責(zé)任監(jiān)察資料管理方案計(jì)劃章程制度

1、序號(hào)姓名職務(wù)執(zhí)業(yè)資格職責(zé)分工工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)資料管理制度、監(jiān)理資料管理的基本要求1、總則1.1為加強(qiáng)工程項(xiàng)目監(jiān)理文件資料的收集、整理和歸檔工作，充分發(fā)揮工程監(jiān)理文件資料在監(jiān)理工作中的作用，特制定本辦法。1.2工程監(jiān)理文件資料工作遵循“集中統(tǒng)一、分級(jí)管理”的原則。1.3歸檔的工程監(jiān)理文件資料應(yīng)真實(shí)可靠、字跡清晰、手續(xù)齊全，不得使用易褪色的圓珠筆、鉛筆、水彩筆、紅色墨水、純藍(lán)墨水、復(fù)寫紙等書寫、繪制。1.4為保證監(jiān)理文件資料的完整、分類有序，工程開工前項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位就資料的分類、格式、份數(shù)達(dá)成一致意見。1.5項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)與當(dāng)?shù)貦n案部門、公司檔案管理員進(jìn)行聯(lián)系

2、，確保監(jiān)理資料的組 卷及歸檔符合有關(guān)規(guī)定和要求。2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理職責(zé)2.1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料的管理由項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)，并指定專人（刁亮亮）具體實(shí)施。2.2項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)成立后，項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）應(yīng)組織制定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)資料與信息管理的職責(zé)分工,制定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料的收發(fā)和存放等管理制度。2.3監(jiān)理文件資料必須及時(shí)整理、真實(shí)完整、分類有序。在施工階段，對(duì)施工單位的工程文件的形成、積累、立卷歸檔進(jìn)行監(jiān)督、檢查。2.4移交建設(shè)單位（城建檔案館）檔案資料的套數(shù)、提交內(nèi)容、提交時(shí)間，應(yīng)按照現(xiàn)行建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范（GB/T50328-2001 ）和本地城建檔案管理部門的要求，編制

3、移交清單，及時(shí)移交建設(shè)單位，雙方簽字、蓋章后，由建設(shè)單位收集和匯總。2.5移交公司歸檔文件的整理由項(xiàng)目總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)，并指定專人（刁亮亮）按公司歸檔要求和實(shí)際情況進(jìn)行竣工項(xiàng)目監(jiān)理檔案的制作和裝訂、移交工作，原則上工程竣工驗(yàn)收或監(jiān)理合同停止后個(gè)月內(nèi)應(yīng)完成。3、對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料管理的要求3.1工程監(jiān)理文件資料是項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施過程中直接形成的、具有保存價(jià)值的各種形式的原始記錄，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)后應(yīng)立即開始文件資料的積累、整理、審查工作，并應(yīng)與工程建設(shè)同步進(jìn)行，監(jiān)理合同停止或工程竣工，一個(gè)月內(nèi)完成資料歸檔工作。3.2文件復(fù)印件應(yīng)具備復(fù)印件的三要素：紅章、原件存放處、復(fù)印人及復(fù)印時(shí)間；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)

4、構(gòu)的各種 簽證單、檢查驗(yàn)收單等文件資料，監(jiān)理人員審核合格后3天內(nèi)需交資料員歸檔。3.3.13.3.23.3.3“小類”的文件編號(hào)應(yīng)按自然數(shù)由小到大排列，并保留3 位（如 001、002）;3.3.4文件資料的編號(hào)按如下方式:3.3所有監(jiān)理文件資料經(jīng)資料員統(tǒng)一收、發(fā)，送總監(jiān)審閱，核發(fā)監(jiān)理人員傳閱后，由資料員按文件種類 統(tǒng)一編號(hào)、登記、分類存放，具體按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類表執(zhí)行：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)資料分“大類”、“分類”、“小類”三級(jí)目錄;各“大類”、“分類”需做好文件目錄；“小類”可根據(jù)實(shí)際情況考慮是否編制小類文件目錄;“大類號(hào).分類號(hào).小類號(hào)一單位工程編號(hào)一專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)編號(hào)一文件編號(hào)”其中

5、，“單位工程編號(hào)”、“專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)編號(hào)”屬于小類文件分目錄編號(hào)， 要求按自然數(shù)由小到大排列, 并保留2位（如01、02）,小類文件分目錄劃分內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況自行確定；小類文件無分目錄的, 分目錄編號(hào)一欄刪除不填；小類文件有分目錄、但監(jiān)理項(xiàng)目不需要?jiǎng)澐謫挝还こ痰模☆愇募帜夸浿?的“單位工程編號(hào)”一欄刪除不填。例如:“B41-005 ”代表B大類第4分類第1小類下的第5號(hào)文件;“C.5.2-02-03-028 ”代表C大類第5分類第2小類第2個(gè)單位工程的第 3個(gè)專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)的第 28號(hào)文件;“C.5.2-03-028 ”代表C大類第5分類第2小類的第3個(gè)專業(yè)或?qū)ｍ?xiàng)的第 28號(hào)文件;3.4工程監(jiān)理

6、資料存放應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，資料一律使用A4紙，由資料員分類設(shè)文件夾，卷夾上貼標(biāo)簽，將編號(hào)后的文件對(duì)號(hào)入座，分門別類存放。3.5工程監(jiān)理資料借閱應(yīng)辦理借閱手續(xù)，并按時(shí)歸還。4、工程竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔、移交要求4.1竣工監(jiān)理檔案資料的歸檔內(nèi)容原則上包含項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類表內(nèi)6大類的所有內(nèi)容。4.2項(xiàng)目竣工后由各項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)總監(jiān)（吳國(guó)鋒）負(fù)責(zé)審閱本項(xiàng)目的竣工監(jiān)理檔案資料，審核無誤后交管理部審核，審核通過后在檔案管理員的指導(dǎo)下按公司要求進(jìn)行裝訂。4.3歸檔資料應(yīng)符合工程監(jiān)理檔案資料管理辦法規(guī)定，移交公司時(shí)需填寫江蘇外建竣工檔案交付 記錄。4.4編制竣工檔案資料時(shí)，如不足A4紙的，應(yīng)貼在 A4紙上

7、，大于A4紙的應(yīng)疊成 A4紙大小，裝訂時(shí)應(yīng)統(tǒng)一使用科技檔案圭寸面、圭寸底。4.5歸檔的檔案資料需認(rèn)真核對(duì)：資料復(fù)印件必須清晰、完整，文件種類、份數(shù)、頁數(shù)應(yīng)逐件核對(duì)，不得漏缺；卷內(nèi)文件要排列有序，裝訂成冊(cè)的資料應(yīng)符合“下平右齊”的要求。二、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料編號(hào)分類表大類號(hào)大類名稱項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)前期籌備工作施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作工程施工階段監(jiān)理工作分類號(hào)分類名稱小類號(hào)小類名稱備注1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)備文件1中標(biāo)通知書2委托監(jiān)理合同3企業(yè)資質(zhì)2組織機(jī)構(gòu)1項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式2人員名單3人員證書4考勤表3監(jiān)理設(shè)施與設(shè)備1技術(shù)文件及使用臺(tái)賬2檢測(cè)設(shè)備及使用臺(tái)賬3辦公設(shè)施4監(jiān)理規(guī)劃與實(shí)施細(xì)則1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實(shí)

