證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-7

1、6證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-71、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司（）I .不向客戶墊付資金n .分享客戶買賣證券的價(jià)差m.承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)IV .以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入【組合型選擇題】A. I、B. n、C. I、D. m、正確答案 :C不分享客戶買賣證券答案解析：選項(xiàng)C正確：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金（I正確）的價(jià)差，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入（V正確）選擇題】2、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和管理規(guī)范規(guī)定，從事證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

2、A. 遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)B. 私募股權(quán)業(yè)務(wù)C大宗交易業(yè)務(wù)D.另類投資業(yè)務(wù)正確答案 ：D答案解析 ：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和管理規(guī)范規(guī) 定，從事證券公司證券自營投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。3、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）I . 已取得證券從業(yè)資格n .具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷m .具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守V .最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【組合型選擇題】A. I、m、IVB. I、n、C.I、n、D.n、m、正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng)A正確：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具

3、備下列條件:1）已取得證券從業(yè)資格（I項(xiàng)正確）2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷（n項(xiàng)錯(cuò)誤）3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰（m、v項(xiàng)正確）4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。4、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處（有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金?！具x擇題】A.3 年以上；1 萬元以上10 萬元以下B.5年以下;2 萬元以上10 萬元以下C.5年以上;1 萬元以上10 萬元以下D.5年以下;1 萬元以上10 萬元以下正確答案 :D答案解析 :編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信

4、息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金。5、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行（）次。 【選擇題】A. 1B. 2C. 3D. 4正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng) A 正確：證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次?！窘M合型選擇題】6、托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III 、 IV正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國境最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于 10 億

5、有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員；3 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，外的國家或地區(qū)設(shè)立， 受當(dāng)?shù)卣?金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管； 美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于 1 000 億美元或等值貨幣； 具備安全保管資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、交割能力；最近 沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。7、國有以及國有控股企業(yè)違反 期貨交易管理?xiàng)l例 和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān) 于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金 進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款，沒有違法所得

6、或者 違法所得不足 10 萬元的，并處（）的罰款。 【選擇題】A.10 萬元以上 50 萬元以下B.1 萬元以上 10 萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下正確答案 :A1倍答案解析 ：選項(xiàng) A 正確：根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國 有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者 單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 以上 5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。對(duì)直接

7、負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分。8、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承 銷管理辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、 責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。I . 發(fā)行人n . 證券公司m . 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)組合型選擇題】V . 投資者A. n、B. I、n、m、wC.n、m、IVD.I、正確答案 :B答案解析：選項(xiàng)B正確：發(fā)行人（I正確）、證券公司（n正確）、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（m正確）、投資者（V正 確）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承銷 管理辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé) 令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案?！窘M合型選擇題】9、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）A.B.C.D.正確答案 :