2011年度應用技術研究專項

1、2011 年度應用技術研究專項等五個專項績效評價工作方案云南省科學技術情報研究院2012 年 5 月 30 日目錄一、工作目標 1二、工作依據(jù) 1三、評價對象 2四、評價方法 3五、工作組織 3六、工作內容 3七、工作進度 9八、附件 910根據(jù)云南省財政廳云南省財政廳關于省級部門開展2011 年度財政支出項目績效評價自評工作的通知（云財績 2012 47 號）的相關要求，對省科技廳2011 年度應用技術研究專項、創(chuàng)新型云南專項、 省院省?？萍己献鲗ｍ棥⒖蒲性核夹g開發(fā)專項和公益類科研院所專項等五個專項（以下統(tǒng)稱五個專項）開展績效評價自評工作。為完成好該項工作，特制定本工作方案。一、工作目標根

2、據(jù) 云南省人民政府辦公廳關于印發(fā)云南省省級財政支出績效評價暫行辦法的通知（云政辦發(fā) 2006 181 號） 、 云南省財政廳轉發(fā)財政部關于印發(fā)財政支出績效評價管理暫行辦法的通知 （云財績 2011 41 號） 、 云南省財政廳關于建立財政支出績效跟蹤制度的通知（云財績 2011 98 號）及其他的相關要求，運用科學、規(guī)范的績效評價方法，依據(jù)五個專項經(jīng)費的特點，設定績效評價指標，對 2011 年度五個專項項目產(chǎn)生的效益和管理效率進行綜合性評價，反映其經(jīng)濟效益和社會效益。通過績效評價，為提高財政資金的使用效益， 加強財政支出的規(guī)范化管理，健全和完善支出項目和資金使用管理辦法，完善預算編制、加強績效

3、目標管理和績效考核工作提供重要的參考依據(jù)。二、工作依據(jù)1、財政部關于印發(fā)財政支出績效評價管理暫行辦法的通知（財預 2011 285 號） ；2、 云南省人民政府辦公廳關于印發(fā)云南省省級財政支出績效評價暫行辦法的通知（云政辦發(fā) 2006 181 號） ；3、 云南省財政廳關于省級部門開展2011 年度財政支出項目績效評價自評工作的通知（云財績 2012 47 號） ；4、 云南省財政廳轉發(fā)財政部關于印發(fā)財政支出績效評價管理暫行辦法的通知（云財績 2011 41 號） ；5、 云南省財政廳關于建立財政支出績效跟蹤制度的通知（云財績 2011 98 號） ；6、 云南省科技廳科技計劃項目經(jīng)費管理實施

4、細則（云科財發(fā) 2008 78 號） ；7、 中共云南省委云南省人民政府關于實施建設創(chuàng)新型云南行動計劃的決定（云發(fā) 2008 16 號） ；8、 云南省應用技術研究與開發(fā)資金管理暫行辦法（ 云財 2008289 號） ；9、 云南省科研院所技術開發(fā)專項實施細則；10、 云南省科技計劃項目管理辦法（暫行） （云南省科學技術廳公告 2008 第 1 號） ；11、相關項目任務書以及資金下達文件等相關材料。三、評價對象本次評價的對象是：2011 年度應用技術研究專項、創(chuàng)新型云南專項、 省院省?？萍己献鲗ｍ?、科研院所技術開發(fā)專項和公益類科研院所專項等五個專項涉及到的資金管理部門、項目承擔單位。四、評價

5、方法本次績效評價采用成本效益法、因素分析法、專家評議法、比較法等。在運用評價方法時，以定量分析為主，定性分析為輔，定量與定性相結合進行評價。五、工作組織為使績效評價工作順利開展，由省科技廳廳長龍江任組長，各分管副廳長任副組長，相關處室領導任成員，相關直屬單位和相關專家等參與， 聯(lián)合成立績效評價工作組，負責績效評價的組織管理和實施工作。六、工作內容（一）制定績效評價指標體系1、指標體系制定原則相關性原則績效評價指標應當與績效目標有直接的聯(lián)系，能夠正確反映目標的實現(xiàn)程度。重要性原則應當優(yōu)先使用最具部門（單位）或行業(yè)代表性、最能反映評價要求的核心指標。系統(tǒng)性原則績效評價指標的設置應當將定量指標與定性

