審核發(fā)現(xiàn)整理成書面資料，并報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性整理?保存與審核有關(guān)的文件配合和支持審核組長的工作協(xié)助受審核方制訂糾正措施，并實(shí)施跟蹤審核參加第二方審核。4. 內(nèi)審組長的職責(zé)全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作審核組長應(yīng)有管理能力和經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)對審核工作的開展和審核發(fā)現(xiàn)作最后的決定 協(xié)助選擇審核組成員制定審核計(jì)劃 代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸提交審核報(bào)告。規(guī)定對每一項(xiàng)審核任務(wù)的要求，包括所要求的審核員資格遵守相應(yīng)的審核要求和其它有關(guān)規(guī)定制定審核計(jì)劃、準(zhǔn)備工作文件、給審核組成員布置工作評審有關(guān)現(xiàn)行管理體系活動(dòng)的文件，以確定其適宜性及時(shí)向受審核方報(bào)告嚴(yán)重的

4、不符合項(xiàng)報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙清晰、明確地報(bào)告審核意見，不無故拖延編制不符合項(xiàng)報(bào)告。5. 內(nèi)審員的工作在確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核并保持客觀性收集并分析與被審核的管理體系有關(guān)的，足以對其下結(jié)論的證據(jù)對于證據(jù)中能夠影響到審核結(jié)果和可能需要進(jìn)行廣泛審核的跡象保持警覺能夠回答如下問題 受審核方的人員是否知道、得到、理解和使用了那些所要求的描述或支持管理體系要求的程 序文件或其它資料 用來描述管理體系的所有文件和其它資料是否足以滿足實(shí)現(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)的需要 ?始終遵守審核紀(jì)律6. 內(nèi)審員應(yīng)知：組織運(yùn)作全過程管理體系內(nèi)涵管理體系評價(jià)內(nèi)部管理體系審核程序ISO9001 、 ISO14001 、 OHS

5、AS18001 要求GB/T19000 2000 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語、 GB/T28001 2001 職業(yè)健康安全管理體系規(guī) 范、 GB18218 2000 重大危險(xiǎn)源辨識中的術(shù)語和定義與產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識第三章管理體系審核總論1. 管理體系審核獨(dú)立地對一個(gè)組織管理體系所進(jìn)行的審核。管理體系審核應(yīng)覆蓋該組織所有部門和過程， 應(yīng)圍繞產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程進(jìn)行， 通過對管理體系 中的各個(gè)場所、各個(gè)部門、各個(gè)過程的審核和綜合評價(jià)，得出管理體系符合性、有效性、達(dá)標(biāo)性 的評價(jià)結(jié)論。2. 審核分類：按審核方分：第一方審核、第二方審核、第三方審核第一方審核的目的a. 管理體系的要求，判斷是否符合IS0900

6、1、IS014001 、OHSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)的要求（評價(jià)組織自身的品質(zhì)系統(tǒng)）；b. 內(nèi)部管理的重要工具 ,可促進(jìn)管理系統(tǒng)的完善與保持；c. 為第二方或第三方審核作準(zhǔn)備；d. 維持、完善、改進(jìn)管理體系的需要。第二方審核的目的a. 當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對供方進(jìn)行初步評價(jià)；b. 在合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的 QMS、EMS、OHSMS是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并正在運(yùn)行；c. 溝通供需雙方對品質(zhì)、環(huán)境、安全要求的共識；d. 作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)。第三方審核的目的a. 通過體系認(rèn)證，獲準(zhǔn)注冊b. 減少社會重復(fù)審核和不必要的開支。c. 有利于顧客選擇合格供方，并利用注冊獲得供方的某些保

7、證，有利于組織提高市場競爭力和信 譽(yù)并利用注冊作為特色進(jìn)行市場推銷 ?d. 促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和內(nèi)部管理的改善，且這種效應(yīng)將帶動(dòng)整個(gè)市場“供求鏈”的完善。3. 內(nèi)部審核的內(nèi)容a. 符合性 管理體系文件/程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)，過程是否確定，職責(zé)是否明確文件（文件審查）b 有效性 - 管理體系文件 /程序是否得到有效實(shí)施和保持（現(xiàn)場審查 ）c 適合性 - 管理體系過程和結(jié)果是否達(dá)到既定的管理目標(biāo)（管理體系評價(jià) ）.4. 內(nèi)審中常用的 10 個(gè)術(shù)語審核:為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核方案：針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組

