科創(chuàng)板問題測試題庫300題試題及答案

1、科創(chuàng)板問題測試題庫300題試題及答案1.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（）單選題*申請權(quán)限開通前20個(gè)交易曰證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn):正確答案）C參與證券交易24個(gè)月以上D.通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）o單選題*衍生品合約賬戶滬市A股證券賬戶正確答案）在證券公司開立的TA賬戶深市證券賬戶3投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）單選題*0競價(jià)交易盤后固定價(jià)格交易大宗交易場外交易正確答案）4.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票

2、盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（）單選題*上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:3,13:0。至15:3。每個(gè)交易日的15:05至15:3。為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令D投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)案）5.投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（）。單選題*最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)E確笞案對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易漲跌幅的表

3、述，不正確的是（）o單選題*上交所對科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首曰不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制三確空案首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易曰開始，適用20%的漲跌幅限制.科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。單選題*A、上市交易滿1個(gè)月B、上市交易滿2個(gè)月C、上市交易滿3個(gè)月D、上市首日（正確答案，.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（）。單選題*通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于2

4、00股賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出D投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股三I關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。單選題*A投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，殳資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進(jìn)行分散交易投資者可以根據(jù)自身需要運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易E確空案.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是0單選題1*研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高收入穩(wěn)定、快速盈利（正確答案）嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目

5、、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是0單選題*科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)正確答案科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（）單選題*根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購每5000元市值可申購一個(gè)申購單位每一個(gè)新股申購單位為1000股E確竺案13.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公

6、司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（）單選題1*發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同正確等案每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的1。倍14.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自()生效。單選題*A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)正確答案)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次曰C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日6下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是()單選題*科創(chuàng)板發(fā)行人申請股

7、票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核C審核通過后，上交所將審核意見發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請文件E確.關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是()單選題*上交所通過提出問題發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核H確上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)準(zhǔn)確完整.以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是0【單選

8、題1*發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確完整發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)對投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18.以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是()單選題*不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性準(zhǔn)確性完整性作出保證不表明上交所對該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證表明上交所對該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證E確笆案.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退

9、市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是()單選題*科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示-笞案以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是0單選題*科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市恢復(fù)上市環(huán)節(jié)已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為30個(gè)交易日科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告E確”案1與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表

10、述，哪項(xiàng)不正確()單選題1*較主板更為嚴(yán)格退市時(shí)間更短，退市速度更快新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市退市情形與上交所主板完全一致.以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（）單選題1*上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核確答案）科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國

11、證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。0單選題*A、份，人民幣正確答案）B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元.在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向（）單選題*A、世界科技前沿B、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場C、國家重大需求D、以上均是（正確答案）.科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定由（）制定。單選題*A、中國證監(jiān)會(huì)B、上海證券交易所正確答案）C、深圳證券交易所D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司.發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是（）等信息，以及依法落實(shí)（）規(guī)定的各項(xiàng)措施。單選題1*A、風(fēng)險(xiǎn)公司治理，保護(hù)投資者合法

12、權(quán)益正前答案）B、公司財(cái)務(wù)，公司治理C公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理.發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市的，交易所自受理發(fā)行上市申請文件之日起（）個(gè)月內(nèi)出具同意發(fā)行上市的審核意見或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。單選題*TOC o 1-5 h zA、1B、2C、3（正確答案）D、4.證監(jiān)會(huì)在（）個(gè)工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出同意注冊或者不予注冊的決定單選題1*A、5B、10C、15D、2。正確答案）.證監(jiān)會(huì)同意注冊的決定自作出之日起（）年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票。單選題*A、1（正確答案）B、2c、3D、4.上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露

13、的信息的0【單選題1*A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、以上均應(yīng)符合正確答案).申請?jiān)诳苿?chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人信息披露內(nèi)容不應(yīng)()單選題*A、淺白平實(shí)B、晦澀難懂正確答案)C簡明易懂D、便于投資者閱讀、理解.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露()，便于投資者決策。單選題*A、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)財(cái)務(wù)等方面的重大信息B、公司治理、公司競爭優(yōu)勢等方面的重大信息C、公司產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)趨勢方面的重大信息D、以上都是(正確答案).科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照相關(guān)規(guī)定，豁免披露()信息單選題1*A、商業(yè)秘密B、國家秘密C、商業(yè)敏感信息D、以上都是(正確答案).科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，

