年度內(nèi)審計劃

1、年度內(nèi)審計劃編號：審核目的：檢查本公司的質(zhì)量管理體系的符合性和運行的有效性。包括：質(zhì)量手冊是否適用于本公司起重吊具產(chǎn)品的制造和服務(wù)。對其實現(xiàn)全過程是否進行的控制與管理，是否可以證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。通過體系的有效運行和持續(xù)改進，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進顧客的滿意。被審核部門（崗位）：總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車間，業(yè)務(wù)部，質(zhì)檢部;審核依據(jù)：1. GB/T19001-2000 idt IS09001:20002. 質(zhì)量手冊與程序文件3. 與質(zhì)量管理體系有關(guān)的管理標準、工作標準、操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書以及應(yīng)用到的所有相關(guān)的法律法規(guī)

2、。審核方法：集中式審核審核時間、持續(xù)時間：2004-07-08 至 2004-07-09編制:時間:審核:時間:批準:時間:審核實施計劃編號： 審核組組長:XXX 組員：XXX 2004 年 07 月 8-9 日第 頁，共 頁1. 審核目的：2. 審核依據(jù)：3審核覆蓋產(chǎn)品：起重吊具的制造與服務(wù);檢驗質(zhì)量管理體系的符合性，是否可以迎接外審;2000GB/T 19001 2000 idt ISO 90014.審核時間：2004年07月08日至2004首次會議時間：07月08日9時末次會議時間：07月09日16 :00年07 月09日分時 分5現(xiàn)場審核期間請被審核方有關(guān)人員參加下列活動：首、末次會議

3、：最高管理者或其代表及與審核有關(guān)的管理人員參加。 審核活動：按審核日程安排，被審核方有關(guān)人員在本崗位。6.審核安排：日期時間部門審核涉及的質(zhì)量管理體系標準要求首次會議9:00-11:30總經(jīng)理、管理J J J J J J J J J J J者代表14:00-16:00辦公室J16:30-17:30業(yè)務(wù)部審核組會議9:00-11:30生產(chǎn)部（車間）J14:00-15:00質(zhì)檢部審核組會議17:00-17:30末次會議7月8 日7月9日內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門生產(chǎn)部時間年 月 日 時 時質(zhì)量標準條款5. 3質(zhì)量方針審核內(nèi)容、方法對質(zhì)量方針理解;詢問采購在質(zhì)量管 理中的作用。提

4、問被審人員，正確解釋了對質(zhì)量方針的理解。 提問被審人員正確回答出：評價5. 4. 1質(zhì)量目標A. 負責對廠所有采購原、輔材料合格分供方的 評審工作。B. 不合格的物資進行更換、退貨；C. 全面負責廠所需原材料的采購供應(yīng)，確保質(zhì) 量管理體系在本部門正常運行；D. 供方進行評價，確保采購合格的產(chǎn)品；E. 制定采購計劃，準備采購資料，執(zhí)行采購作 業(yè)；F. 負責對采購物資及原材料進行的驗證；G負責協(xié)助業(yè)務(wù)部對產(chǎn)品所需采購的物資滿足能力進行評審。采購產(chǎn)品的按期完成率達到100%抽查編號為的供方評定記錄表，規(guī)范的做好 了供方的評定工作，并保留好相應(yīng)的記錄。對供方提出了技術(shù)依據(jù)和檢驗依據(jù)：被審人員陳述出采購

5、全過程包括采購信息的表述，符合標準要求。采購人員對供方進行評定，并在合格供方名錄中 選取合格供方進行采購。抽查編號為的合格供方名錄符合標準要求抽查2份的供方評定記錄表。對合格供方評 定、業(yè)績考評嚴格按照標準要求。并對其企業(yè)執(zhí)7. 4采購目標分解內(nèi)容； 供方評審記錄完備 性及評價標準；照復(fù)印件，產(chǎn)品質(zhì)量保證證書。采購人員根據(jù)采購控制程序要求按照采購計 劃進行采購，并保留好了記錄。抽查了編號為：采購計劃和編號為：符合標準要求。抽查3月份編號為：進貨驗證記錄對其采購 產(chǎn)品的外觀，數(shù)量以及出廠檢驗報告做出了詳細 的驗證。7. 4. 17. 4. 2詢問采購實施過程。詢問如何對所采購物資進行控制查閱5月

