發(fā)起創(chuàng)業(yè)投資基金設立申請書(標準規(guī)定模板)

1、XX引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金設立申請書（發(fā)起設立）投資機構:（蓋章）申請日期:創(chuàng)業(yè)投資子基金設立申請書（發(fā)起設立）一、基本信息（一）主發(fā)起人（投資機構）機構名稱投資企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務合伙人注冊資本/認繳出資總額萬元整組織機構代碼聯(lián)系人姓名職務辦公電話手機傳真電子郵箱通信地址郵政編碼（二）擬設立創(chuàng)業(yè)投資子基金名稱（暫定組織形式公司制有限合伙制注冊地址營業(yè)/合伙期限（存續(xù)期）經(jīng)營范圍托管銀行（暫定）擬募集資金規(guī)模萬元主發(fā)起人承諾出資萬元子基金管理機構承諾出資萬元申請引導基金金額萬元引導基金出資比例%計劃結束募集時間年 月曰（三）子基金管理機構機構名稱組織形式公司制有限合

2、伙制注冊地址法定代表人/執(zhí)行事務合伙人經(jīng)營范圍注冊資本/認繳出資總額萬元二、主發(fā)起人概況填報說明：請?zhí)顚懼靼l(fā)起人簡介，包括：歷史沿革、股東或出資人構 成、組織管理體系、分支機構、主營業(yè)務、業(yè)績情況、資質榮譽、專業(yè)領域 經(jīng)驗和能力等。三、子基金組建方案（一）基本情況說明：擬設立子基金的基本情況，包括但不限于：名稱（暫定）、擬采 用的組織架構、基金存續(xù)期（包括投資期、回收期）、經(jīng)營范圍、托管銀 行、主要股東或出資人簡要背景。（二）投資策略說明：1、子基金的投資領域（產(chǎn)業(yè)）及投資優(yōu)勢。2、子基金擬投資企業(yè)所處階段，并注明不同投資階段（早期、成長期、 成熟期）的定義。3、子基金的投資規(guī)劃，包括投資組合

3、的原則和限制、投資集中度限制、 計劃投資科技成果轉化的資金比例、預期全部完成投資的時間等。4、子基金的投資策略與管理團隊以往管理其他基金的投資策略是否相 同。若不同，請說明不同的原因以及選擇新策略的原因。（三）管理費用、收益分配及清算說明：1、存續(xù)期不同階段管理費的計提方法。2、子基金的收益分配與虧損承擔原則（有限合伙人與普通合伙人之 間）。3、清算原則及方法。（四）利益沖突和解決方案說明：1、子基金管理機構其他在管基金的利益沖突和解決方案。2、子基金與管理團隊個人投資的利益沖突和解決方案。3、近期是否在募集設立其他基金（五）資金募集計劃說明：子基金募資計劃，包括所有承諾出資人或意向出資人的名

4、稱、出 資額及資金到位時間，出資人對引導基金投資要求和投資限制的了解情況, 出資人如有特殊投資條款請予以說明，子基金管理機構承諾出資情況，申請 引導基金金額。（六）儲備項目情況 儲備項目基本情況，包括項目來源、企業(yè)名稱、融資金額、主營業(yè)務、企業(yè) 所處發(fā)展階段、投資亮點、投資洽談進展、是否屬于高新技術領域，是否為 轉化財政資金支持形成科技成果的企業(yè)、企業(yè)聯(lián)系人、聯(lián)系方式。四、子基金管理機構（一）子基金管理機構簡介說明：包括：歷史沿革、股東或出資人構成、組織管理結構、分支機 構、主營業(yè)務、業(yè)績情況、資質榮譽、專業(yè)領域經(jīng)驗和能力等，專業(yè)領域是 指創(chuàng)業(yè)投資或私募股權投資領域。（二）管理團隊核心成員 說

5、明：管理團隊核心成員指管理機構合伙人、高級管理人員、投委會成員的 大學及以上學習工作經(jīng)歷，在專業(yè)領域的經(jīng)驗和專長，資質榮譽等。至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員基 本信息、從業(yè)經(jīng)歷。管理團隊成員在企業(yè)中的管理分工。（三）管理團隊投資業(yè)績說明:1、管理團隊管理的其他基金情況：包括基金名稱、基金規(guī)模、投資領 域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續(xù)期、投資限制、管理費 等。2、管理的基金投資項目情況：包括投資基金名稱、投資企業(yè)名稱、投資 金額、股權比例、投資時間、投資時企業(yè)狀況、目前狀況、是否退出、估值 或收益情況等。3、至少列舉3個國家重點支持的高新技術領域的成功創(chuàng)

6、業(yè)投資案例包括 企業(yè)簡介、投資基金名稱、投資金額、股權比例、投資時間、投資時企業(yè)狀 況、退出時企業(yè)狀況、收益情況、管理團隊成員在案例中的作用等。（四）內部管理與決策說明:1、投資管理（項目遴選辦法，投資決策流程及方法，風險控制手段、投 后管理及增值服務等）。2、內部分配機制（管理團隊內部如何分配普通合伙人應得的收益等）。3、激勵約束機制（包括為了業(yè)務發(fā)展而制定的職位升遷、獎懲等措 施）。五、其他需要說明的事項說明：1、子基金管理機構及其高級管理人員有無重大過失、是否受到行 政主管機關或司法機關處罰。2、投資機構（主發(fā)起人）、子基金管理機構有關訟訴、仲裁、擔保、其 他或有風險事項的說明及相關材料