14、應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持0以上的表決權(quán)通過?！締芜x題1*A、二分之一B、三分之一C、三分之二（正確答案）D、四分之三.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)對象可以包括（）單選題*A、上市公司的董事高級管理人員B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工D、以上都是（正確答案）36.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過公司股本總額的0o單選題*A、10%B、20%（正確答案）C、30%D、40%.科創(chuàng)板上市公司存在（）情形，應(yīng)當(dāng)終止上市。單選題*A、欺詐發(fā)行，嚴(yán)重影響上市地位B

15、、重大信息披露違法，嚴(yán)重影響上市地位C、公共安全領(lǐng)域重大違法，嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會(huì)公共利益，或者嚴(yán)重影響上市地位D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。單選題1*A、研發(fā)投入規(guī)模大B、盈利周期長C、技術(shù)迭代快D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)上市時(shí)可能存在（）等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。單選題*A、首次公開發(fā)行前最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利B、公開發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利C、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡稱前冠以（）字樣，以區(qū)別于其他股票。單選題

16、*TOC o 1-5 h zA、STB、*ST（正確答案）C、SSTD、S*ST.科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（）個(gè)交易日。單選題*A、10B、20C、30D、40.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）曰均不低于人民幣（）萬元。單選題*A、50（正確答案）B、70C、90D、100.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足參與證券交易（）個(gè)月以上。單選題*A、6B、12C、18D、24（正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，還應(yīng)當(dāng)通過0組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估

17、。單選題*A、上海證券交易所B、證券公司正確答案）C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì).證券公司應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解科創(chuàng)板個(gè)人投資者交易情況，至少每（）年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評估。單選題*A、半B、1c、2（D、3.證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以（）形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。單選題*A、僅限紙面B、僅限電子C、不可電子D、紙面或電子正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估個(gè)人投資者的（）單選題*A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)D、以上都是（正謫答案）.（）指在收盤集合競價(jià)結(jié)

18、束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)曰收盤價(jià)成交的交易方式。單選題1*A、盤后固定價(jià)格交易（正確答案）B、競價(jià)交易C、大宗交易D、以上都不是.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過0萬股。單選題1*A、5B、10（C、15D、20.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過0萬股。單選題*A、5（正確答案）TOC o 1-5 h zB、10C、15D、20.盤后固定價(jià)格交易是在收盤集合競價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)曰（）成交的交易方式。單選題*A、最高價(jià)B、最低價(jià)C、收盤價(jià)正

19、確答案）D、開盤價(jià).每個(gè)交易曰的（）為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間。單選題*A、15:00-15:05B、15:00-15:15C、9:30-11:30D、15:05-15:30（正確答案）.上交所接受科創(chuàng)板投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。單選題*B、13:00-15:00A、9:30-11:30B、13:00-15:00C15:00-15:30sD、以上均可（正確答案）.通過收盤定價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（）萬股?！締芜x題1*A、50B、100（正確答案）C、150D、200.科創(chuàng)板大宗交易的交易時(shí)間為（）。單選題*A、9:30-11:30B

20、、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有（）特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價(jià)難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。單選題*A、技術(shù)新、前景不確定B、業(yè)績波動(dòng)大C、風(fēng)險(xiǎn)圖D、以上均是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會(huì)存在（）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與科創(chuàng)板交易。【單選題1*A、無法盈利B、持續(xù)虧損C、無法進(jìn)行利潤分配D、以上均是（正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度，每0元市值可申購一個(gè)申購單位。【單選題1*TOC o 1-5 h zA、1000

21、B、3000C、5000正確答案）D、1000059.科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，每一個(gè)新股申購單位為（）股。單選題*A、500（正確答案）B、1000C、1500D、2000.科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）o單選題*A、萬分之一B、千分之一正確答案）C、百分之一。、十分之一.在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本不超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的0o單選題*A、50%B、60%C、70%D、80%（止確答案）.在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的0O【單選題1*A、50%B、