8、施細(xì)則1建設(shè)文件收集與圖紙會(huì) 審、設(shè)計(jì)交底1工程勘測(cè)資料、施工圖紙及設(shè)計(jì)變更2建設(shè)文件3圖紙會(huì)審與設(shè)計(jì)交底4業(yè)主來文5監(jiān)測(cè)及試驗(yàn)文件6其他文件2施工組織設(shè)計(jì)與專項(xiàng)施 工方案審核1施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表3施工單位質(zhì)量、安全保證體系審核1質(zhì)量保證體系報(bào)審表2安全保證體系報(bào)審表4分包單位資質(zhì)審核1分包單位資質(zhì)報(bào)審表5測(cè)量放線控制成果檢查1測(cè)量人員及設(shè)備審核記錄2控制點(diǎn)復(fù)核資料6開工報(bào)審1工程開工報(bào)審表7第一次工地會(huì)議1第一次工地會(huì)議紀(jì)要8現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)1現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審核記錄2現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室）檢查記錄1工程進(jìn)度控制1工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表2施工大型（起重）機(jī)械（設(shè) 施）核查1設(shè)備進(jìn)場(chǎng)核查2設(shè)備啟用

9、核查3使用期監(jiān)管3工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備 進(jìn)場(chǎng)審核1材料設(shè)備臺(tái)賬2材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單4施工過程監(jiān)控1巡視監(jiān)理記錄2旁站監(jiān)理記錄3監(jiān)理工程師聯(lián)系單4監(jiān)理工程師通知單5監(jiān)理工程師備忘錄6向有關(guān)主管部門質(zhì)量安全報(bào)告單7工地例會(huì)8專題會(huì)議9內(nèi)部會(huì)議10其他監(jiān)控資料5工序驗(yàn)收1工程質(zhì)量驗(yàn)收范圍的劃分2檢驗(yàn)批（分項(xiàng)工程）驗(yàn)收設(shè)分目錄3分部（子分部）工程驗(yàn)收設(shè)分目錄4其他工作驗(yàn)收設(shè)分目錄6造價(jià)控制1工程量與簽證設(shè)分目錄2工程款支付審核大類號(hào)大類名稱分類號(hào)分類名稱小類號(hào)小類名稱備注D工程竣工驗(yàn)收 階段監(jiān)理工作1竣工預(yù)驗(yàn)收1單位工程竣工報(bào)驗(yàn)2協(xié)助竣工驗(yàn)收工作1竣工驗(yàn)收計(jì)劃2專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3初驗(yàn)報(bào)告4竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3監(jiān)理

10、工作總結(jié)1監(jiān)理工作總結(jié)2工程音像資料4資料檢查移交1工程監(jiān)理資料移交單5監(jiān)理服務(wù)期質(zhì)量缺陷處 理1保修期資料6結(jié)束期工作1監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)2竣工驗(yàn)收備案3監(jiān)理合同履約4監(jiān)理工作評(píng)價(jià)E施工合同管理1施工承包合同1承包合同2合同履約情況1合同履約情況核查3工程暫停及復(fù)工1工程暫停令及復(fù)工報(bào)審4工程變更管理1工程變更單5費(fèi)用索賠處理1工程費(fèi)用索賠報(bào)審表6工程延期處理1延長(zhǎng)工期報(bào)審表7竣工結(jié)算1竣工結(jié)算資料F監(jiān)理資料的 管理工作1監(jiān)理資料信息管理1管理制度2分類存放管理2監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作檢查評(píng)價(jià)1監(jiān)理機(jī)構(gòu)自查2公司檢查評(píng)價(jià)3監(jiān)理日記1監(jiān)理日記4監(jiān)理月報(bào)1監(jiān)理月報(bào)2對(duì)主管部門的月報(bào)表3對(duì)建設(shè)單位的月（周）報(bào)表5

11、監(jiān)理資料歸檔管理1監(jiān)理資料歸檔制度2竣工檔案交付記錄6其他1收、發(fā)文登記2質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)交底記錄3上級(jí)來文4項(xiàng)目相關(guān)論文5項(xiàng)目表彰6監(jiān)理合理化建議注：小類文件目錄可按單位工程、專業(yè)類別劃分，增加建立小類文件分目錄。第二章項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件資料過程管理基本說明：1. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)資料分“大類”、“分類”、“小類”三級(jí)目錄，其中“大類”要求建立專門檔案盒并做好標(biāo)識(shí)（詳參考大類號(hào)標(biāo)簽）；2. 各“大類”、“分類”需做好文件目錄；“小類”可根據(jù)實(shí)際情況考慮是否編制小類文件目錄（參考“工作要求”）；目錄按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 文件目錄表式;3. “小類”的文件編號(hào)應(yīng)按自然數(shù)由小到大排列，并保留 3位（如001、0

12、02）；4. 文件復(fù)印件應(yīng)具備復(fù)印件的三要素：紅章、原件存放處、復(fù)印人及復(fù)印時(shí)間；5. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件需統(tǒng)一使用江蘇省建設(shè)工程施工階段監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)用表（第四版）；資料歸檔需符合公司工程監(jiān)理檔案資料管理辦法的規(guī)定。大類名稱分類名稱小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容項(xiàng) 目 監(jiān) 理 機(jī) 構(gòu) 前 期 籌 備 工 作中標(biāo)通知 書中標(biāo)通知書（復(fù)印件）。1.收集中標(biāo)通知書復(fù)印件（招標(biāo)項(xiàng)目）項(xiàng)目監(jiān)理 機(jī)構(gòu)應(yīng)備 文件委托監(jiān)理 合同企業(yè)資質(zhì)監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補(bǔ)充協(xié) 議、監(jiān)理合同備案書（復(fù)印件）監(jiān)理單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（復(fù) 印件）。1. 收集監(jiān)理合同、合作監(jiān)理合同、補(bǔ)充協(xié)議、監(jiān)理合同備案 書復(fù)印件；

13、2. 監(jiān)理合同需采用建設(shè)工程委托監(jiān)理合同示范文本（外 資項(xiàng)目可除外）；3. 監(jiān)理合同中服務(wù)內(nèi)容及工程范圍要明確，無背離招標(biāo)文件 實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同條款或其他協(xié)議；4. 監(jiān)理合同取費(fèi)符合國(guó)家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。1.收集監(jiān)理單位資質(zhì)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。1. 檢查復(fù)印件的齊全性、完整性；2. 檢查合同文本形式、合同內(nèi)容的符合性;3. 檢查資質(zhì)文件的時(shí)效性、完整性。4. 非項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)原因造成的不符合項(xiàng)檢 查時(shí)應(yīng)予以說明（下同）?？偪偙O(jiān)監(jiān)組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目監(jiān)理 機(jī)構(gòu)組織 形式人員名單人員證書考勤表監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單 項(xiàng)目人員變更手續(xù)?？偙O(jiān)任命書、總代授權(quán)書、證書復(fù) 印件。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表。1.