8、（一次或多次）審核。審核準(zhǔn)則：用做依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄事實(shí)陳述或其它信息。審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員。認(rèn)證：第三方依據(jù)審核準(zhǔn)則對產(chǎn)品、過程或服務(wù)進(jìn)行審核，并對符合審核準(zhǔn)則的程度給予書面保證。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄事實(shí)陳述或其它信息。客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。5. 內(nèi)部審核準(zhǔn)備工作制定審核計(jì)劃； 組成審核組；文件審核；審核任務(wù)分派；編制檢查表。1）審核計(jì)劃a. 審核時(shí)機(jī)：確定審核的

9、頻次，即每年應(yīng)審核多少次為宜；確定是否需要審核，即何時(shí)審核為宜；兩種方式：常規(guī)審核和追加審核。特殊情況下的追加審核：發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境、安全問題或用戶有嚴(yán)重的投訴；組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、管理方針和管理目標(biāo)、技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場所 等有較大改變；即將進(jìn)行第二第三方審核或法律法規(guī)規(guī)定的審核。b. 審核目的：依據(jù)審核的動(dòng)機(jī)確定審核目的。（例如：管理體系運(yùn)行的全面檢查及為外部認(rèn)證審核作準(zhǔn)備）確定管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；確定管理體系是否得到實(shí)施與保持；確定管理體系是否具有潛在的改進(jìn)機(jī)會；確定管理體系的充分性、有效性與適用性。c. 審核范圍：審核范圍是指“某一給定審核的深度和廣度”，

10、 審核范圍是通過諸如場所活動(dòng)和過程等因素有關(guān) 的用語對審核的深度和界限加以表述的。審核范圍需考慮的因素刪減的合理性，涉及產(chǎn)品、過程或服務(wù)的類別，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置以及與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)。關(guān)于過程方面的范圍：它與審核依據(jù)的要求有關(guān)。顧客財(cái)產(chǎn)QMQPQWQR ）；例： ISO9001 中，不包含 7.3 設(shè)計(jì)開發(fā)， 7.5.4d. 審核依據(jù)：S09001、IS014001、OHSAS18001 要求;4QMS、EMS、OHSMS 程序文件和支持性文件與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)；合同/訂單等2）組成審核組a. 任命審核組組長；b. 審核組組長選拔審核員；c. 組成審核組。3）文件審查a. 文件審核時(shí)機(jī)b.當(dāng)新

11、建立的文件化體系投入運(yùn)行前 ?當(dāng)體系文件進(jìn)行過重大修改時(shí) ?發(fā)現(xiàn)文件化體系運(yùn)作有明顯問題時(shí) ?其它認(rèn)為有必要時(shí)。b. 文件審核方式a 形式審查文件的發(fā)布、生效日期審核與批準(zhǔn)是否按規(guī)定權(quán)限進(jìn)行是否按規(guī)定進(jìn)行文件編號、在確定的范圍發(fā)放是否有頁碼、章節(jié)標(biāo)記、文件名稱等 是否最新版本、所有修改處是否有明顯的修改狀態(tài)標(biāo)識及說明 b 內(nèi)容審查 管理手冊與管理方針的審查公司的基本信息，如規(guī)模、簡介、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品（服務(wù)）、聯(lián)絡(luò)方式等是否被包括管理方針是否由最高管理者簽署并做出承諾、實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的手段是否可行對體系所采用的過程或活動(dòng)的描述是否能滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求并切合實(shí)際，對增刪條款應(yīng)有說明 支持性文件是否反映體

12、系文件的架構(gòu)并將手冊中的要求完整地落實(shí)。c. 程序文件內(nèi)容的審查程序文件內(nèi)容應(yīng)是手冊中相關(guān)要求的具體化，二者應(yīng)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、無矛盾及遺漏之處程序文件應(yīng)具可操作性、應(yīng)有明確的目的、范圍、職責(zé)，正確表達(dá)活動(dòng)的順序和方法，有檢查 評價(jià)方法程序文件具有系統(tǒng)性，各程序邏輯上獨(dú)立，但與相關(guān)活動(dòng)有清晰明確的接口程序文件具有完整性，能保證標(biāo)準(zhǔn)中要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動(dòng)均有實(shí)施的規(guī)定。d. 注意事項(xiàng)了解各部門的文件是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求了解各部門的工作流程，以便后續(xù)編制檢查表審核重點(diǎn)，是否識別了標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否規(guī)定了如何在組織內(nèi)執(zhí)行結(jié)論，部分未覆蓋到或合格，未覆蓋到的要做記錄，以便后續(xù)驗(yàn)證。4）編制審核實(shí)施計(jì)劃每一

