RoHS管理程序

1、從化市鎧碩塑膠有限公司 KAI SUO PLASTYC INDUSTRY CO.,LTD.文件名稱(chēng)RoHS管理標(biāo)準(zhǔn)程序文件編號(hào)：KS-QE-01修訂狀態(tài)：第A版 第1次修改生效日期：2014年02月01日從化市鎧碩塑膠有限公司KAI SUO PLASTYC INDUSTRY CO.,LTD. RoHS管理標(biāo)準(zhǔn)程序 文件編號(hào)：KS-QE-01編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 生效日期：2014年02月01日 修改記錄表版本修訂次數(shù)修訂日期修訂理由及內(nèi)容摘要修訂人A/02014-02-01初版作成莫智賢A/12015-02-01新增4種鄰苯類(lèi)物質(zhì)，升級(jí)為RoHS 2.0莫智賢1.0目的1.1定義產(chǎn)品環(huán)

2、保管制作業(yè)流程及權(quán)責(zé)，使在對(duì)供貨商評(píng)鑒、樣品評(píng)估、采購(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，制程設(shè)計(jì)與管制及產(chǎn)品出貨等過(guò)程得到有效管控，使出貨產(chǎn)品危害物含量符合客戶要求。1.2本公司執(zhí)行有毒物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)：如客戶有特別要求者依客戶要求執(zhí)行，無(wú)特別要求者依鎧碩公司KS-QE-01標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2.0范圍適用于公司所有原材料及直接用于產(chǎn)品加工用之生產(chǎn)輔助材料、半成品、成品環(huán)境物質(zhì)的供貨商評(píng)鑒、樣品評(píng)估、采購(gòu)、進(jìn)料檢驗(yàn)、制程設(shè)計(jì)與管制及產(chǎn)品出貨等環(huán)節(jié)的環(huán)保管制過(guò)程。3.0定義WEEE: 廢棄電子電器設(shè)備指令。RoHS: 歐盟關(guān)于有害物質(zhì)使用禁令,有害物質(zhì)含量限制分別為： 鎘(Cd)為100ppm、鉛(Pb)/汞（Hg）/六價(jià)鉻（Cr

3、6+）/多溴聯(lián)苯（PBB）/多溴聯(lián)苯醚（PBDE）五項(xiàng)均為1000ppm，本公司依此建立公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)即為KS-QE-01,以要求所有配合供貨商遵守之。4.0權(quán)責(zé)4.1 總經(jīng)理: 負(fù)責(zé)環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的管理領(lǐng)導(dǎo)工作,過(guò)程重大事項(xiàng)的裁決。4.2 管理代表: 環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的管理相關(guān)文件的擬定,環(huán)境相關(guān)物質(zhì)的法令法規(guī)了解及納入,環(huán)境相關(guān)物質(zhì)異常處理及回饋,負(fù)責(zé)主導(dǎo)公司環(huán)境相關(guān)物質(zhì)管理系統(tǒng)之規(guī)劃、推行、監(jiān)督、信息溝通及環(huán)境相關(guān)物質(zhì)會(huì)議的召開(kāi),并負(fù)責(zé)產(chǎn)品環(huán)保教育訓(xùn)練的推動(dòng)。4.3業(yè)務(wù)部: 接獲客戶的環(huán)保要求及相關(guān)規(guī)格，并將其傳遞給工程部(新規(guī)格/新產(chǎn)品)或品質(zhì)管理部。4.4 技朮部: 4.4.1在外購(gòu)物料承認(rèn)

4、階段，評(píng)估物料/輔材各項(xiàng)物質(zhì)成份含量是否符合客戶環(huán)保規(guī)格要求，要求供貨商提供相關(guān)產(chǎn)品環(huán)保證明資料。4.4.2（依客戶環(huán)保要求）在藍(lán)圖中規(guī)定鎧碩公司產(chǎn)品環(huán)保管制標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行管制。4.5 品質(zhì)管理部: 4.5.1稽核及評(píng)估供貨商的危害物質(zhì)管制標(biāo)準(zhǔn)及能力，并對(duì)供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保要求等相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。4.5.2督導(dǎo)供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保管制，并與供貨商簽定環(huán)保協(xié)議及提供相關(guān)環(huán)保數(shù)據(jù)，確保其管制標(biāo)準(zhǔn)及措施合乎環(huán)保要求。4.5.3依危害物質(zhì)管制標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)制訂公司RoHS管制標(biāo)準(zhǔn)。4.5.4 IQC確認(rèn)外購(gòu)件交貨供貨商是否貼環(huán)保標(biāo)示及第三方測(cè)試報(bào)告。4.5.5稽核制程，確保未經(jīng)驗(yàn)證的原物料，不直接用于產(chǎn)品上