14、編制項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖（職位、人員明確），要求項(xiàng)目機(jī)構(gòu)形式和職責(zé)分工明確，符合監(jiān)理規(guī)劃的規(guī)定。1. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單表格，成員有增加、變動(dòng) 的要及時(shí)更新；2. 項(xiàng)目人員變更要及時(shí)與建設(shè)方溝通好，并做好書面變更手 續(xù)；3. 人員數(shù)量配置需符合投標(biāo)文件及監(jiān)理規(guī)劃；4. 人員專業(yè)配套、持證上崗。1. 按項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單順序收集證書復(fù)印件;2. 收集總監(jiān)任命書、總代授權(quán)書；3. 收集監(jiān)理人員的證書復(fù)印件（包括見證員）。1.填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表，考勤表格式按公司標(biāo)準(zhǔn)。1. 檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)圖的完整 性、符合性；2. 檢查職責(zé)分工的合理性、完整性。1. 檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員名單填

15、寫的 及時(shí)性、完整性；2. 檢查項(xiàng)目變更人員手續(xù)；3. 檢查人員配置的合理性、數(shù)量、持證上 崗及專業(yè)對(duì)口情況；4. 檢查總監(jiān)任命書、總代授權(quán)書；5. 檢查總監(jiān)到位率、工作認(rèn)知；6. 檢查總代有無超越職責(zé)范圍行使職權(quán)。1. 檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)考勤表的及時(shí)性、 真實(shí)性和完整性；2. 抽查旁站工序、節(jié)假日人員在崗情況。大類名稱責(zé)任人大類號(hào)分類號(hào)小類號(hào)配合人小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容分類名稱監(jiān)理設(shè)施 與設(shè)備技術(shù)文件 及使用臺(tái) 賬檢測(cè)設(shè)備及使用臺(tái)賬辦公設(shè)施項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件目錄項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件使用臺(tái) 賬。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬 計(jì)量檢定證書（復(fù)印件）；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備使用臺(tái)

16、賬。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳 現(xiàn)場(chǎng)辦公室布置影像資料。1. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件目錄，并根據(jù)目錄配備相 應(yīng)的圖集、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)；2. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)技術(shù)文件使用臺(tái)賬1. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備臺(tái)賬；2. 收集檢測(cè)設(shè)備和儀器的計(jì)量檢定證書復(fù)印件;3. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢測(cè)設(shè)備使用臺(tái)賬1. 填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳；2. 現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)一使用江蘇監(jiān)理標(biāo)識(shí)或懸掛監(jiān)理工作圖表、制度等 （上墻資料主要包括：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、質(zhì)量目標(biāo)及方針、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖、人員崗位職責(zé)、監(jiān)理主要工 作程序、晴雨表、廉政建設(shè)協(xié)議書、考勤表、總平面圖、施工形象進(jìn)度圖等）；申報(bào)“省示范監(jiān)理項(xiàng)目”的，需在施

17、工現(xiàn)場(chǎng)醒目位置懸掛“創(chuàng)建江蘇省示范監(jiān)理項(xiàng)目工地”標(biāo) 牌，在施工現(xiàn)場(chǎng)辦公室張貼創(chuàng)建考核標(biāo)準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督;1. 檢查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配備的合理性、真實(shí)性、 有效性；2. 抽查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的使用情況。1. 檢查檢測(cè)設(shè)備和工具配備的合理性；計(jì) 量檢定證書的齊全性、有效性；2. 抽查檢測(cè)設(shè)備和工具使用情況。1. 檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公設(shè)施臺(tái)帳的 完整性、及時(shí)性、真實(shí)性；2. 檢查辦公室布置的合理性、整潔美觀性;3. 廉政建設(shè)協(xié)議書需包含所有項(xiàng)目人員簽 字，后入項(xiàng)目人員需及時(shí)補(bǔ)充簽字。4. 檢查辦公室布置的影像資料?？偪偙O(jiān)監(jiān)專 監(jiān) 資 料 員監(jiān)理規(guī)劃 與實(shí)施細(xì) 則監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理實(shí)施監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理規(guī)劃審批表；監(jiān)理規(guī)劃修改

18、審批表。（監(jiān)理規(guī)劃封底空白處注明內(nèi)部 學(xué)習(xí)、對(duì)施工單位交底的會(huì)議紀(jì)要 編號(hào)、發(fā)文登記編號(hào)）A.4.2文件目錄;3.現(xiàn)場(chǎng)辦公室布置需留有影像資料。1. 采用B12表式，在監(jiān)理合同簽訂，收到設(shè)計(jì)文件后編制;2. 規(guī)劃需有針對(duì)性、可操作性，并注意時(shí)效性；申報(bào)省示范 項(xiàng)目的項(xiàng)目，應(yīng)將創(chuàng)建“省示范監(jiān)理項(xiàng)目”的目標(biāo)寫入規(guī)劃，并在規(guī)劃中提出創(chuàng)建方案和具體的創(chuàng)建措施；3. 規(guī)劃應(yīng)包含各階段人員到崗計(jì)劃（或人員進(jìn)退場(chǎng)計(jì)劃）及 職責(zé)分工；包含安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任、節(jié)能內(nèi)容等內(nèi)容；4. 規(guī)劃需填寫監(jiān)理規(guī)劃審批表，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批通過后執(zhí)行；實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化時(shí)，規(guī)劃應(yīng)及 時(shí)調(diào)整修改，并填寫監(jiān)理規(guī)劃修改審批表

19、，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；5. 規(guī)劃應(yīng)在開第一次工地會(huì)議前報(bào)建設(shè)單位；6. 規(guī)劃需組織監(jiān)理內(nèi)部人員學(xué)習(xí)（可采用 B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì) 要格式），并向施工單位交底（可采用B62專題會(huì)議紀(jì)要表 式，其中接受交底人員必須包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員）。1.采用B13表式，對(duì)中型及以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)、或有一定1. 檢查規(guī)劃的時(shí)效性、審批及修訂程序；2. 檢查規(guī)劃的針對(duì)性、可操作性、完整性;3. 檢查發(fā)文登記表的建設(shè)單位簽收規(guī) 劃記錄；4. 檢查規(guī)劃的內(nèi)部學(xué)習(xí)記錄；5. 檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會(huì) 議紀(jì)要的發(fā)文登記表。專 監(jiān) 資 料 員1檢查細(xì)則的時(shí)效性、審批及修訂程序;大類名稱大類號(hào)分類號(hào)