6、份的采購 產(chǎn)品的驗證記錄。抽查2個合格供方 名錄的評定記錄查閱5月份采購計 劃要求提供合格供 方名錄內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門辦公室時間年 月 日 時 時質(zhì)量標準條款5.審核內(nèi)容、方法評價詢問質(zhì)量方針與目標5.4.1）正確闡述出對質(zhì)量方針的理解。2）辦公室對文件控制的準確度 辦公室對培訓的按時完成率100%100%改進措施按期4.4.4.查看體系文件，看是否 符合QMS要求詢問文件保管有哪些注意事項詢問質(zhì)量手冊如何形成與發(fā)放。查看質(zhì)量手冊的發(fā)放記查看受控文件清單抽查2-3個文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件辦公室對糾正與預(yù)防措施、完成率90%以上；查看QMS質(zhì)量手冊

7、，體系文件符合 QMS要求。被審人員回答出：將文件分類編號管理。門將本部門的文件列入受控文件清單按文件配備表明確分發(fā)的部門或人員。各部，并辦公室負責分發(fā)廠跨部門文件并控制其版本。質(zhì)量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門負責保存相關(guān)的帶有受控標識的文件，文件應(yīng)有序、分類的加以保存以便于識別、存取和查閱。被審人員回答質(zhì)量手冊由辦公室組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、 的時候都由審批人員簽字后批準發(fā)放。 準要求。使用符合標要求被審人員嚴格按照質(zhì)量記錄控制程序的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質(zhì)量手冊的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗證。抽查受控文件清單中的 3個文件。均為受控狀態(tài)，

8、是有效版本。被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控 狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保 管的具體要求，保管期限、保存地點，防護要 求等。被審人員闡述出具體的溝通方法，并用信息 聯(lián)絡(luò)單的形式與各部門進行溝通。驗證其信 息聯(lián)絡(luò)單符合標準要求。詢問什么是記錄記錄保管有哪些要求行的。5. 5. 3詢問內(nèi)部溝通是如何進內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門辦公室時間年 月日時時質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價查2004年度培訓計 戈膠是否經(jīng)總經(jīng)理批準檢查2004年培訓計劃符合標準要求。6. 2并下發(fā)詢問培訓包括哪些內(nèi)容檢查已進行過的培訓共有 3次：1質(zhì)量體系標準的培訓，外聘老師口頭問訴考

9、 核。2關(guān)鍵崗位上崗培訓，總經(jīng)理培訓實際操作考 核。3內(nèi)審員培訓，外聘老師筆試考核此3次培訓全部合格。培訓記錄保存完好，符 合標準要求。查培訓計劃，有培訓效果評估要求本審人員正確闡述出內(nèi)審的頻次，一年至少審 核一次，在特殊情況下追加審核，符合標準要詢問如何對培訓效果進 行評估。查其相關(guān)記錄求。被審人員正確闡述出兩者之間的關(guān)系并強調(diào) 出內(nèi)審是管理評審的輸入、宀 pI i-1-t Pzrz f=P 曰 /riTl A4r W抽查內(nèi)審記錄符合標準要求。詢冋內(nèi)部質(zhì)里官理體系 審核的時機符合標準要求。詢問內(nèi)審與管理評審的 關(guān)系一年至少進行一次，一般在內(nèi)審之后，在特殊 情況下追加管理評審，抽查了管理評審計