5、。4.6 采購(gòu)部:4.6.1依本辦法標(biāo)準(zhǔn)要求選擇和評(píng)估供貨商。4.6.2與供貨商定業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)對(duì)環(huán)保要求之責(zé)任，并在采購(gòu)訂單上注明。4.6.3協(xié)助對(duì)供貨商進(jìn)行產(chǎn)品環(huán)保管制，提供產(chǎn)品環(huán)保資料及異常處理。 4.7 生產(chǎn)部：4.7.1設(shè)計(jì)生產(chǎn)制程工藝時(shí)，應(yīng)評(píng)估并防止危害物質(zhì)混入產(chǎn)品及制程。4.7.2主導(dǎo)生產(chǎn)輔助材料的產(chǎn)品環(huán)保要求的驗(yàn)證，確保制程符合客戶環(huán)保要求。4.7.3進(jìn)行設(shè)備、治具之驗(yàn)證，確保無(wú)有害物質(zhì)污染，并協(xié)助產(chǎn)品環(huán)保異常發(fā)生時(shí)之分析原因及異常處理。5.0內(nèi)容：5.1一般要求：5.1.1為了預(yù)防不符合產(chǎn)品環(huán)保要求事項(xiàng)發(fā)生，各級(jí)人員必須接受相關(guān)產(chǎn)品環(huán)保要求知識(shí)培訓(xùn)，明確產(chǎn)品環(huán)保問(wèn)題的危害性及預(yù)防

6、要求，確保各級(jí)人員充分對(duì)產(chǎn)品環(huán)保要求的了解。5.1.2產(chǎn)品環(huán)保管制相關(guān)數(shù)據(jù)記錄至少需保存二年以上。5.1.3所有供貨商提交的測(cè)試報(bào)告及環(huán)保協(xié)議與我司提供于客戶的測(cè)試報(bào)告及環(huán)保協(xié)議需加蓋公司印章，方可生效。5.1.4測(cè)試報(bào)告之內(nèi)容需顯示為何機(jī)種所用之物料之證明并加蓋印章，測(cè)試報(bào)告與材質(zhì)名稱(chēng)要一致測(cè)試報(bào)告有效期為一年。5.2供貨商RoHS管理5.2.1供貨商送樣與評(píng)估5.2.1.1選擇與評(píng)估供貨商時(shí)，采購(gòu)應(yīng)將本文件要求及RoHS限用物質(zhì)管理系統(tǒng)查檢表提供給供貨商（限于已通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)鑒之供貨商），要求供貨商對(duì)其制程及產(chǎn)品先進(jìn)行自我評(píng)估，如果為新供貨商則應(yīng)通過(guò)RoHS評(píng)鑒合格。5.2.1.2供貨商將評(píng)估

7、結(jié)果證明提供給采購(gòu)傳品質(zhì)管理部，在供貨商評(píng)鑒時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，采購(gòu)將評(píng)估結(jié)果附在供貨商評(píng)估報(bào)告中，如不符合要求，則不應(yīng)將其納入合格供貨商。5.2.1.3客戶指定的供貨商亦應(yīng)同步管理。5.2.2供貨商送樣承認(rèn)流程（限于本公司所用之原材料、制程添加溶劑及包裝材料）。5.2.2.1外購(gòu)件由采購(gòu)索取樣品及承認(rèn)書(shū)交項(xiàng)目工程師核對(duì)后交品質(zhì)管理部確認(rèn)并對(duì)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)后提交承認(rèn)。5.2.2.2 在批量量產(chǎn)前雙方必須簽定環(huán)保質(zhì)量協(xié)議及樣品承認(rèn)合格后方可交貨。5.2.2.3所有產(chǎn)品若會(huì)有信賴性質(zhì)量問(wèn)題及有爭(zhēng)議之產(chǎn)品質(zhì)量權(quán)責(zé)界定、需于在質(zhì)量/環(huán)保協(xié)議中加已備注說(shuō)明，以避免交貨過(guò)程中雙方質(zhì)量責(zé)任不清晰。5.2.2.4在正式

