居間管理制度

1、WOR格式專業(yè)資料整理居間人管理辦法第一章總則 第一條為加強對宏源期貨有限公司（以下簡稱“公司”）居間人的管理，規(guī)范居間業(yè)務， 保護公司、居間人和投資者的合法權(quán)益，特制訂本辦法。第二條 本辦法中居間人指獨立于公司和客戶之外，向公司介紹客戶并向客戶提供相應服務而獲取居間報酬，獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的自然人。法人為公司提供居間服務時，公司應按照有關(guān)規(guī)定另行管理。第三條居間人非公司員工，與公司沒有勞動合同關(guān)系，僅根據(jù)其與公司簽訂的居間合同領(lǐng)取居間報酬，不享有公司工資、保險、福利等待遇。第四條 本辦法適用于公司營業(yè)部（業(yè)務部門）對居間人及其有關(guān)事項的管理。第二章居間人資格管理第五條

2、居間人應當符合下列基本條件：1、居間人必須具有完全民事行為能力，能獨立承擔法律責任。2、具有一定經(jīng)濟、金融和期貨知識，熟悉期貨法律法規(guī)和交易規(guī)則。3、具有良好的職業(yè)道德，遵紀守法，沒有違法違規(guī)等不良記錄，非證券期貨市場禁入者。4、國家法律法規(guī)或規(guī)范性文件中規(guī)定的其它條件。第六條 申請成為公司居間人應向公司提供身份證明，填寫居間人登記表（附件一），如實提供從業(yè)經(jīng)歷、住址、聯(lián)系電話等信息。營業(yè)部（業(yè)務部門） 對居間人的身份和資格進行審查，審查合格后報公司核準。第七條居間人資格審查合格后與公司簽訂居間合同，明確居間事項和各自權(quán)利義務， 居間合同經(jīng)營業(yè)部（業(yè)務部門）審查合格后報公司核準。第八條公司執(zhí)行

3、統(tǒng)一的居間合同文本，未經(jīng)公司許可不得擅自修改，特別約定條款須報公司核準。已簽署的居間合同由公司統(tǒng)一保管。第九條公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可制定居間人業(yè)績考核標準，若居間人未達到業(yè)績考核標 準，公司可單方解除居間合同。居間人要提前解除居間合同的，需書面通知公司并經(jīng)公司書 面確認。第十條 若提供虛假信息騙取居間人資格，公司可取消其居間人資格、終止居間合同、追繳 非法所得，并在業(yè)內(nèi)通報。第三章居間業(yè)務管理條公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人業(yè)務檔案和誠信檔案，對居間人及其業(yè)務情況進行專項管理，對居間業(yè)務的合規(guī)性負責。每月和年終對居間人進行考核。居間人市場開發(fā)情況，包括客戶保證金規(guī)模、凈手續(xù)費等指標; 居

4、間人對客戶服務情況；居間人有無被客戶投訴情況；居間人有無違法違規(guī)或違反公司有關(guān)制度的行為。第十二條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應建立居間人考核制度， 考核范圍主要包括：（1）（2）（3）（4） 第十三條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可根據(jù)居間人考核結(jié)果對其居間報酬進行調(diào)整。 第十四條公司建立客戶回訪制度，定期或不定期對居間人的客戶進行回訪，并將客戶 反饋的信息作為對居間人考核的參考依據(jù)。第十五條為提高居間人的專業(yè)素質(zhì)，規(guī)范其居間行為，公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應定期 對居間人進行培訓，培訓內(nèi)容包括但不限于期貨交易風險揭示、期貨交易規(guī)則等。（附第十六條 居間人為公司介紹的客戶必須是公司和公司從事介紹業(yè)務的證券

5、營業(yè)部以外的新 增客戶。居間人的客戶開戶前，居間人應向開戶人員預約，并填寫預約開戶登記表件二），經(jīng)開戶人員確認后辦理開戶。若未預約而開戶的，視為公司公共客戶。第十七條 居間人介紹的客戶須親自到公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)?？蛻糸_戶后，開戶人員填寫新增客戶確認表（附件三），隨期貨經(jīng)紀合同報送公司審核。第十八條公司鼓勵員工介紹居間人。業(yè)務部門員工介紹居間人的，該居間人業(yè)績記入 業(yè)務部門業(yè)績；其他部門員工介紹居間人的，根據(jù)居間人對公司的貢獻情況記入員工 業(yè)績。第十九條 公司建立居間業(yè)務稽核制度，定期或不定期對居間業(yè)務進行合規(guī)審查。第二十條 各營業(yè)部（業(yè)務部門）應認真審核客戶和居間人的關(guān)系，各營業(yè)部（業(yè)務部門