10、劃， 符合QMS要求查閱內(nèi)審記錄，看是否 符合QMS要求符合要求，有管理評審的輸入資料與輸出的改 進措施& 2. 2詢問管理評審實施時機查看是否有管評實施計 劃查看管評記錄是否齊 全，輸入與輸出是否恰 當內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門生產(chǎn)部時間年 月日時時質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價5. 3質(zhì)量方針5. 4. 1質(zhì)量目標7. 17. 5詢問質(zhì)量方針與質(zhì)量目標，了解其理解程度1產(chǎn)品一次交驗合格率 95%,返工率5%詢問車間在質(zhì)量管理體 系中的作用負責按產(chǎn)品要求的生產(chǎn)任務(wù)進行生產(chǎn)；負責對生產(chǎn)設(shè)備的維護及保養(yǎng)；負責生產(chǎn)質(zhì)量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、 服務(wù)工作；落實廠各項管理

11、制度；負責主管不合格品的控制；負責對生產(chǎn)過程的監(jiān)視和測量；負責協(xié)助業(yè)務(wù)部對產(chǎn)品的生產(chǎn)能力以及交付期進行評審。生產(chǎn)調(diào)度，以銷定產(chǎn)查看了上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普 工共10人無相關(guān)培訓記錄。詢問如何獲得生產(chǎn)信息對特殊過程，關(guān)鍵過程，從人員，設(shè)備、作業(yè) 指導(dǎo)書，對關(guān)鍵過程應(yīng)留下相應(yīng)的記錄，符合 QMS要 求查看2004年培訓記錄，符合要求詢問車間員工是否經(jīng)過 培訓，查閱相關(guān)培訓記 錄人員、設(shè)備、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄符合標準要求詢問關(guān)鍵過程與特殊過 程有哪些，詢問如何對 關(guān)鍵過程和特殊過程進 行控制查看關(guān)鍵崗位的培訓記 錄生產(chǎn)日志，生產(chǎn)計劃，進貨檢驗記錄，產(chǎn)品檢 驗記錄，合格供評定詢問如何對生產(chǎn)過

12、程進 行控制抽查一個生產(chǎn)日志，看 過程是否符合QMS要求詢問生產(chǎn)完畢后，擁哪 些資料，查看一個記錄 是否齊全內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門技檢部時間年 月日時時質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價5. 3詢冋對質(zhì)量方針與質(zhì)量出廠檢驗率100%質(zhì)量方針目標理解；被審人員能夠正確闡述出質(zhì)量方針與目標的理5. 4. 1解質(zhì)量目標4. 2. 3詢冋廠技術(shù)標準有哪些采購標準，產(chǎn)品檢驗標準如何控制設(shè)備有維護制度與記錄，符合 QMS要求6. 36. 4詢問設(shè)備如何維護與保 養(yǎng)，查看是否有相應(yīng)記 錄查設(shè)備管理臺帳是符合，設(shè)備定期進行維護，有維護保養(yǎng)規(guī)定否及時更新是否有維護符合，有校準標識記錄及編

13、號符合，校準記錄查監(jiān)視與測量臺帳，看 是否有編號，受控狀態(tài)7. 6抽查2-3個監(jiān)視與測量由質(zhì)檢員在生產(chǎn)過程中巡檢，產(chǎn)品出廠都必須檢驗，每年送檢；裝置，查看其是否有校 準計劃，是否經(jīng)過校檢查兩個檢驗記錄合格；詢問如何對產(chǎn)品質(zhì)量進 行檢測8. 2. 4內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門業(yè)務(wù)部時間年 月日時時質(zhì)量標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價5. 3對質(zhì)量方針理解；顧客服務(wù)滿意程度95%質(zhì)量方針詢問在質(zhì)量管理中的作了解顧客要求，組織顧客要求評審，與 顧客進行溝通，調(diào)查顧客滿意度用。符合，顧客滿意度符合5. 4. 1質(zhì)量目標目標分解內(nèi)容；通過電話了解，市場調(diào)查，各種渠道， 顧客合同7. 2