13、次審核的具體安排； 可安排某時(shí)間某人對某區(qū)域的審核； 也可以安排某時(shí)間進(jìn)行某過程或活 動(dòng)的審核。a. 陪審人員確定；b. 審核目的/范圍/依據(jù)；c. 審核員任務(wù)分派（審核部門）；d. 日程安排（具體日期和時(shí)間）；5）編制檢查表a. 審核檢查表包含內(nèi)容 審核準(zhǔn)則；審核方法;審核記錄。b. 檢查表的作用指導(dǎo)審核過程;備忘錄;保持審核進(jìn)度;原始審核記錄。（檢查表示例講解）c. 審核檢查表編寫注意事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)對要求的性質(zhì)有“應(yīng)”“確?！薄氨匾獣r(shí)”“適當(dāng)時(shí)”等，對于“應(yīng)”審核員要進(jìn)行現(xiàn)場取證看其是否滿足;對于“必要時(shí)”“適當(dāng)時(shí)”審核員可以從過程的結(jié)果是否有效來判斷是否必 要，是否適當(dāng)，而不要停留在文件上的爭

14、論。故在編制檢查表時(shí)需注意記錄的考核（效果性）。d. 明確查什么？如何查？例：管理方針是否在組織內(nèi)得到溝通和理解。詢問總經(jīng)理公司的管理方針，并抽查 5 名作業(yè)者進(jìn)行詢問，同時(shí)核對公司管理方針文件。e. 編制方法按部門、過程的順序或按照產(chǎn)品的生命周期。6. 內(nèi)部審核實(shí)施相關(guān)內(nèi)容： 首次會議實(shí)施審核不符合報(bào)告末次會議審核報(bào)告1）首次會議（作用）標(biāo)志審核正式開始;創(chuàng)造良好氣氛;保持審核的正規(guī)化;讓各部門了解審核意圖和要求;傳達(dá)并落實(shí)審核計(jì)劃; 簡要介紹審核采用的方法和程序; 建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系; 提出并落 實(shí)審核組需要的資源和設(shè)施; 澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容; 確認(rèn)審核組和受

15、審核方 領(lǐng)導(dǎo)都參加的末次會議的日期和時(shí)間，以及審核過程中各次會議的日期和時(shí)間。2）首次會議（議程） 簽到 介紹審核目的 /范圍 /準(zhǔn)則 介紹審核方法 不合格處理方式 宣布行程計(jì)劃 確定陪審人員 公正性和客觀性說明3）實(shí)施審核（技巧）隨機(jī)抽樣，要有代表性。順逆追蹤或順?biāo)葑粉櫼?guī)定實(shí)施結(jié)果產(chǎn)品要求確定售后服務(wù)4）實(shí)施審核（調(diào)查方法）詢問、交談、查文件或記錄；觀察現(xiàn)場或活動(dòng)；實(shí)際測定和效果驗(yàn)證。注意傾聽適當(dāng)引導(dǎo)；仔細(xì)觀察（標(biāo)識、記錄、文件、設(shè)備和環(huán)境）；作好記錄（時(shí)間、地點(diǎn)、人 物、事實(shí)、憑證材料）善于全面比較獲取客觀證據(jù)。5）實(shí)施審核（提問技巧）a. 開放式提問帶主題的問題；什么事如何做擴(kuò)展性提問；