7、。六、投資機構（主發(fā)起人）及子基金管理機構承諾投資機構及子基金管理機構法定代表人/執(zhí)行事務合伙人已認真閱讀并知 曉國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法的規(guī) 定，同意在子基金章程或合伙協(xié)議中載明相關重要條款（見附件）；確認本 申請書內容及提交材料真實、合法，不存在虛假、隱瞞等情況，并將積極配 合后續(xù)相關工作；如違反上述承諾，愿意承擔由此帶來的后果及相關責任。投資機構（公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（簽字）子基金管理機構（公章）法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（簽字）七、附件1、投資機構（主發(fā)起人）、子基金管理機構出資承諾書投資機構（主發(fā)起人）營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、章程 或合

8、伙協(xié)議復印件會計師事務所出具的投資機構（主發(fā)起人）近期的審計報告子基金發(fā)起人協(xié)議（草案）子基金章程或合伙協(xié)議（草案）6、子基金管理機構股權結構、組織架構說明，內部投資決策、投 資管理、風險控制、內部激勵以及財務管理等制度文件（草 案）其他相關材料8、子基金管理機構營業(yè)執(zhí)照副本、章程或合伙協(xié)議復印件子基金委托管理協(xié)議（草案）10、子基金資金托管協(xié)議（草案）11、主要發(fā)起人以外其他主要出資人出資承諾書附件1:國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金法律文本相關重要條款設立創(chuàng)業(yè)投資子基金發(fā)起人協(xié)議以及子基金章程或合伙協(xié)議等法律文本的 各項條款須遵循國家現(xiàn)行有關法律、法規(guī)以及國家科技成果轉化引導基金

9、設 立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法等的規(guī)定，重點應明確以下內容:、出資及存續(xù)期要求第一條子基金應當在中國大陸境內注冊，募集資金總額不低于10000 萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務，組織形式為公司 制或有限合伙制。第二條引導基金對子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且 始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應依法募集，境外出 資人應符合國家相關規(guī)定。第三條子基金管理機構應參股子基金或認繳子基金份額，且出資額不 得低于子基金總額的5 %。第四條子基金存續(xù)期一般不超過8年。在子基金股權資產(chǎn)轉讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年。二、子

10、基金管理及托管銀行要求第五條科技部、財政部委托受托管理機構向子基金派出代表，依據(jù)法律 法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運作，不參與日常管理。子基金管理機構做出投資決定后，應在實施 投資前3個工作日告知受托管理機構代表。第六條子基金管理機構在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得 募集其他基金。子基金的待投資金應存放托管銀行或購買國債等風險低、流動 性強的符合國家有關規(guī)定的金融產(chǎn)品。子基金管理費由子基金出資人與子基金管理機構協(xié)商確定。第七條子基金應在科技部、財政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽 訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設托管賬戶。托管銀行與子基金主要出資

11、人、子基金管理 機構之間不得有股權和親屬等關聯(lián)及利害關系。第八條子基金存續(xù)期內產(chǎn)生的股權轉讓、分紅、清算等資金應進入托管 賬戶，不得循環(huán)投資。三、政策目標要求第九條子基金投資于轉化國家科技成果轉化項目庫中科技成果的企業(yè)的 資金應不低于引導基金出資額的3倍；其他投資方向應符合國家重點支持的高 新技術領域；所投資企業(yè)應在中國大陸境內注冊。四、投資限制領域第十條 子基金不得從事以下業(yè)務:（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉讓及 其配售部分除外）；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務;（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及

12、其他金融衍生品;（四）進行承擔無限連帶責任的對外投資;（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金;（六）向任何第三方提供貸款、資金拆借、贊助、捐贈等;（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。五、引導基金的退出第十一條 引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。子基金清算出現(xiàn) 虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由 引導基金和其他出資人按出資比例承擔。第十二條 出現(xiàn)下列情況之一時，引導基金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出 資人同意:（一）子基金方案獲得科技部批準后，未按規(guī)定程序完成設立手續(xù)超過一 年的;（二）引導基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未

13、開展投資超過一年 的;（三）子基金投資項目不符合本辦法規(guī)定的政策目標的;（四）子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的;（五）子基金管理機構發(fā)生實質性變化的。第十三條 子基金存續(xù)期內，鼓勵子基金的股東（出資人）或其他投資者購 買引導基金所持子基金的股權或份額。同等條件下，子基金的股東（出資人） 優(yōu)先購買。對于發(fā)起設立的子基金，注冊之日起 4年內（含4年）購買的，以引導基 金原始出資額轉讓；4年至6年內（含6年）購買的，以引導基金原始出資額 及從第5年起按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的利息 之和轉讓；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權在存續(xù)期滿后清算 退出。對于增資設立的子基金的，上述年限從子基金完成變更登記手續(xù)之日起計 算。第十四條子基金存續(xù)期結束時，子基金出資各方按照出資比例或相關協(xié)議 約定獲取投資收益。子基金的年均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款基準利率的，引導基金可將其不超過20%的收益獎勵子基金管 理機構。附件2 :出資承諾書我方已知悉國家科技成果轉化引導基金的有關內容并愿意遵守其要求，經(jīng)與主發(fā)起人充分溝通協(xié)商后同意參股（或入伙）由發(fā)起設立的基金（創(chuàng)業(yè)投資子基金）