20、分類名稱施 工 準(zhǔn) 備 階 段 監(jiān) 理 工 作小 類 號(hào)小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容細(xì)則監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（目錄備注欄注明內(nèi)部學(xué)習(xí)、對(duì)施 工單位交底的會(huì)議紀(jì)要編號(hào)、發(fā)文 登記編號(hào)）難度的復(fù)雜工序、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程應(yīng)在實(shí)施前 編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；2. 細(xì)則內(nèi)容需全面，具有針對(duì)性、可操作性，由專監(jiān)編制、 總監(jiān)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行；當(dāng)實(shí)際情況或條件變化時(shí)應(yīng)及時(shí)補(bǔ) 充完善；3. 細(xì)則應(yīng)組織相關(guān)內(nèi)部人員學(xué)習(xí)（可采用 B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì) 要格式），并向施工單位交底（可采用B62專題會(huì)議紀(jì)要表 式）；4. 建立小類文件目錄。2. 檢查細(xì)則的全面性、完整性、針對(duì)性、 可操作性；3. 檢查規(guī)劃的內(nèi)部學(xué)

21、習(xí)記錄；4. 檢查向施工單位的交底記錄，并檢查會(huì) 議紀(jì)要的發(fā)文登記表。1工程勘測(cè) 資料、施工 圖紙及設(shè) 計(jì)變更審圖意見書、審圖意見回復(fù)、審圖 合格證等；設(shè)計(jì)施工圖紙目錄； 工程勘測(cè)報(bào)告； 施工圖紙； 設(shè)計(jì)變更。1. 收集工程勘測(cè)資料；2. 收集全套施工圖紙及設(shè)計(jì)變更，并填寫設(shè)計(jì)施工圖紙目 錄（勘測(cè)文件、設(shè)計(jì)施工圖紙、設(shè)計(jì)變更通知統(tǒng)一登記在設(shè)計(jì)施工圖紙目錄中），監(jiān)理用圖加蓋項(xiàng)目機(jī)構(gòu)章（用 以區(qū)別其他單位用圖）；3. 工程勘測(cè)資料、設(shè)計(jì)施工圖、重大設(shè)計(jì)變更需經(jīng)相關(guān)部門 審核，需收集相關(guān)審核證明資料，包括出圖章、圖審章、 審圖意見書、審圖意見回復(fù)、審圖合格證等；4. 設(shè)計(jì)變更要及時(shí)登記反映在圖紙上。

22、1. 工程勘測(cè)文件、設(shè)計(jì)施工圖紙及設(shè)計(jì)變 更應(yīng)簽章完整、保存完好無缺漏；2. 檢查勘測(cè)、圖紙及設(shè)計(jì)變更收文登記的 及時(shí)性；3. 檢查相關(guān)部門審核情況；4. 檢查設(shè)計(jì)變更在圖紙上的反映情況。2建設(shè)文件施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準(zhǔn)文 件的復(fù)印件。（施工許可證必須收集）1.收集施工許可證等相關(guān)建設(shè)工程批準(zhǔn)文件的復(fù)印件 （基地 道路紅線圖、用地許可證、規(guī)劃許可證、施工許可證等） 。1.核對(duì)建設(shè)工程批準(zhǔn)文件，無施工許可證 的需識(shí)別并書面提醒業(yè)主。3圖紙會(huì)審 與設(shè)計(jì)交 底圖紙會(huì)審前熟悉圖紙內(nèi)部紀(jì)要的復(fù) 印件；設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）的會(huì)議紀(jì)要 復(fù)印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1. 圖紙會(huì)審前，總

23、監(jiān)應(yīng)組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計(jì)文件， 并對(duì)圖 紙中存在問題提出書面意見（可采用 B63內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要格 式）；2. 做好設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）的會(huì)議紀(jì)要（可采用B62專 題會(huì)議紀(jì)要格式），注意參建單位有效簽認(rèn)手續(xù)要齊全；3. 會(huì)審意見、紀(jì)要中遺留問題后續(xù)處理要及時(shí)封閉；4. 圖紙會(huì)審要及時(shí)登記反映在圖紙上。1. 檢查圖紙會(huì)審前監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部熟悉圖紙 情況；2. 檢查設(shè)計(jì)交底（圖紙會(huì)審）會(huì)議紀(jì)要及 其問題封閉情況、簽章完整情況；3. 檢查圖紙會(huì)審在圖紙上的反映情況。4業(yè)主來文B.1.4文件目錄；建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會(huì) 議紀(jì)要、設(shè)計(jì)單位來文等。1. 包括建設(shè)單位工程通知單、聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、設(shè)計(jì)單位

24、來文等（建議業(yè)主來文使用 C1、C2表式）；2. 業(yè)主來文按收文時(shí)間順序存放，對(duì)來文要及時(shí)做好收文登 記，并正確及時(shí)處理；3. 建立小類文件目錄。1. 檢查業(yè)主來文的收文登記；2. 檢查來文問題處理封閉情況?？?心監(jiān) 監(jiān)建設(shè)文件 收集與圖 紙會(huì)審、設(shè) 計(jì)交底責(zé)配任合人人監(jiān)料專員監(jiān)大類名稱責(zé)任人大類號(hào)分類號(hào)小類號(hào)配合人小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容分類名稱監(jiān)測(cè)及試 驗(yàn)文件B.1.5文件目錄；施工監(jiān)測(cè)記錄資料; 樁基荷載試驗(yàn)資料; 沉降觀測(cè)資料等。其他文件（目錄備注欄注明監(jiān)理應(yīng)對(duì)措施記 錄的文件編號(hào)）B.1.6文件目錄;招標(biāo)文件（施工方、監(jiān)理方等） 投標(biāo)文件（施工方、監(jiān)理方等） 白蟻

25、防治合同；檢測(cè)合同等。（若有，則收集）1. 收集施工監(jiān)測(cè)記錄資料、樁基荷載試驗(yàn)資料、沉降觀測(cè)資 料等；2. 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)超過規(guī)定值時(shí)，要按有關(guān)規(guī)定、程序和要求采取 相應(yīng)的措施；按設(shè)計(jì)及規(guī)范要求核對(duì)樁基檢測(cè)數(shù)量、檢測(cè) 結(jié)果和結(jié)論，不符合的要及時(shí)采取相應(yīng)措施；3. 建立小類文件目錄。1. 收集以上未包含的其他文件，如招投標(biāo)文件、白蟻防治合 同、檢測(cè)合同等；2. 建立小類文件目錄。1. 檢查收文登記；2. 檢查監(jiān)理應(yīng)對(duì)審查情況。1.檢查收文登記等。施工組織 設(shè)計(jì)與專 項(xiàng)施工方 案審核施工組織 設(shè)計(jì)（方 案）報(bào)審表B.2.1文件目錄;施工組織設(shè)計(jì)； 施工方案。施工單位 質(zhì)量、安全 保證體系 審核質(zhì)量保證