6、） 負責人和經(jīng)辦人員對其居間關(guān)系的真實性負責。若發(fā)現(xiàn)居間關(guān)系不真實的，公司應嚴肅處理， 追繳違法所得，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，應追究法律責任。條若員工假借居間人名義騙取居間費用的，公司處以嚴重警告、降職、免職、第二開除等處分，同時追繳違法所得；情節(jié)嚴重的，應追究法律責任。第四章居間人行為第二十二條居間人須誠實守信地開展居間活動，積極促成客戶與公司簽訂期貨經(jīng)紀合 同，不得損害客戶和公司的合法權(quán)益。三條居間人須如實向客戶和公司告知有關(guān)簽訂合同的事項及其他信息，特別要準則第二向客戶揭示期貨交易的風險，不得故意隱瞞期貨投資的風險或故意擴大期貨投資的收、人益O第二十四條 居間人須保守公司和客戶的商業(yè)

7、秘密。五條居間人禁止從事下列行為：1、不得以公司名義開展業(yè)務。包括不得以公司員工、授權(quán)代理人等身份開展業(yè)務， 不得使用印有公司名稱的名片；不得代表公司或客戶與對方簽署期貨經(jīng)紀合同或任何 其他協(xié)議。2、不得利用居間人身份從事其他非法活動。包括但不限于：不得以公司名義為客戶提供集 中交易場所；不得以公司名義設立經(jīng)營服務網(wǎng)點；不得進行變相融資、非法集資等活動；不 得向客戶承諾盈利或保底；不得誘騙客戶從事期貨交易；等等。3、不得接受客戶委托成為客戶交易指令下達人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人。4、不得通過各種方式將公司存量客戶和自然增長客戶或公司從事介紹業(yè)務的證券營業(yè)部的 客戶轉(zhuǎn)為居間人自己客戶。六條 居

8、間人除為公司介紹客戶外，還應當提供下列服務：1、對客戶進行入市輔導，如：向客戶客觀闡述期貨交易風險，向客戶介紹期貨交易 品種，指導客戶使用公司的交易軟件、行情軟件等。2、接受客戶咨詢，若不能解答應及時與公司溝通。3、指導客戶從公司網(wǎng)站和其他渠道了解市場行情、最新消息和其他有關(guān)資訊。通知客戶參加公司培訓、更新交4、做好客戶與公司之間的溝通工作，包括但不限于：協(xié)助公司進行客戶資信調(diào)查；協(xié)助公 司完成交易結(jié)算單、追加保證金通知書的送達和簽署工作； 易或行情軟件；向公司反饋客戶的要求、意見或建議；等等。5、公司要求居間人提供的其他服務。第五章居間報酬管理第酬的相應稅費由居間人承擔。第二十八條 公司制定

9、關(guān)于居間人報酬的指導標準，公司營業(yè)部（業(yè)務部門）可根據(jù)居間人類型、當?shù)厥袌銮闆r、居間人對公司或營業(yè)部的實際貢獻情況、對客戶的服務情況進行相應調(diào)整。若居間人報酬的提取比例超過公司指導標準，應報公司審批。第二十九條 公司營業(yè)部（業(yè)務部門）應于每月結(jié)束后五日內(nèi)計算出居間人的報酬，報公司七條 公司根據(jù)客戶交易留存的凈手續(xù)費的一定比例向居間人支付居間報酬。居間報 結(jié)算和財務部門審核，公司領(lǐng)導審批同意后支付。居間人當月未領(lǐng)取居間報酬的，可以累計。 第六章居間人違約管理WOR格式3專業(yè)資料整理5%作為風險金由公司保管。當對某個居第三十條 公司每月向居間人支付報酬時，應提取 間人所提取的風險金累計達到一定金額 時，公司不再向該居間人提取風險金。條 當居間人違反法律法規(guī)規(guī)范性文件或違反居間合同而給公司造成損失時，風險第三金用于賠償公司的損失。若沒有發(fā)生賠償事由，該風險金應于居間合同終止后第七個月內(nèi) 一次性支付給居間人。第三條若居間人的客戶與公司發(fā)生糾紛，或不按時簽署結(jié)算單，或給公司造成風 險損失，公司可扣除該居間人的風險金和居間報酬，直至補足上述損失為止。第三十四條若居間人違反國家法律法規(guī)規(guī)范性文件、違反本辦法或居間合同開展居間