14、詢問如何獲得顧客要 求，有什么樣的質(zhì)量記 錄顧客要求評審表詢問如何對顧客的要求符合，特殊的合同必須填寫顧客滿意度進行評審，有什么樣的調(diào)查表質(zhì)量記錄回答符合文件更改控制程序檢查2-3個顧客要求的 評審記錄每次對顧客滿意程度進行調(diào)查，符合質(zhì) 量管理體系檢求詢問如果顧客對產(chǎn)品要 求進行更改，該如何處 理首先與顧客聯(lián)絡(luò)，保持顧客信息，確認責任部門并跟蹤實施。詢問如何對顧客滿意率 進行監(jiān)控，如何獲得顧 客對產(chǎn)品的評價內(nèi)審檢查表編號：審核員：XXX XXX受審部門總經(jīng)理等管理層時間年 月 日 時 時質(zhì)量標準條款5. 13.1審核內(nèi)容、方法1.詢問總經(jīng)理的職責、 權(quán)限、范圍。2 詢問質(zhì)量管理體系運 行時間，

15、為什么要建立 質(zhì)量管理體系。3.質(zhì)量管理體系覆蓋的 范圍是什么4.詢問是否有刪減內(nèi) 容，5 詢問建立質(zhì)量管理體 系的依據(jù)。6.實施質(zhì)量管理體系的 目的。&建立質(zhì)量管理體系的依據(jù)，&尋問本公司質(zhì)量方針 的釋義。9.質(zhì)量目標，2004分 解的質(zhì)量。10.詢問如何把質(zhì)量意 識傳達到相關(guān)部門與崗 位。11.詢問如何體現(xiàn)質(zhì)量傳達，質(zhì)量方針，管代，資源，管評符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿足顧客 滿意，持續(xù)改進IS09001: 2000,除去；符合的法律法規(guī)，IS09001: 2000,質(zhì)量手冊符合IS09001: 2000要求證據(jù)：2004年質(zhì)量目標培訓、辦公室考核，內(nèi)部溝通 會議、培訓、文件溝通。改進控制程序

16、評價管理體系是持續(xù)改進。不符合報告受審核部門生產(chǎn)部部門負責人XXX審核員XXX審核日期2004年7月9日不合格事實陳述：編號:序號:01查看了車間工人上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普工共10人無相關(guān)培訓記錄，詢問其中2人，均不 知道此工作的重要性和危險性及發(fā)生火災(zāi)或其它突發(fā)事件時處置措施不符合標準條款： GB/T 19001-2000中的不合格類型： 一般不合格原因分析:本批員工剛到車間工作3天，由于公司部門準備內(nèi)部審核的資料，碰巧周末放假休息, 而生產(chǎn)線上急需工人，就暫時未培訓上崗。部門負責人：XXX 日期：2004年7月9日建議的糾正措施計劃:在近期內(nèi)組織對新進工人的培訓，使其了解和其相

17、關(guān)的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè) 指導(dǎo)書，熟悉對突發(fā)事件的處置方法。預(yù)定完成日期：7月11日糾正措施完成情況:部門負責人：XXX 日期：2004年7月9日 審核員認可：XXX 日期：2004年7月9日辦公室同生產(chǎn)部已在11日上午按規(guī)定完成對新員工的培訓，相關(guān)培訓記錄已由辦公室保存部門負責人：XXX日期：2004年7月12日糾正措施的驗證:在辦公室檢查培訓記錄和詢問培訓的人員，確認完成培訓，達到培訓要求審核員：XXX日期：2004年7月12日內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告（可另附紙敘述）編號:序號:審核目的：檢查本公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001-IS09001 : 2000標準要求。GB/T1