6、指標相結合，系統(tǒng)反映財政支出所產(chǎn)生的社會效益、經(jīng)濟效益和可持續(xù)影響等。經(jīng)濟性原則績效評價指標設計應當通俗易懂、簡便易行，數(shù)據(jù)的獲得應當考 慮現(xiàn)實條件和可操作性，符合成本效益原則。2、評價指標體系的層次和評價指標根據(jù)五個專項的具體情況，此次績效評價以“項目”為基礎開展 評價，在各“項目”績效評價的基礎上，進行匯總、分析，開展各專 項績效評價，形成2011年度五個專項績效評價報告。據(jù)此將指標體系分為二個層次：項目績效評價指標、專項績效評價指標。指標體系框架圖如圖1所示。圖12011年度五個專項績效評價指標體系框架圖1）專項管理績效評價指標體系各專項管理績效評價指標體系包括決策情況指標、管理情況指標

7、、績效情況指標三個部分，如表 1所示。其中決策情況指標、管理情況指標為共性指標，績效情況指標為個性指標，共性指標所有專項通用， 個性指標則根據(jù)專項的不同特點進行設定各專項具體個性指標詳見附件各專項績效評價指標。表1 2011年度五個專項績效評價指標一級指標分 值二級 指標分 值三級指標分 值指標解釋項目 決策15項目 目標3目標內容明確性3項目目標是否明確、細化、量化決策 過程6決策依據(jù)的合理性3項目是否符合經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和 部門年度工作計劃項目立項評審率3項目立項時的評審率資金 分配6預算資金執(zhí)行率6當年實際具體安排的項目或工作資金總額/預算資金總額X 100%項目 管理30資金 到位6資

8、金到位率3項目資金實際到位額與批復資金數(shù) 額的比較資金到位及時性3項目資金是否在規(guī)定時間內到位資金 管理12實行預決算項目率4項目實行預決算項目的比率資金管理制度的健全 性4項目經(jīng)費管理制度是否健全資金中期檢查評估項 目率4資金中期檢查評估的項目比率組織 實施12項目管理制度健全性4項目管理制度是否健全項目中期評估率4進行中期評估的項目比率項目驗收率4進行驗收的項目比率項目 績效40任務 完成30任務一10指標解釋任務二10指標解釋任務三10r指標解釋項目 效果10效果一2指標解釋效果二2指標解釋效果三2指標解釋效果四2指標解釋效果五2指標解釋所轄 項目 綜合 評價15所轄項目綜合評分所轄項目

9、綜合評分2）各專項所轄項目綜合評價指標體系本次績效評價各專項所轄項目的分類以本方案附件為準。本方案附件中各專項所轄項目的分類與云財績201247號文件附件1中的項目分類不盡相同，上述文件中的項目分類主要是依據(jù)項目承擔單 位、項目類別歸屬、項目經(jīng)費用途等劃分的大類，本方案是按項目所 處的階段、研究內容和形式等劃分的小類，在上述文件劃分的某大類中可能包含了本方案劃分的若干小類。各專項所轄項目績效評價指標體系包括項目決策情況指標、項目管理情況指標、項目績效情況指標三個部分，如表 2所示。其中項目決策情況指標、 項目管理情況指標為共性指標， 項目績 效情況指標為個性指標，共性指標在所有專項中通用，個性