8、下訂購(gòu)單量產(chǎn)前樣品制作承認(rèn)階段（如客戶沒(méi)有具體要求時(shí)）采購(gòu)需向供貨商索取3份承認(rèn)書(shū)（供應(yīng)商，品保，采購(gòu)各一份）內(nèi)容明細(xì)如下：1. 樣品承認(rèn)書(shū)封面 2. 樣品圖面 3. 技術(shù) 4. 樣品檢驗(yàn)報(bào)告(100%檢驗(yàn)) 5. 材料成份表（要求時(shí)提供）6. ROHS限用物質(zhì)含量檢測(cè)報(bào)告7. 認(rèn)證證書(shū)（要求時(shí)提供） 8. 包裝規(guī)范（要求時(shí)提供） 9. 樣品（色板、光澤限度板/要求時(shí)提供）5.2.2.5如客戶有具體要求按客戶要求送樣承認(rèn)。5.2.2.6供貨商之承認(rèn)書(shū)由工程部承認(rèn)書(shū)上蓋章確認(rèn)，供貨商簽回三份，自己保留一份，品保/采購(gòu)部各存一份。5.2.3 環(huán)保材料標(biāo)示：供貨商導(dǎo)入環(huán)境相關(guān)物質(zhì)管理后,對(duì)其供應(yīng)商所

9、交產(chǎn)品必須符合RoHS要求，并對(duì)其環(huán)保物料需做好RoHS標(biāo)示。5.2.4供貨商RoHS管理系統(tǒng)稽核（限原材料及委外加工）：為持續(xù)監(jiān)控供貨商RoHS管理系統(tǒng)有效運(yùn)行且已有效實(shí)施RoHS系統(tǒng)，品質(zhì)管理部需對(duì)已納入之合格供貨商排訂稽核計(jì)劃，每年不定期進(jìn)行稽核一次，具體稽核內(nèi)容參照RoHS限用物質(zhì)管理系統(tǒng)查檢表，經(jīng)稽核合格(85分為合格)之供貨商方可列入采購(gòu)對(duì)象，對(duì)于稽核未合格之供貨商,限于30天內(nèi)完全改善，若限期內(nèi)未改善合格者，取消其對(duì)該供貨商供貨資格。5.2.5質(zhì)量及環(huán)保協(xié)議簽定：樣品評(píng)估OK后，采購(gòu)部依其交樣供應(yīng)商名錄，并列入環(huán)保供貨商名冊(cè)，并將承認(rèn)書(shū)于IQC處歸檔，并于進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范上注明“環(huán)保

10、物料”字樣。后待供貨商交貨時(shí)，需于外箱明顯處貼示 “RoHS”標(biāo)簽，正式量產(chǎn)前采購(gòu)部需與供貨商簽定環(huán)保協(xié)議及測(cè)試報(bào)告等相關(guān)證明，從而確保其責(zé)任與議務(wù)能夠有效被執(zhí)行。5.2.6 進(jìn)料檢驗(yàn)流程a.IQC收到進(jìn)貨單后，應(yīng)確認(rèn)材料是否為環(huán)保材料，若是，則檢查材料有無(wú)承認(rèn)，及第三方測(cè)試報(bào)告（有效期為一年），報(bào)告需符合KS-QE-01標(biāo)準(zhǔn)，若無(wú)依進(jìn)料異常處理。b.針對(duì)已承認(rèn)及已簽約、已提供環(huán)保數(shù)據(jù)之零件，IQC先檢驗(yàn)其包裝，出貨檢驗(yàn)報(bào)告，環(huán)保數(shù)據(jù)檢驗(yàn)OK后，要求供應(yīng)商依以下方法進(jìn)行抽檢，遞交第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)測(cè)試，并出示報(bào)告。5.3發(fā)生不良品時(shí)有執(zhí)行向環(huán)境負(fù)責(zé)人報(bào)告及RoHS管理流程之定義:5.3.1若進(jìn)料階

11、段檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)具質(zhì)量改善處理報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知供貨商改善，并對(duì)來(lái)料隔離貼不合格品標(biāo)簽處理。 5.3.2若制程階段檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)具質(zhì)量改善處理報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知生產(chǎn)各階使用同一批號(hào)材料之半成品/成品，標(biāo)示不合格品標(biāo)簽并隔離，且停止生產(chǎn)。若己出貨至客戶，由業(yè)務(wù)于48小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知客戶。5.3.3 若出貨至客戶檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)具質(zhì)量改善處理報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后，由業(yè)務(wù)部召集相關(guān)單位前來(lái)處理，處理結(jié)果結(jié)束后書(shū)面回