26、體系報(bào)審 表B.3.1文件目錄；質(zhì)保體系報(bào)審表及其附件； 施工管理人員審查記錄。（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況；附件包1. 施組（方案）采用A3.1表式報(bào)審（安全專項(xiàng)方案采用 A3.9 表式報(bào)驗(yàn)），工程開工前（專項(xiàng)方案在專項(xiàng)工程施工前）報(bào)審，總監(jiān)組織專監(jiān)審查并提出建議，總監(jiān)最后審核批準(zhǔn)； 對(duì)提出修改意見的，經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)退回施工單位修改完善后 重新報(bào)審，直至監(jiān)理審查符合要求后由總監(jiān)審核批準(zhǔn)實(shí)施；2. 施工組織設(shè)計(jì)（方案）由施工企業(yè)質(zhì)量、安全部門及公司 技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后，由總監(jiān)批準(zhǔn)實(shí)施；3. 當(dāng)條件發(fā)生變化、原施組（方案）不能指導(dǎo)施工時(shí)， 時(shí)要求施工單位對(duì)施組（方案）進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，并組織 重新報(bào)審，經(jīng)專監(jiān)

27、審查、總監(jiān)審查批準(zhǔn)后實(shí)施；4. 采用“四新”時(shí)要求施工單位編制工藝措施，經(jīng)政府有關(guān) 部門論證后，由總監(jiān)審查批準(zhǔn)實(shí)施；5. 危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程應(yīng)當(dāng)在施工前單獨(dú)編制安全 專項(xiàng)施工方案；超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工 程應(yīng)由施工單位組織召開專家論證會(huì)；6. 建立小類文件目錄。1. 采用A8表式，總包單位報(bào)審，項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、人員配置需符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定及投標(biāo)文件、施組承諾（收集質(zhì)量管 理人員一覽表，監(jiān)理填寫施工管理人員審查記錄）；2. 項(xiàng)目經(jīng)理需按規(guī)定到位；3. 項(xiàng)目經(jīng)理部需建立健全;需及1. 審查批準(zhǔn)程序、時(shí)效性、審核時(shí)限；2. 檢查內(nèi)容的完整性、齊全性、針對(duì)性； 審查有無違反強(qiáng)制性條文的

28、內(nèi)容；審查施 組（方案）中的安全技術(shù)措施；審核意見 的封閉情況；3. 檢查施工單位對(duì)施組（方案）修訂、補(bǔ) 充后的審查批準(zhǔn)情況；4. 檢查建設(shè)部危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工 程安全管理辦法執(zhí)行情況。1. 檢查項(xiàng)目部質(zhì)量管理人員一覽表和人員 資格證書復(fù)印件；2. 檢查質(zhì)量管理制度的完整性、針對(duì)性；3. 檢查監(jiān)理審核記錄；4. 檢查工地例會(huì)、各類報(bào)表項(xiàng)目經(jīng)理簽字總心監(jiān)監(jiān)總心監(jiān)監(jiān)資料員3大類名稱責(zé)任人大類號(hào)分類號(hào)小類號(hào)配合人小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容分類名稱分包單位資質(zhì)審核測(cè)量放線 控制成果 檢查安全保證 體系報(bào)審 表括項(xiàng)目部各項(xiàng)質(zhì)量管理制度、質(zhì)量 管理人員一覽表和人員資格證書復(fù) 印件等）

29、B.3.2文件目錄；安保體系報(bào)審表及其附件；施工管理人員審查記錄；特種作業(yè)人員審查記錄。（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況；附件包 括項(xiàng)目部各項(xiàng)安全管理制度、安全 生產(chǎn)許可證復(fù)印件、安全管理人員 及特種作業(yè)人員一覽表和人員資格 證書復(fù)印件等）分包單位 資質(zhì)報(bào)審 表測(cè)量人員 及設(shè)備審 核記錄B41文件目錄；分包單位資質(zhì)報(bào)審表及其附件; 施工管理人員審查記錄； 特種作業(yè)人員審查記錄。（附件包括分包單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件、 管理人員和特種作業(yè)人員資格證書 復(fù)印件等）B.5.1文件目錄；測(cè)量人員及設(shè)備報(bào)審表及附件; 施工單位計(jì)量器具審查記錄（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況；附件包 括測(cè)量人員名單、

30、檢測(cè)設(shè)備清單及 檢定證書復(fù)印件等）4. 收集質(zhì)量管理人員資格證書復(fù)印件（項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé) 人、質(zhì)檢員、施工員）；5. 項(xiàng)目有多家總包單位的需建立小類文件目錄。1.總包單位報(bào)審，項(xiàng)目安全管理體系需符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（收集項(xiàng)目經(jīng)理部安全管理人員一覽表，監(jiān)理填寫施工 管理人員審查記錄）；2項(xiàng)目部需建立健全各項(xiàng)安全管理制度（含應(yīng)急預(yù)案）；3. 收集安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；4. 核查專職安全員數(shù)量配備情況，收集安全管理人員資格證 書復(fù)印件（項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員有B、C類考核合格證）， 必要時(shí)核對(duì)原件；5. 對(duì)特種作業(yè)人員的操作資格進(jìn)行審核、 備案，過程中需采 取動(dòng)態(tài)管理（定期、不定期檢查核對(duì)人員、證件的符

31、合性， 表格按特種作業(yè)人員審查記錄）；6. 安保體系報(bào)審采用A3.2表式；7. 項(xiàng)目有多家總包單位的需建立小類文件目錄。1. 采用A3.6表式報(bào)審；2. 工程分包需符合建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，專業(yè)分 包單位要與施工合同中載明的分包單位一致或經(jīng)建設(shè)單位同意的分包單位一致；3. 專業(yè)分包、勞務(wù)分包工程開始前審查批準(zhǔn)；重要原材料（商 品砼等）、構(gòu)配件（預(yù)制砼構(gòu)件）供貨前審查批準(zhǔn)；4. 收集分包單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證復(fù) 印件；5. 收集現(xiàn)場(chǎng)管理人員和特種作業(yè)人員資格證書復(fù)印件， 監(jiān)理 填寫施工管理人員審查記錄、特種作業(yè)人員審查記錄；6. 建立小類文件目錄。1. 要求施工單位報(bào)審測(cè)量