16、為什幺？如何？怎樣？討論性的問題；說出您的個(gè)人見解調(diào)查性的問題；覺得怎么樣，有什么想法假設(shè)性的問題；如果則驗(yàn)證性的問題。請拿出證據(jù)來，在哪兒b. 封閉式提問 用是或否來回答，在規(guī)定的范圍以內(nèi)作答。 例：公司在今年是否執(zhí)行過內(nèi)部審核。c. 澄清式提問用以確認(rèn)已獲取的信息，帶主觀導(dǎo)向，不適合經(jīng)常使用。6）實(shí)施審核（觀察技巧） 設(shè)備狀態(tài) （ 維護(hù)與保養(yǎng) ） ； 面談人員的語氣和態(tài)度； 順實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果跟蹤驗(yàn)證找根源。現(xiàn)場 （設(shè)施、環(huán)境、標(biāo)識、人員操作 ）過程文件和記錄 （ 數(shù)據(jù)的分析 ?圖表和業(yè)績指針 ）；來自其它方面的報(bào)告， 如顧客反饋、 外部報(bào)告和中間商的評價(jià)； 相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽 樣

17、和測量過程實(shí)施質(zhì)量控制和程序。7）實(shí)施審核（交談技巧）在審核過程中，審核員聆聽的時(shí)間可能會達(dá)到總時(shí)間的 80% ，謙虛和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形 成融洽氣氛和獲得有價(jià)值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。（1）聆聽技巧A 少講多聽 ,不怕沉默B 排除干擾C 多問開放性問題D 多鼓勵(lì)講話者E 善意的態(tài)度。（ 2 ）聆聽時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)A 持平等、真誠的態(tài)度B 專注、認(rèn)真地聽C 有耐心并及時(shí)反饋D 盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)8）實(shí)施審核（驗(yàn)證技巧） （1）驗(yàn)證時(shí)，可按下述思路進(jìn)行：a. 有沒有。不能因?yàn)榛卮鸬煤軋A滿，審核就到此止步。 還要按照準(zhǔn)則，驗(yàn)證應(yīng)具備的文件、 計(jì)劃、記錄等是否符合要求b. 做沒做。

18、不能因?yàn)槲募⒂?jì)劃、記錄編制得很好很多就認(rèn)為符合要求了,還要按照文件、計(jì)劃進(jìn)行觀察、面談、核查，判斷實(shí)際是否做了。c. 做得怎樣。不能因?yàn)橐寻次募?、?jì)劃做了，審核就到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效， 是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài)，是否達(dá)到了質(zhì)量活動(dòng)規(guī)定的目標(biāo)d. 筆記。在提問、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄并讓受審核方確認(rèn)。（2）驗(yàn)證技巧A 審核員自己抽樣并征得對方同意B 抽取代表性樣本驗(yàn)證有關(guān)活動(dòng)C 面談所得信息，應(yīng)通過檢查樣本或與有關(guān)人員面談加以驗(yàn)證D 非受審核區(qū)域人員的信息不能做客觀證據(jù)。9）實(shí)施審核（審核結(jié)果）（1）觀察結(jié)果的提出 :a. 以審核員或以審核小組的名義提岀b. 建

19、立在客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上并有充分依據(jù)c. 經(jīng)整理、分析所收集到的客觀證據(jù)而得岀結(jié)論d. 在審核組內(nèi)溝通取得共識e. 有利于改進(jìn)。（2 ）審核結(jié)果應(yīng)包括 :a. 證明管理體系正常運(yùn)行并滿足規(guī)定要求方面的客觀證據(jù)b. 證明不符合管理體系要求的客觀證據(jù)（不符合項(xiàng) ）c. 審查組長對審核結(jié)果的正確負(fù)責(zé)。10 ）實(shí)施審核（客觀證據(jù)）a. 客觀證據(jù) :存在的客觀事實(shí) （例如 :觀察、測量、實(shí)驗(yàn)的結(jié)果）被訪問人員 （ 當(dāng)事人 ）的口述現(xiàn)存的文件、記錄等。b. 非客觀證據(jù) :主觀推測 ,推斷要發(fā)生的事情；傳聞，陪同人員及無關(guān)人員的說話；作廢文件的規(guī)定，擅自改過的記錄。11 ）實(shí)施審核（審核記錄）a. 記錄方法：包