12、復(fù)客戶。5.3.4 對(duì)于任何階段檢驗(yàn)出（含進(jìn)料、制程、出貨、客訴）RoHS超標(biāo)均須依糾正及預(yù)防措施管理辦法處理。5.4制程管制5.4.1 RoHS制程規(guī)劃5.4.1.1技術(shù)課/生產(chǎn)人員在設(shè)計(jì)制造流程工藝時(shí)，應(yīng)防止危害物質(zhì)混入產(chǎn)品及制程，在SOP中明確規(guī)定并教導(dǎo)作業(yè)者。5.4.1.2在制程中添加之生產(chǎn)輔料（含生產(chǎn)過(guò)程中輔助添加劑、滑劑）及包材等必須經(jīng)過(guò)驗(yàn)證后方可使用，生產(chǎn)需在SOP里注明該工站所用材料是否環(huán)保材料，為確保制程中添加之生產(chǎn)輔料（直接作用于產(chǎn)品表面，有殘留表）及包裝材料（直接接觸產(chǎn)品表面）是符合RoHS要求的，技術(shù)課需列出清單交采購(gòu)人員依供貨商RoHS管理進(jìn)行列管。5.4.2生產(chǎn)單位

13、應(yīng)嚴(yán)格依SOP作業(yè)，不允許添加未經(jīng)驗(yàn)證及使用未標(biāo)識(shí)“RoHS”標(biāo)簽之材料和輔助材料。5.4.2.1現(xiàn)場(chǎng)使用的物料，品管需確認(rèn)是否經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)合格，物料擺放及標(biāo)示是否依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)示與追溯進(jìn)行管制，便于物料識(shí)別及追溯。5.4.2.2技術(shù)課人員為驗(yàn)證生產(chǎn)輔具及生產(chǎn)設(shè)備在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品RoHS之符合性是否產(chǎn)生影響及驗(yàn)證環(huán)保材料之含量，在制造及回收提煉使用時(shí)其環(huán)保物質(zhì)含量是否發(fā)生變化，技術(shù)課人員依每月品質(zhì)管理部送檢之批號(hào)材料,成品之第三方測(cè)試報(bào)告比較驗(yàn)證輔具及生產(chǎn)設(shè)備是否符合RoHS要求。例如材料符合，成品不符合，表明制程設(shè)備有污染，經(jīng)驗(yàn)證合格之生產(chǎn)設(shè)備及區(qū)域應(yīng)規(guī)劃成環(huán)保生產(chǎn)區(qū)域。5.4.2.3制造過(guò)程中之

14、環(huán)保材料不可與非環(huán)保材料混淆，材料加工至成品整個(gè)過(guò)程皆用環(huán)保之生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保之包材，確保出貨至客戶之產(chǎn)品是環(huán)保產(chǎn)品；產(chǎn)品加工整個(gè)過(guò)程中，材料及成品應(yīng)防止掉落地面及被油污染，避免其它材料混入環(huán)保材料中。5.4.2.4生產(chǎn)作業(yè)人員依包裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求，對(duì)于環(huán)保產(chǎn)品貼示客戶規(guī)定之RoHS符合性標(biāo)簽于包裝容器右上角；品管檢驗(yàn)時(shí)依客戶包裝方式管制一覽表確認(rèn)無(wú)誤后予以加蓋“PASS印章”出貨。5.5 RoHS管理系統(tǒng)產(chǎn)品之標(biāo)示與追溯為確保在任何階段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，均能追溯到源頭，特規(guī)定如下：5.5.1供貨商交貨時(shí)必須于物料標(biāo)示卡及進(jìn)貨單上注明供貨商名稱(chēng)及批號(hào)。5.5.2倉(cāng)庫(kù)人員發(fā)料時(shí)需遵守先進(jìn)先出原則，一個(gè)批

15、號(hào)發(fā)完后才可發(fā)放下一個(gè)批號(hào)。5.5.3生產(chǎn)單位領(lǐng)料時(shí)需完整保留發(fā)料單及物料標(biāo)示卡，并據(jù)此將供貨商名稱(chēng)，材料批號(hào)填寫(xiě)在生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表，產(chǎn)品流程卡，中以便追溯。5.5.4各流程轉(zhuǎn)移時(shí)均應(yīng)保留供貨商名稱(chēng)及材料批號(hào)，不可斷掉追溯線索。5.6 不合格處理5.6.1若進(jìn)料階段檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)立質(zhì)量改善處理報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知供貨商改善，并對(duì)來(lái)料隔離貼不合格品標(biāo)簽處理。 5.6.2若制程階段檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)立質(zhì)量改善報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后通知生產(chǎn)各階使用同一批號(hào)材料之半成品/成品，標(biāo)示不合格品標(biāo)