32、人員及設(shè)備（附檢測(cè)設(shè)備清單及檢 定證書復(fù)印件），報(bào)審表可采用A8格式；2. 根據(jù)施組或方案：審核施工單位是否配備相對(duì)固定并滿足 使用數(shù)量的測(cè)量人員；審核施工單位是否配備滿足施工要 求的、經(jīng)檢定有效的測(cè)量設(shè)備，填寫施工單位計(jì)量器具 審查記錄；3. 多家施工單位報(bào)審的需建立小類文件目錄。手續(xù)；項(xiàng)目經(jīng)理不到位的監(jiān)理機(jī)構(gòu)需識(shí)別 并采取相應(yīng)措施作為。1. 檢查項(xiàng)目經(jīng)理部安全管理人員一覽表和 安全管理人員數(shù)量及資格證書復(fù)印件；2. 檢查安全管理制度的完整性、針對(duì)性；3. 檢查監(jiān)理審核記錄；4. 檢查安全生產(chǎn)許可證的時(shí)效性；5. 檢查特種作業(yè)人員資格及監(jiān)理動(dòng)態(tài)管理 情況。1. 檢查工程分包的合法性；2. 檢

33、查分包單位選擇的符合性；3. 檢查分包單位資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可 證是否符合規(guī)定；4. 檢查分包單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員和特種作業(yè) 人員持證上崗情況；5. 檢查監(jiān)理審核的時(shí)效性。1. 檢查測(cè)量人員證書、簽字情況；2. 檢查測(cè)量設(shè)備清單、檢定證書的時(shí)效。資料員5大類名稱責(zé)任人大類號(hào)分類號(hào)小類號(hào)配合人小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容分類名稱控制點(diǎn)復(fù)核資料B.5.2文件目錄；規(guī)劃放線成果資料及其交接記錄; 控制樁測(cè)量放線成果記錄；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄控制樁保護(hù)的書面及照片資料。開工報(bào)審工程開工報(bào)審表B.6.1文件目錄；工程開工報(bào)審表及其附件。（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況）第一次工地會(huì)議第一次工

34、地會(huì)議紀(jì) 要B.7.1文件目錄；第一次工地會(huì)議紀(jì)要復(fù)印件。（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況；第一次工地會(huì)議紀(jì)要原件收集在 C48中）1. 會(huì)同建設(shè)方、施工方做好規(guī)劃部門放線的接收工作，收集 規(guī)劃放線成果資料，做好與施工單位的交接記錄；2. 對(duì)照施組或測(cè)量施工方案審查平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)設(shè) 置的合理性與可行性，審查意見需明確；3. 審查施工單位報(bào)送的控制樁測(cè)量放線成果記錄（按A3.7表式報(bào)驗(yàn)），組織監(jiān)理人員復(fù)核控制樁，做好獨(dú)立的監(jiān)理復(fù) 測(cè)資料（填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄）；4. 督促落實(shí)對(duì)控制樁的保護(hù)措施，留存控制樁保護(hù)的書面及 照片資料；5. 多次控制樁定位放線的項(xiàng)目需建立小類文件目錄。1.采用A

35、1表式報(bào)審，由總監(jiān)組織專監(jiān)審查承包單位報(bào)送的 工程開工報(bào)審表及相關(guān)資料，具備以下開工條件時(shí)，由總 監(jiān)簽發(fā)，并報(bào)建設(shè)單位：1）2）3）4）施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)；征地拆遷工作能滿足工程進(jìn)度的需要；施組/方案已或總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；承包單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員已到位，機(jī)具、施工人員已進(jìn)場(chǎng)，主要工程材料已落實(shí)；5）進(jìn)場(chǎng)道路及水、電、通訊等已滿足開工條件。2. 分項(xiàng)工程或分階段開工的工程應(yīng)同時(shí)滿足相關(guān)開工條件。3. 整個(gè)項(xiàng)目一次開工，只簽發(fā)一次開工令，如項(xiàng)目中涉及較 多單位工程，且開工時(shí)間不同，則每個(gè)單位工程都應(yīng)簽發(fā)開工令；4. 分包工程開工除滿足上述開工條件外， 需審核通過；5. 開工條件不符合現(xiàn)場(chǎng)已

36、經(jīng)開始施工的， 置；6. 多個(gè)開工報(bào)審的需建立小類文件目錄。分包單位資質(zhì)報(bào)審監(jiān)理需及時(shí)正確處1. 第一次工地會(huì)議應(yīng)適時(shí)召開，由建設(shè)單位主持，建設(shè)單位、 承包單位和監(jiān)理單主要人員需參加， 監(jiān)理方整理會(huì)議紀(jì)要， 各方會(huì)簽手續(xù)完備；2. 第一次工地會(huì)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1 ）建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場(chǎng) 的組織機(jī)構(gòu)、人員及其分工；1. 檢查規(guī)劃放線成果（復(fù)印件）及其收發(fā) 文記錄；2. 檢查施組或測(cè)量方案有無控制網(wǎng)設(shè)置內(nèi) 容及監(jiān)理審查意見；3. 檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制樁復(fù)核記錄 的完整性、真實(shí)性；4. 檢查控制樁保護(hù)的資料、實(shí)物或照片。1. 檢查開工條件的符合性；2. 檢查開工審核的

37、程序及時(shí)效性；3. 檢查分項(xiàng)、分階段、分包開工報(bào)審劃分 的合理性。1. 檢查第一次工地會(huì)議的時(shí)效性；2. 檢查會(huì)議參加人員的簽到情況；3. 檢查監(jiān)理規(guī)劃交底情況（會(huì)議中可簡(jiǎn)單 介紹規(guī)劃內(nèi)容，會(huì)后專門組織進(jìn)行詳細(xì)交 底）；4. 檢查監(jiān)理對(duì)施工準(zhǔn)備情況的意見和要資料員大類名稱責(zé)任人大類號(hào)分類號(hào)小類號(hào)配合人小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容分類名稱工 程 施 工 階 段 監(jiān) 理 工 作現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè) 機(jī)構(gòu)工程進(jìn)度 控制現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè) 機(jī)構(gòu)審核 記錄現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn) 室（或養(yǎng)護(hù) 室）檢查記 錄B.8.1文件目錄；現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書復(fù)印件; 檢測(cè)人員上崗資格證書復(fù)印件；現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審查記錄； 監(jiān)理處置文件復(fù)印