20、含時(shí)間、地點(diǎn)、人員、主題事件、主要過程活動(dòng)實(shí)施概要；觀察到的事實(shí)主要過程、關(guān)鍵過程和主要信息；不合格情節(jié)可追溯，必要時(shí)有見證人。b. 范例 ：崗位職責(zé)規(guī)詢問工程部經(jīng)理關(guān)于該部門人員職責(zé)規(guī)定情況時(shí)，工程部經(jīng)理遞交了 QW-006定。經(jīng)詢問PE工程師xxx其工作職責(zé)，回答內(nèi)容與文件規(guī)定一致。c. 審核記錄的作用：作為備忘核實(shí)的依據(jù)作為查閱追溯的參考便于同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)參閱便于下一審核部門的調(diào)查編制不符合報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)。7. 不符合報(bào)告（分類）a. 不符合類型：體系性 - 管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)不符合實(shí)施性 - 未按文件 / 程序?qū)嵤┯行?- 實(shí)施效果未達(dá)要求。b. 不符合性質(zhì) ：嚴(yán)重

21、不符合 嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性或區(qū)域性失效。一般不符合個(gè)別偶然的后果輕微的對某個(gè)區(qū)域性或系統(tǒng)有效性影響輕微的。觀察項(xiàng)- 證據(jù)稍不足，但存在問題，需提醒的事項(xiàng)- 已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不符合，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不符合的事項(xiàng)- 其它需要提醒注意的事項(xiàng)。8. 不符合報(bào)告（內(nèi)容與格式）（1 ）不符合項(xiàng)陳述要點(diǎn) : 嚴(yán)格引用客觀 ?并可以追溯的證據(jù) （ 事實(shí)、地點(diǎn)、當(dāng)事者、涉及的文件號、產(chǎn)品批號、有關(guān)文件 內(nèi)容、有關(guān)人員的口頭陳述等 ） 文字盡量簡單明了、便于理解、不寫審核過程和原因分析 簡單說明不合格的理由 （ 錯(cuò)在哪里 ） 不符合現(xiàn)象的結(jié)論主要是指所描述的現(xiàn)象違反了約定文件（如管理體系標(biāo)準(zhǔn)

22、、管理體系文件、合同等 ）的哪條規(guī)定。（2 ）不符合報(bào)告的內(nèi)容 :不符合項(xiàng)報(bào)告三要素是 不合格現(xiàn)象的描述； 不合格現(xiàn)象結(jié)論； 不符合項(xiàng)性質(zhì)。這是任一不符合項(xiàng)報(bào)告不可缺少的。A. 受審核的部門或人員B. 審核員與陪同人員C. 日期與不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指岀不合格？缺陷的客觀事實(shí)）D. 不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文 ）E. 不符合項(xiàng)性質(zhì)（按嚴(yán)重程度）F.受審核方的確認(rèn)，對不符合項(xiàng)的糾正要求（糾正措施及完成時(shí)間）G. 受審核方對糾正措施及完成時(shí)間的承諾H. 采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。（3 ）不符合報(bào)告格式確定原則 :無統(tǒng)一規(guī)定，視各組織的工作習(xí)慣而定無論何種格式 ?所必須有的內(nèi)容應(yīng)完善。（

23、4）判定不符合項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn) :就近不就遠(yuǎn)原則 發(fā)現(xiàn)的問題按最接近的規(guī)定判斷應(yīng)從該細(xì)則細(xì)的原則 判斷的條款應(yīng)盡量可能細(xì)化到問題的所在，由表及里的原則表面看到問題的實(shí)質(zhì)。9. 不符合報(bào)告（不符合項(xiàng)報(bào)告的分發(fā)）（1 ）分發(fā)范圍分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)責(zé)任部門。（2）分發(fā)要求 不符合項(xiàng)報(bào)告分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存以便后續(xù)的糾正措施跟蹤10. 審核組會議在末次會議前所有計(jì)劃審核工作完成后召開，時(shí)間以半小時(shí)左右為宜僅審核組成員參加確定所有的不符合報(bào)告總結(jié)整個(gè)審核過程審核員準(zhǔn)備自己所審核區(qū)域的工作總結(jié)組長準(zhǔn)備審核結(jié)論及總結(jié)性發(fā)言。11. 末次會議（1）（目的）向受審核部門領(lǐng)導(dǎo)介紹審核總體情況，以使他們能