22、60%C、70%D、80%（止諭答案）.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之曰起0個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。單選題*A、1B、2C、3（止確答案）D、4.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，（）自公司股票上市之曰起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份?！締芜x題1*A、控股股東實(shí)際控制人B、董事、監(jiān)事、高級管理人員C、核心技術(shù)人員D、以上都是（正浦答案）.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份。單選題1*A、12B、24C、36（正確答案）TOC

23、o 1-5 h zD、48.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。單選題*A、3（正確答案）B、4C、5D、6.科創(chuàng)板退市整理股票的簡稱前冠以“（）”標(biāo)識，不進(jìn)入本所風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，不適用本所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易的相關(guān)規(guī)定。單選題*A、STB、退市C、*ST（正確答案）TOC o 1-5 h zD、SST.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前25個(gè)交易日內(nèi)，每（）個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。單選題*A、2B、3C、4D、5（正確答案）.退市整理期屆滿后（）個(gè)交易日內(nèi)，上交所對科創(chuàng)板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉(zhuǎn)入

24、股份轉(zhuǎn)讓場所掛牌轉(zhuǎn)讓。單選題*A、5（B、7C、10D、15.符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有（）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資?！締芜x題1*A、在境外注冊B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)C公司治理運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)D、以上都是（正確答案，.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前0個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）曰均不低于人民幣50萬元。單選題*TOC o 1-5 h zA、10B、20（正確答案）C、30D、40.在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，由（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。0單選題*

25、A、上海證券交易所，上海證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所C上海證券交易所，中國證監(jiān)會(huì)（正萌答案，D、中國證監(jiān)會(huì)，中國證監(jiān)會(huì).上交所在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核過程中,基于科創(chuàng)板定位，重點(diǎn)關(guān)注并判斷0o【單選題1*A、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B、發(fā)行人是否符合上市條件C、發(fā)行人的信息披露是否符合要求D、以上都是（正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時(shí)，持有市值需滿足以下哪項(xiàng)要求？（）單選題*A、持有上海市場非限售A股股份總市值在5000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在

26、1萬元以上（含1萬元）（正確答案）D、持有非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）乃.科創(chuàng)板的每一個(gè)新股申購單位為（）股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。0單選題1*A、200股，200股B、500股，500股正確答案）C、800股，200股D、1000股，500股76.在科創(chuàng)板股票新股申購環(huán)節(jié)中，每一個(gè)申購單位對應(yīng)的市值為（）元。單選題1*A、5000元（E確答案）B、7000元C、10000元D、150007E.投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下哪個(gè)條件？（）單選題*A、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。B、符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注銷

27、證券賬戶不計(jì)算市值。D、以上條件均需符合。（正確答冢）.以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購的論述，錯(cuò)誤的是（）單選題*A、在申購時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單進(jìn)行申購。B、投資者只能使用一個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。C、投資者可以使用多個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。I王嘀答案）D、在申購時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。.下列哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購？（）單選題*A、參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)定價(jià)的證券公司和基金管理公司。B、參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)定價(jià)的信托公司財(cái)務(wù)公司和保險(xiǎn)公司。C、參與首次公開發(fā)

28、行股票詢價(jià)定價(jià)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人。D、以上均可。（正確答案）.在科創(chuàng)板新股認(rèn)購過程中，下列說法錯(cuò)誤的是（）單選題*A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時(shí)無需繳付申購資金。B、在申購新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2曰曰終有足額的新股認(rèn)購資金。C、投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次曰起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。D、投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購成功。正確答案）.關(guān)于個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合條件的

29、表述，不正確的是()o單選題*申請權(quán)限開通前20個(gè)交易曰證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)；了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)無需簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書一僦筆案參與證券交易24個(gè)月以上.關(guān)于參與科創(chuàng)板股票交易的投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括以下()單選題*o應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)充分知曉境內(nèi)相關(guān)法律規(guī)范和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則C應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與交易D.應(yīng)當(dāng)四處籌措資金，滿足適當(dāng)性管理要求正確答案).關(guān)于科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是()單選題*o兒投資