38、件。（目錄有無根據(jù)實(shí)際情況）實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室）報(bào)審資料; 施工單位計(jì)量器具審查記錄 養(yǎng)護(hù)室檢查記錄。2）3）4）5）6）7）建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對(duì)總監(jiān)的授權(quán); 建設(shè)單位介紹工程開工準(zhǔn)備情況； 承包單位介紹施工準(zhǔn)備情況；建設(shè)單位和總監(jiān)對(duì)施工準(zhǔn)備情況提出意見和要求； 總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容；研究確定各方在施工過程中參加工地例會(huì)的主要人員，召開工地例會(huì)周期、地點(diǎn)及主要議題。3. 會(huì)議紀(jì)要采用B62專題會(huì)議表式；4. 多個(gè)獨(dú)立承包單位、召開多次第一次工地會(huì)議的需建立小類文件目錄。1. 審查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等） 集資格證書復(fù)印件；2. 審核檢測(cè)人員上崗資格，收集證書復(fù)印

39、件；3. 填寫現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)機(jī)構(gòu)審查記錄；4. 檢測(cè)結(jié)果不合格或檢測(cè)報(bào)告跟不上工程進(jìn)度，需及時(shí)正確 處理；5. 現(xiàn)場(chǎng)有多家檢測(cè)機(jī)構(gòu)的需建立小類目錄。，收求5.檢查其他規(guī)范要求的內(nèi)容。1. 檢查監(jiān)理審核記錄；2. 檢查證書有效性；3. 檢查監(jiān)理處置的合理及時(shí)性。工程進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表C.1.1文件目錄；工程總進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表及其附件； 工程各階段進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表及其附 件。（目錄備注欄注明監(jiān)理進(jìn)度控制措 施記錄文件編號(hào)）1. 如果施工單位設(shè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室（或養(yǎng)護(hù)室），則需報(bào)驗(yàn)（可 采用A8表式），監(jiān)理需審查是否符合相關(guān)規(guī)定；2. 監(jiān)理需審查現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量器具及檢定證書，收集證書復(fù)印件并 填寫施工單位計(jì)量器具審查記錄；3

40、. 定期檢查養(yǎng)護(hù)室并填寫?zhàn)B護(hù)室檢查記錄。1. 審核施工單位施工總進(jìn)度計(jì)劃（采用A2.1表式報(bào)審）；2. 審核施工單位各階段進(jìn)度計(jì)劃（可根據(jù)實(shí)際情況及建設(shè)方要求劃分為年、季、月、周等施工進(jìn)度計(jì)劃）；3. 審批總進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)合同約定工期和施組及有關(guān)文件 審查批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)與業(yè)主溝通；審批年度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)總 進(jìn)度計(jì)劃、施工合同等有關(guān)文件審查批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)與業(yè) 主溝通；審批季度、月度進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)依據(jù)年度計(jì)劃審查批 準(zhǔn)；4. 建設(shè)單位任意壓縮合理的合同工期的，監(jiān)理應(yīng)正確處置;5. 對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施情況要進(jìn)行定期檢查、分析和對(duì)比， 進(jìn)度正常，按原計(jì)劃實(shí)施；進(jìn)度滯后需及時(shí)下達(dá)監(jiān)理指令 或組織召開專題會(huì)議，要求

41、施工單位采取趕工措施，調(diào)整 進(jìn)度計(jì)劃；監(jiān)理要審查經(jīng)調(diào)整后的進(jìn)度計(jì)劃，同時(shí)項(xiàng)目監(jiān) 理機(jī)構(gòu)要有跟蹤檢查措施，分析與對(duì)比進(jìn)度情況及時(shí)提供1. 檢查監(jiān)理審核記錄;2. 檢查證書的有效性。1. 檢查審批程序的符合性、時(shí)效性；2. 檢查進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審資料（包括相關(guān)的計(jì) 劃資料等）的齊全性；3. 檢查監(jiān)理進(jìn)度控制措施記錄（會(huì)議紀(jì)要、 聯(lián)系單、通知單、監(jiān)理月報(bào)等）?？偪偙O(jiān)監(jiān)資料員施工大型 （起重）機(jī)械（設(shè)施）核查設(shè)備進(jìn)場(chǎng) 核查C21文件目錄；設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)表及其附件。（附件包括：設(shè)備制造許可證、產(chǎn) 品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、備 案證明等文件；設(shè)備安裝、拆卸單 位的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證和 特種作業(yè)人員的特種作

42、業(yè)操作資格 證書等）設(shè)備啟用 核查使用期監(jiān)管C.2.2文件目錄；設(shè)備使用報(bào)驗(yàn)表及其附件。（附件包括：檢測(cè)驗(yàn)收合格或準(zhǔn)用 手續(xù)；第三方專業(yè)檢測(cè)單位的資質(zhì)和 檢測(cè)人員的資格證書復(fù)印件；檢測(cè)報(bào) 告、驗(yàn)收合格證明、政府部門備案證 明；起重司機(jī)、信號(hào)司索工的特種 作業(yè)操作資格證書復(fù)印件；設(shè)備操 作和維護(hù)保養(yǎng)制度等）巡視監(jiān)理記錄表中關(guān)于定期檢 查、保養(yǎng)的內(nèi)容。工程材料、 構(gòu)配件、設(shè) 備進(jìn)場(chǎng)審 核材料設(shè)備臺(tái)賬材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單C.3.1文件目錄；建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái) 帳。C.3.2文件目錄；材料設(shè)備報(bào)驗(yàn)單及其附件。（目錄備注欄注明不合格品控制的 監(jiān)理文件編號(hào)）進(jìn)度信息;6.在監(jiān)理月報(bào)中向業(yè)主報(bào)告工程實(shí)際進(jìn)

43、度和所采取的進(jìn)度 控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理化預(yù)防措施的建議；6.建立小類文件目錄。1. 采用A3.4表式報(bào)驗(yàn)（進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)），凡危險(xiǎn)性較大的施工起 重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施進(jìn)場(chǎng)、使用均需報(bào)驗(yàn)；2. 設(shè)備型號(hào)、數(shù)量需與施工組織設(shè)計(jì)相符，設(shè)備制造許可證、 產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗(yàn)證明、備案證明等文件需齊全；3. 核查設(shè)備安裝、拆卸單位的資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證 和特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書；4. 審核設(shè)備安裝、拆卸專項(xiàng)方案，方案需符合相關(guān)強(qiáng)制性 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；5. 多臺(tái)設(shè)備的建立小類文件目錄。1. 采用A3.4表式報(bào)驗(yàn)（使用報(bào)驗(yàn)），現(xiàn)場(chǎng)使用的起重機(jī)械設(shè) 備未經(jīng)

