工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南

1、工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）附件A：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A。1 物的不安全狀態(tài)A.1。1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計(jì)不良- 強(qiáng)度不夠；- 穩(wěn)定性不好;- 密封不良； 應(yīng)力集中；- 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；- 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適；- 其他.b) 防護(hù)不良 沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；- 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良; 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；- 其他.c） 維修不良- 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理;- 平時(shí)維護(hù)不善； 其他.A.1。2 物料a） 物理性 高溫物（固體、氣體、液體)； 低溫物(

2、固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b） 化學(xué)性- 易燃易爆性物質(zhì)(易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；- 自燃性物質(zhì); 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；- 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；- 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c) 生物性 致病微生物(細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）; 傳染病媒介物；- 致害動(dòng)物；-致害植物;- 其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性)A。1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A。1

3、。5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等);- 非電離輻射（超高壓電場、此外線等)。A.2 人的不安全行為A。2。1 不按規(guī)定的方法- 沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等; 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；- 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤; 離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快；- 機(jī)動(dòng)車超速；- 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；- 其他.A。2。2 不采取安全措施- 不防止意外風(fēng)險(xiǎn); 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；- 沒有信號(hào)就開車; 沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體； 其他。A。2.3 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)- 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；- 對(duì)帶電設(shè)

4、備; 對(duì)加壓容器；- 對(duì)加熱物; 對(duì)裝有危險(xiǎn)物；- 其他.A。2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置;- 使安全裝置不起作用；- 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物.A。2。5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)- 貨物過載；- 組裝中混有危險(xiǎn)物；- 把規(guī)定的東西換成不安全物; 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他.A.2。6 使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝；- 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A。2。7 不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A。2.8 接近危險(xiǎn)場所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨

5、物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所；- 其他。A.2.9 某些不安全行為-用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；-從中間、底下抽取貨物;-扔代替用手遞；飛降、飛乘;-不必要的奔跑；作弄人、惡作?。黄渌?。A。2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過多;-拿物體的方法有誤;-推、拉物體的方法不對(duì)；-其他.A。2.11 其他不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A。3。1 作業(yè)場所- 沒有確保通路；- 工作場所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷; 物體放置的位置不當(dāng); 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠； 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）;標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.

6、3。2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧; 溫度過高或過低；- 壓力過高或過低;- 濕度不當(dāng)； 給排水不良;- 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源(風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A。4 安全健康管理的缺陷A。4。1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c） 安全生產(chǎn)投入不足;d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4。2 危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b） 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c） 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A。4。3 作用與職責(zé)a） 職責(zé)

7、劃分不清;b） 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥;d） 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A。4。4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a） 沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn))；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷;c） 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A。4。5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì),技術(shù)水平不夠;-生理、體力有問題；-心理、精神有問題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c） 沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施;d) 工作安排不合理-沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；-生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長.e） 未定期對(duì)有害作業(yè)人員

8、進(jìn)行體檢.A。4。6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a） 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等)；c） 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4。7 設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng);b） 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c） 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng))；d） 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）;e) 過度磨損(因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成);f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥;g） 無設(shè)備檔案或不完全.A.4.8 物料（

9、含零部件）a） 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b） 保管、儲(chǔ)存的缺陷(包括存放超期）；c） 包裝的缺陷；d） 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e） 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f） 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A。4。9 設(shè)計(jì)a） 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)-所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊,不可用）；-設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確,不明確,不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng),未考慮安全衛(wèi)生問題；c） 作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)(定置管理,物料堆放,安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求.A。4。10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

10、a） 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b） 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí);c） 應(yīng)急設(shè)施或物資不足;d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷,未評(píng)審和修改。A。4.11 相關(guān)方管理a） 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理-雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商;-無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力.c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d） 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4。12 監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀

11、器等的缺陷；b） 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d） 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e） 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f） 無安全績效考核和評(píng)估或欠妥.A。4。13 溝通與協(xié)商a） 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間)； b） 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程,危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施,事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等.)c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e） 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視,全員參與機(jī)制缺乏.4。2辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素