30、者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶?？苿?chuàng)板股票交易實(shí)行競價(jià)交易，條件成熟時(shí)引入做市商機(jī)制。科創(chuàng)板股票上市首曰不可作為融資融券標(biāo)的。確答案科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣。投資者可以通過以下方式()參與科創(chuàng)板股票交易。單選題*競價(jià)交易盤后固定價(jià)格交易大宗交易以上三種方式均可以正確答案)關(guān)于科創(chuàng)板股票交易漲跌幅的表述，不正確的是()o單選題*不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制B實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制漲跌幅比例為20%首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）單選題*0不小于200股不超過10萬股不小于200股，且不

31、超過10萬股正確答案）以上說法均錯(cuò)誤.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過0萬股，賣出時(shí)余額不足（）股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。0單選題*200;5;100300;5;200100;10;200200;5;200H確答案，.關(guān)于上交所對投資者在科創(chuàng)板股票交易中異常交易行為的監(jiān)管，表述不正確的是（）。單選題*上交所有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分對涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，上交所有權(quán)依法上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處對于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，上交所可以對相關(guān)投資者采取限制賬戶交易等措施上交所不能采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分二確答案.關(guān)于盤后固定

32、價(jià)格交易的表述，哪項(xiàng)不正確（）。單選題*盤后固定價(jià)格交易階段，上交所以收盤價(jià)為成交價(jià)、按照時(shí)間優(yōu)先原則對收盤定價(jià)申報(bào)進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合每個(gè)交易曰9:30至15:05,收盤定價(jià)申報(bào)納入即時(shí)行情王確答案）605至15:30,盤后固定價(jià)格交易階段的申報(bào)及成交納入即時(shí)行情D、每個(gè)交易日的15:05至15:3。為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易。90.關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易異常波動(dòng)的表述，不正確的是（）。單選題*上交所將公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額連續(xù)3個(gè)交易曰內(nèi)曰收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到30%屬于

33、異常波動(dòng)無價(jià)格漲跌幅限制的股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算D投資者可以不遵照上交所規(guī)定，利用資金、持股優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格正常形成機(jī)制。（正確答案）.在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向0單選題*A、世界科技前沿B、經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場C、國家重大需求D、以上均是（正確答案）.科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定由（）制定。單選題*A、中國證監(jiān)會(huì)B、上海證券交易所正確答案）C、深圳證券交易所D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（）單選題*申請權(quán)限開通前20個(gè)交易曰證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證

34、券）具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)正確答案）參與證券交易24個(gè)月以上通過證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。單選題*衍生品合約賬戶滬市A股證券賬戶正確答案）在證券公司開立的TA賬戶深市證券賬戶投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）。單選題*A.競價(jià)交易盤后固定價(jià)格交易大宗交易場外交易（正確答案）.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（）單選題*上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:313:。至15:30每個(gè)交易日的15:05至15:3。為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固

35、定價(jià)格交易客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)i正確答.投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（）。單選題*最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)（正確答案）對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。單選題*上交所對科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首曰不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制正噴答案）首次公開發(fā)行上市的

36、科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易曰開始，適用20%的漲跌幅限制科創(chuàng)板股票自0起可作為融資融券標(biāo)的。單選題*A、上市交易滿1個(gè)月B、上市交易滿2個(gè)月C、上市交易滿3個(gè)月D、上市首日（正確答案）io。.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是0o單選題*通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股正喳答案）10L關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。單選題*投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易投資者不得濫用

37、資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進(jìn)行分散交易投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易正需答案）102.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（）單選題*研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高收入穩(wěn)定快速盈利嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商103.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（）單選題*科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)正確答案）科

38、創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。（）單選題1*A、份，人民幣（正確答案）B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元.科創(chuàng)板上市公司存在（）情形，應(yīng)當(dāng)終止上市。單選題*A、欺詐發(fā)行，嚴(yán)重影響上市地位B、重大信息披露違法，嚴(yán)重影響上市地位C、公共安全領(lǐng)域重大違法，嚴(yán)重?fù)p害國家利益、社會(huì)公共利益，或者嚴(yán)重影響上市地位D、以上都是（正嘀答案）.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)往往具有（）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。單選題1*A、研發(fā)投入規(guī)模大B、盈利周期長C、技術(shù)迭代快D、以