10、指標則根 據(jù)各項目的不同特點進行設定。各類項目具體個性指標詳見附件各專項績效評價指標中各項目 評價指標。表2 2011年度五個專項項目績效評價指標一級指標分 值二級指標分 值三級指標分 值指標解釋項目 決策20項目目標4目標內容明確性4項目目標是否明確、細 化、量化決策過程8決策依據(jù)的合理性2項目是否符合經(jīng)濟社會 發(fā)展規(guī)劃和部門年度工 作計劃項目申報條件合規(guī)性2項目是否符合申報條件申報批復程序合規(guī)性2申報批復程序是否符合相關管理辦法項目調整的合規(guī)性2項目調整是否履行相應 手續(xù)資金分配8資金分配的合規(guī)性4是否根據(jù)需要制定相關 的資金管理辦法，是否在 管理辦法中明確資金分 配辦法資金預算執(zhí)行的相符

11、性4項目實際支出與預算批 復是否相符項目 管理35資金到位5資金到位率3項目資金實際到位額與 批復資金數(shù)額的比較資金到位及時性2項目資金是否在規(guī)定時 間內到位資金管理15項目資金支出的合規(guī)性5項目資金支出是否有違 規(guī)違紀現(xiàn)象資金管理制度的健全性5項目經(jīng)費管理制度是否 健全資金管理制度的有效性5項目經(jīng)費管理制度的有 效執(zhí)行程度組織實施15項目管理制度健全性5項目管理制度是否健全項目過程管理制度執(zhí)行的 功效性5項目過程管理制度執(zhí)行 是否有效，是否符合規(guī)定項目驗收和成果管理制度 執(zhí)行的功效性5項目驗收和成果管理制 度執(zhí)行是否有效，是否符 合規(guī)定項目 績效45任務完成35任務一15指標解釋任務二10指

12、標解釋任務三10指標解釋項目效果10效果一2指標解釋效果二2指標解釋效果三2指標解釋效果四2指標解釋效果五2指標解釋3、績效評價指標權重的設定按照省財政廳績效評價工作有關要求， 績效評價指標及評分表中 的一級指標和二級指標及分值各專項統(tǒng)一執(zhí)行， 三級指標根據(jù)各專項 特點進行增減并賦予相應的分值。4、績效評價指標體系評分的確定方法績效評價得分及計算公式為：績效評價得分=一級指標分值；一級指標分值二二級指標分值；二級指標分值二三級指標分值。5、績效評價檔次績效評價結果分為優(yōu)、良、中、差四等，根據(jù)計算結果的分值, 確定績效評價對象最后達到的檔次，具體見表3。表3績效評價分值檔次表檔次優(yōu)良中差分值得分

13、9090 得分8080 得分60得分606、績效評價評分表設計根據(jù)各個專項的特點，在細化績效評價指標體系的基礎上，設計出可操作的績效評價評分表及項目績效評價數(shù)據(jù)表。（二）開展評價工作本次評價按照項目承擔單位自評、專項匯總評價的程序進行組 織。在廳績效評價工作組的領導下，廳各分管處室牽頭，具體實施工 作由省情報院負責，廳專項分管業(yè)務處室應指定專人配合。1、項目承擔單位開展自評2011年度應用技術研究專項、創(chuàng)新型云南專項、省院省?？萍?合作專項、科研院所技術開發(fā)專項和公益類科研院所專項等五個專項 的所有項目承擔單位根據(jù)確定的項目績效評價指標體系及項目績效 評價數(shù)據(jù)表，認真填寫，完成自評工作，并提交

14、自評報告。2、工作組進行抽查工作組根據(jù)項目承擔單位自評情況，選取部分項目進行抽查，并 提交抽查報告。3、撰寫、提交評價報告在項目自評報告和抽查報告的基礎上，分別撰寫完成2011 年度五個專項績效評價報告，經(jīng)征求專家意見并修改完善后，將績效評價報告提交省財政廳。七、工作進度（1） 2012 年 6 月 1 日前，制定績效評價指標體系和工作方案，報廳批準。向項目承擔單位下發(fā)通知開展績效評價自評工作。（2） 2012 年 7 月 30 日前，由項目承擔單位完成績效評價自評工作。（3） 2012 年 8 月 31 日前，由省科技廳相關處室及省情報院聯(lián)合開展自評抽查工作。（4） 2012 年 9 月 30 日前，完成五個專項績效報告