44、不得使用；2. 審查第三方專業(yè)檢測(cè)單位的資質(zhì)和檢測(cè)人員的資格，核查第 三方專業(yè)檢測(cè)單位的檢測(cè)報(bào)告；核查承包單位、安裝單位、 設(shè)備租賃單位、檢測(cè)單位參加并簽字蓋章的；3. 核查政府有關(guān)部門同意備案的證明；4. 審核起重司機(jī)、信號(hào)司索工的特種作業(yè)操作資格證書；5. 審核設(shè)備操作和維護(hù)保養(yǎng)制度，并監(jiān)督其有效運(yùn)行；6. 多臺(tái)設(shè)備的建立小類文件目錄。設(shè)備使用中進(jìn)行改裝或超出檢測(cè)周期的，需進(jìn)行檢測(cè);2.督促施工單位按規(guī)定、方案要求進(jìn)行定期檢查、保養(yǎng)（可 填寫在巡視監(jiān)理記錄表中）。1. 建立建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái)帳，做好材料分類 登記工作（結(jié)構(gòu)主材、設(shè)備單獨(dú)按品種分類登記，其他輔材、安裝、裝飾材料等可按

45、專業(yè)分類登記）；2. 建立小類文件目錄。1. 按A3.3表式報(bào)驗(yàn)，材料等報(bào)驗(yàn)的質(zhì)保資料要完整；2. 監(jiān)理需對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料設(shè)備的質(zhì)保資料原件進(jìn)行核查，收集復(fù) 印件，并初步檢查實(shí)物：外觀檢查不合格的責(zé)令退場(chǎng)處理； 外觀檢查合格、需復(fù)試合格才能使用的，按規(guī)定進(jìn)行見證取樣工作，復(fù)試合格后簽批；1. 檢查設(shè)備資料的齊全性、時(shí)效性；2. 檢查安裝拆卸方案的符合性；3. 檢查安裝拆卸單位資質(zhì)、人員資格的符 合性、時(shí)效性。1. 檢查專業(yè)檢測(cè)單位資質(zhì)、人員資格的符 合性、時(shí)效性；2. 檢查設(shè)備驗(yàn)收合格證明資料、備案證明;3. 檢查特種作業(yè)人員資格的符合性、時(shí)效 性；4. 檢查操作和維修保養(yǎng)制度的齊全性。1.檢查監(jiān)理

46、巡查及審核記錄。1.檢查分類臺(tái)賬的合理性、及時(shí)性、完整 性。1. 檢查質(zhì)保資料的完整性、時(shí)效性;2. 檢查見證取樣的及時(shí)性、齊全性;3. 檢查審批程序的符合性；4. 檢查不合格材料設(shè)備的處理情況。總總監(jiān)監(jiān)大類名稱大類號(hào)分類號(hào)分類名稱小 類 號(hào)小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容責(zé) 任 人配 合 人3. 大型設(shè)備開箱檢查設(shè)計(jì)單位代表應(yīng)參加；4. 及時(shí)登記建設(shè)工程材料設(shè)備監(jiān)理監(jiān)督臺(tái)帳；5. 對(duì)檢測(cè)結(jié)果為不合格品或雙倍取樣檢測(cè)結(jié)果為不合格品， 應(yīng)按不合格品控制程序執(zhí)行；6. 未經(jīng)監(jiān)理人員驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程材料/構(gòu)配件/設(shè) 備，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單并檢查整改落實(shí)情況；7. 對(duì)施工、監(jiān)理單

47、位委托的檢測(cè)試驗(yàn)單位在實(shí)施檢測(cè)、試驗(yàn) 前，要進(jìn)行資質(zhì)審查，其資質(zhì)證明文件留在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 備查；8. 建立小類文件目錄。1巡視監(jiān)理 記錄C41文件目錄；巡視監(jiān)理記錄表。1. 按監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案），對(duì)正在施工的部位或工 序在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的定期或不定期的巡視監(jiān)督活動(dòng)；2. 填寫巡視監(jiān)理記錄表；3. 建立小類文件目錄。1. 檢查監(jiān)理規(guī)劃或巡視制度（方案）中巡 視監(jiān)理內(nèi)容的合理性、完整性；2. 檢查巡視監(jiān)理記錄表的及時(shí)性、完 整性、閉合性。專 監(jiān)、監(jiān) 理 員資 料 員2旁站監(jiān)理 記錄C.4.2文件目錄；旁站監(jiān)理記錄表。1. 按B11表式填寫；2. 旁站監(jiān)理方案應(yīng)單獨(dú)編制， 收在監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 中；旁

48、 站監(jiān)理方案中要有旁站項(xiàng)目清單，要規(guī)定旁站監(jiān)理的部位、 工序、程序、監(jiān)控要點(diǎn)、目標(biāo)值、旁站人員職責(zé)等；旁站的范圍按建設(shè)部房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法 及旁站監(jiān)理方案執(zhí)行；3. 旁站監(jiān)理記錄填寫要及時(shí)，內(nèi)容要具體、完整，整改情況 要閉合；4. 建立小類文件目錄。1. 檢查旁站項(xiàng)目的完整性，不得有漏項(xiàng)；2. 檢查旁站記錄的完整性、真實(shí)性、時(shí)效 性；3. 檢查旁站問題的封閉情況；4. 檢查旁站記錄簽章完整性。3監(jiān)理工程師聯(lián)系單C.4.3文件目錄；監(jiān)理工程師聯(lián)系單。1. 按B3表式填寫，是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)就工程有關(guān)事項(xiàng)與工程 參建各方進(jìn)行工作聯(lián)絡(luò)或回復(fù)的用表；2. 一般體現(xiàn)工序施工前的事前控制，用以提

49、醒、告知；3. 建立小類文件目錄。1. 檢查簽發(fā)程序的完整性；2. 檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3. 檢查問題的封閉情況?？?監(jiān) 專 監(jiān)資 料 員4監(jiān)理工程師通知單C.4.4文件目錄；監(jiān)理工程師通知單； 監(jiān)理工程師通知回復(fù)單。1. 按B2表式填寫，是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)通知承包單位應(yīng)執(zhí)行的、 除工程暫停以外的其它有關(guān)事項(xiàng)的用表；2. 施工過程中發(fā)現(xiàn)存在問題及隱患（進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)、安 全文明、工程變更等方面），應(yīng)及時(shí)簽發(fā)通知單，要求承包 單位予以整改；3. 通知單內(nèi)容要完整、準(zhǔn)確，理由和依據(jù)要充分（法律、法1. 檢查簽發(fā)程序的完整性；2. 檢查簽發(fā)內(nèi)容的合理性；3. 檢查回復(fù)單的時(shí)效性、封閉情況?？?監(jiān)、專 監(jiān)資 料 員施工過程 監(jiān)控小 類 號(hào)小類名稱收集資料內(nèi)容（參考）工作要求檢查內(nèi)容責(zé) 任 人配 合 人規(guī)和強(qiáng)制性條款萬面）,語句要通順，整改與回復(fù)要限定時(shí) 間；4.通知單要按時(shí)回復(fù)（采用 A5表式）,監(jiān)理需檢查核實(shí)回 復(fù)內(nèi)容。3.建立小類文件目錄。5監(jiān)理工程師備忘錄C45文件目錄；監(jiān)理工程師備忘錄。1.