16、簽并隔離，且停止生產(chǎn)。若己出貨至客戶，由業(yè)務(wù)于48小時(shí)內(nèi)書(shū)面通知客戶。5.6.3 若出貨至客戶檢測(cè)出環(huán)境相關(guān)物質(zhì)含量超出RoHS 要求或客戶要求之標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由發(fā)現(xiàn)人員開(kāi)具質(zhì)量改善處理報(bào)告經(jīng)環(huán)保責(zé)任人審核后，由管業(yè)務(wù)部召集相關(guān)單位前來(lái)處理，處理結(jié)果結(jié)束后書(shū)面回復(fù)客戶。5.6.4 對(duì)于任何階段檢驗(yàn)出（含進(jìn)料、制程、出貨、客訴）RoHS超標(biāo)均須依糾正及預(yù)防措施管理辦法處理。 5.7 環(huán)境相關(guān)物質(zhì)變更管理5.7.1若有客戶要求或本公司及供貨商認(rèn)為有必要進(jìn)行環(huán)保材料變更時(shí), 需提前10天用設(shè)計(jì)變更通知單提出申請(qǐng),經(jīng)客戶批準(zhǔn)后,重新提交材料成份表及SGS測(cè)試報(bào)告等資料，并送交客戶承認(rèn)。5.7.2 若供貨商及

17、本公司在環(huán)境相關(guān)物質(zhì)批量生產(chǎn)時(shí)有關(guān)生產(chǎn)內(nèi)容之變化(如生產(chǎn)埸所變化及材料構(gòu)成零件變化時(shí),需以設(shè)計(jì)變更通知單提前10天提出申請(qǐng)到本公司或客戶批準(zhǔn)。5.7.3非經(jīng)客戶核準(zhǔn)，不可私自變更，否則將遭至客戶巨額罰款。5.8 RoHS符合性證明專(zhuān)卷管制5.8.1本公司品質(zhì)管理部為RoHS客戶符合性證明專(zhuān)卷管之窗口單位以持續(xù)管制其有效性單位，品質(zhì)管理部為供貨商RoHS符合性證明專(zhuān)卷之窗口單位及持續(xù)管制其有效性單位。5.8.2 QE人員依工程部之藍(lán)圖要求若是環(huán)保產(chǎn)品，需建立RoHS專(zhuān)卷，內(nèi)存客戶特殊要求、承認(rèn)書(shū)、提供給客戶之相應(yīng)承諾或證明（需求輸入文件）及本公司所交客戶之每一機(jī)種之材料成份表第三方測(cè)試報(bào)告，為有

18、效管制提供給客戶之測(cè)試報(bào)告在有效期內(nèi)，嚴(yán)防不符合RoHS產(chǎn)品流出工廠，QE人員需建立RoHS限用物質(zhì)第三方測(cè)試報(bào)告管制有效期一覽表，以利識(shí)別。5.8.3 品質(zhì)管理部依供貨商RoHS管理建立供貨商RoHS管理專(zhuān)卷，內(nèi)附客戶特殊要求、承認(rèn)書(shū)、材料成份表、第三方測(cè)試報(bào)告、質(zhì)量及環(huán)保協(xié)議書(shū)等，為有效管制供貨商提供給億信之測(cè)試報(bào)告在效期內(nèi)及防止不符合RoHS產(chǎn)品流入工廠， QE需建RoHS限用物質(zhì)第三方測(cè)試報(bào)告管制有效期一覽表，以利識(shí)別。5.8.4當(dāng)發(fā)相關(guān)資料過(guò)期，QE人員需及時(shí)提出，并進(jìn)行更新(如:版次變更，設(shè)計(jì)變更等)并提交工程部。5.9教育訓(xùn)練為普及全員RoHS相關(guān)知識(shí)，全體人員須接受RoHS相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，能知悉ROHS管理內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)及其危害性。5.10記錄管制5.10.1本文件所涉及之記錄，均須保留至少二年以上。5.10.2本文件所涉及之記錄均須依客戶別、供貨商別建立專(zhuān)卷，索引表，以有效管制內(nèi)容及提交日期。RoHS限用物質(zhì)含量標(biāo)準(zhǔn)（KS-QE-01）更新日期：2015-02-01環(huán)境管 理物質(zhì)CAS No容許值（閩值）管理級(jí)別對(duì)象范圍鎘及其化合物744