24、夠清楚地了解審核的結(jié)果，并予確認(rèn)。報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) （重點(diǎn)不符合項(xiàng) ）和審核結(jié)論提出后續(xù)的工作要求 （糾正措施、跟蹤、監(jiān)督驗(yàn)證等 ）結(jié)束現(xiàn)場審核 （ 2 ）末次會議（要求）保持審核風(fēng)格準(zhǔn)時(shí)開始結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜使受審核部門了解審核結(jié)論由審核組長主持會議最高管理者、審核員、各部門負(fù)責(zé)人參加會議。（3）末次會議（議程） 簽到；強(qiáng)調(diào)審核的目的 /范圍/準(zhǔn)則；強(qiáng)調(diào)審核的局限性；不符合報(bào)告； 管理體系有效性評價(jià)；宣布審核結(jié)論； 提出糾正措施的要求； 各部門領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正做岀承諾。（4）末次會議（注意事項(xiàng)） 末次會議重點(diǎn)應(yīng)圍繞不符合項(xiàng)提岀糾正措施及要求； 審核結(jié)果涉及到的人員最好到會，以便實(shí)施糾正；

25、 末次會議的召開時(shí)間在審核計(jì)劃中確，應(yīng)保持審核風(fēng)格和良好的氛圍； 末次會議應(yīng)有會議記錄，應(yīng)包括到會人員的簽到； 末次會議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核部門取得的成功經(jīng)驗(yàn)和好的做法，不要一味談缺點(diǎn)； 宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告或?qū)κ軐徍瞬块T不利結(jié)論時(shí)，應(yīng)充分準(zhǔn)備，選擇適當(dāng)措辭，防止陷入“僵 局”。12. 審核報(bào)告（主要內(nèi)容） 審核的目的、范圍、受審核的部門及日期； 實(shí)施審核所依據(jù)的文件 /程序及標(biāo)準(zhǔn)等； 審核員姓名、受審核部門的主要參與者姓名及職務(wù)； 不符合項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析； 管理體系的有效性評價(jià)； （ 作為綜合評價(jià)應(yīng)客觀公正合理地對受審核方的質(zhì)量管理工作進(jìn)行整 體評價(jià)肯定優(yōu)點(diǎn)、指出缺點(diǎn)、提出審核結(jié)論。 ） 審核綜述、審

26、核結(jié)論、提岀糾正措施實(shí)施要求； 審核報(bào)告的發(fā)放范圍 審核報(bào)告的審批 （審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn) ） 審核報(bào)告附件 （審核計(jì)劃、不符合報(bào)告、不符合項(xiàng)分析和其它認(rèn)為必須的審核結(jié)果的資料可作 為審核報(bào)告的附件 ） 其它內(nèi)容 （如報(bào)告編號、審核編號等 ）。13. 審核報(bào)告（分發(fā)范圍） 報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā) 分發(fā)范圍為所有與審核有關(guān)的部門、單位及有關(guān)高層管理者、管理者代表等 報(bào)告的發(fā)放應(yīng)簽收。14. 糾正措施與效果驗(yàn)證相關(guān)內(nèi)容： 改進(jìn)措施的提岀； 措施的評審與實(shí)施； 效果驗(yàn)證。（1）改進(jìn)措施的提岀提岀并實(shí)施糾正和改進(jìn)措施，這是內(nèi)審的工作重點(diǎn)。措施的提岀是審核組和受審核部門共同的

27、責(zé)任。 所有內(nèi)審中岀現(xiàn)的不符合項(xiàng)都應(yīng)采取相應(yīng)的糾 正措施。（2）改進(jìn)措施的評審 改進(jìn)措施提岀后應(yīng)進(jìn)行評審，目的是確保措施實(shí)施的有效性。 措施針對性強(qiáng)，具體可操作，時(shí)間分工合理、明確 措施得到實(shí)施，能經(jīng)濟(jì)有效地解決問題并不會產(chǎn)生其它較大的負(fù)面效應(yīng) 解決問題有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和一定的深度，能較好地防止問題再發(fā)生。3）改進(jìn)措施的確認(rèn) 改進(jìn)措施評審后還須進(jìn)行確認(rèn)，目的是確保其能夠得到有效實(shí)施。確認(rèn)者除審核組長外，還應(yīng)包括負(fù)有責(zé)任、有能力實(shí)施的部門和人員；？受審核方范圍內(nèi)的措施（受審核方有責(zé)任并有能力實(shí)施的措施）經(jīng)雙方確認(rèn)即可。 超出受審核方范圍的措施 （受審核方有責(zé)任但無實(shí)施能力的措施 ）審核組應(yīng)與受審核方及有關(guān)部門共同確認(rèn)、認(rèn)可或由組織領(lǐng)