18、9001-IS09001 : 2000 所要求審核范圍：質(zhì)量手冊覆蓋的所有部門和標準條款，重點是 的各標準條款及涉及的各職能部門。審核依據(jù)：GB/T19001-IS09001 : 2000、質(zhì)量手冊、程序文件審核日期: 受審核部門：質(zhì)量管理體系所涉及的所有部門審核:日期:批準:日期:審核組長：XXX審核員： XXX審核過程綜述:得到相關(guān)部門與在審核組認真仔細的對質(zhì)量管理體系涉及的部門進行了認真仔細審核, 崗位的全力配合，圓滿的完成了此次審核任務(wù)。1. 不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：1）各部門均能執(zhí)行標準條款的要求及文件的規(guī)定實施

19、;2）生產(chǎn)部發(fā)現(xiàn)不合格項 1項。從內(nèi)審情況分析，主要存在以下幾方面問題:1）對標準與文件未能準確理解;2）部分人員對標準實施力度不夠。對質(zhì)量管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改進體系 運行的機制及措施等）：1）從本次審核的情況來看，整個質(zhì)量體系都有效的按標準的要求運行，能夠達到預(yù)定目標 2）建議：重新組織培訓，加強相關(guān)人員對文件的理解培訓。IS09001: 2000標準要求,可以迎結(jié)論：本公司的質(zhì)量管理體系是適宜與有效的，基本符合 接第三方審核。審核報告分發(fā)對象：總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務(wù)部傳閱審核組長：XXX日期：2004-7-10時間:內(nèi)審首（末）次會

20、議簽到表編號：序號:姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)不合格項分布表、部門標準要求、總經(jīng)理 辦公室技術(shù)部質(zhì)檢部生產(chǎn)加工部采購人員其它合計合計11編號:序號:管理評審計劃編號:序號：評審目的：就質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，評價廠質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀，評價質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、 充分性、有效性。評審參加部門、人員： 主持：總經(jīng)理 出席：管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負責人評審內(nèi)容:1、2、3、4、5、6、7、89、質(zhì)量管理體系審核報告；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標及其實施情況； 產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨勢；重大質(zhì)量事故的處理；顧客投訴的處理；糾正和預(yù)防措施實施情況（包括前次管理評審決議事項的實施情況） 廠組織機構(gòu)、職責分配、

21、資源分配是否適宜； 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要； 顧客或員工對質(zhì)量管理體系有益的建議。編制:審核:批準:日期:各部門評審準備工作要求：各部門根據(jù)評審內(nèi)容的要求準備相應(yīng)資料：1. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的總結(jié)報告；（經(jīng)理辦公室）2. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標實施情況：3. 糾正和預(yù)防措施實施情況報告；（物資供應(yīng)科、經(jīng)理辦公室、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）計劃的評審時間：第1次管理評審定于2004年7月20日，在廠會議室進行。1.2.3.4.5.6.7.內(nèi)審情況分析報告。（發(fā)言部門：管理者代表）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的實施情況報告。（發(fā)言部門：各部門）糾正和預(yù)防措施實施情況報告。（發(fā)言部門：物資供應(yīng)科、辦公室

22、、質(zhì)檢科、生產(chǎn)加工部）廠的組織機構(gòu)、職責分配、資源分配是否適宜。 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要。顧客或員工對質(zhì)量管理體系有意的建議。廠質(zhì)量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應(yīng)性、充分性、有效性總體評價。 總經(jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的糾正預(yù)防措施要求。（各部門自由發(fā)言）（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言）（發(fā)言者：管理者代表）管理評審?fù)ㄖ獑尉幪?序號:評審會議時間：2004年07月20日評審會議地點：公司會議室參加人員：總經(jīng)理、管理者代表、質(zhì)量管理體系涉及的各部門負責人評審內(nèi)容要點1、2、3、4、5、6、7、89、質(zhì)量管理體系審核報告；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標及其實施情況；產(chǎn)品、過程質(zhì)量趨勢； 重大質(zhì)量事故的處理； 顧客投訴的處理； 糾正和預(yù)防措施實施情況；廠組織機構(gòu)、職責分配、資源分配是否適宜; 體系的要素及相應(yīng)的文件是否有修正的需要; 顧客或員工對質(zhì)量管理體系有益的建議。編