39、上都是（正萌答案）.科創(chuàng)板企業(yè)上市時(shí)可能存在（）等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決策。單選題*A、首次公開發(fā)行前最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利B、公開發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利C、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡稱前冠以（）字樣，以區(qū)別于其他股票。單選題1*TOC o 1-5 h zA、STB、*ST（正確答案）C、SSTD、S*ST.科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為（）個(gè)交易日。單選題*A、10B、20C、30（正嘀答案）D、40.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者

40、通過融資融券融入的資金和證券）曰均不低于人民幣0萬元。單選題1*A、50iB、70C、90D、10011L個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足參與證券交易0個(gè)月以上。【單選題*A、6B、12C、18D、24(正確答案).個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，還應(yīng)當(dāng)通過()組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估。單選題*A、上海證券交易所B、證券公司(正確答案)C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì).證券公司應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解科創(chuàng)板個(gè)人投資者交易情況，至少每()年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評估。單選題*TOC o 1-5 h zA、半B、1C、2(正確答案)D、3.證券公司應(yīng)當(dāng)要求首次

41、委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以()形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書。單選題1*A、僅限紙面B、僅限電子C、不可電子D、紙面或電子正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評估個(gè)人投資者的（）單選題*A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)D、以上都是（正確答案）.指在收盤集合競價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)曰收盤價(jià)成交的交易方式。（）【單選題1*A、盤后固定價(jià)格交易（正確答案）B、競價(jià)交易C、大宗交易D、以上都不是.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過0

42、萬股。0【單選題1*A、2005B、20010正確答案）C、10015D、10020.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過（）萬股。0單選題1*A、2005（正確答案）B、20010C、10015D、10020.盤后固定價(jià)格交易是在收盤集合競價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)曰0成交的交易方式?！締芜x題1*A、最高價(jià)B、最低價(jià)C、收盤價(jià)（正確答案）D、開盤價(jià).每個(gè)交易曰的（）為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間。單選題*A、15:00-15:05B、15:00-15:15C、9:30-11:30D、15:05-15:30（正確答案）.上交所接受科

43、創(chuàng)板投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。單選題*A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上均可.通過收盤定價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（）萬股。單選題*A、50B、100（正確答案）C、150D、200.科創(chuàng)板大宗交易的交易時(shí)間為（）。單選題*A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有（）特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價(jià)難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。單選題*A、技術(shù)新、前景不確定B、

44、業(yè)績波動(dòng)大C、風(fēng)險(xiǎn)圖D、以上均是（正確答案）.科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會(huì)存在（）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與科創(chuàng)板交易?！締芜x題1*A、無法盈利B、持續(xù)虧損C、無法進(jìn)行利潤分配D、以上均是.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度，每（）元市值可申購一個(gè)申購單位。單選題1*A、1000B、3000C、5000正確答案）D、10000127.科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，每一個(gè)新股申購單位為（）股。單選題*A、500正確答案）B、1000C、1500D、2000科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購，最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）單0選題*A、萬分之一B、千分之一（正謫答

45、案）C、百分之一。、十分之一.在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本不超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）?！締芜x題1*A、50%B、60%C、70%（止確答案）D、80%.在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，公開發(fā)行后總股本超過4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。單選題1*A、50%B、60%C、70%D、80%（止嘀答案）.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之曰起（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。單選題*A、1B、2C、3（止確答案）D、4.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，（）自公司

46、股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。單選題*A、控股股東、實(shí)際控制人B、董事監(jiān)事、高級管理人員C、核心技術(shù)人員D、以上都是（正謫答案）.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（）個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份?！締芜x題1*A、12B、24C、36（正確答案）D、48.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。單選題*A、3（正確答案）B、4c、5D、6.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前25個(gè)交易日內(nèi)，每（）個(gè)交易日發(fā)布一次股票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告?！締芜x題1*A、2B、3

47、C、4D、5（正確答案）.退市整理期屆滿后（）個(gè)交易日內(nèi)，上交所對科創(chuàng)板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，并轉(zhuǎn)入股份轉(zhuǎn)讓場所掛牌轉(zhuǎn)讓。單選題*A、5（正確答案）TOC o 1-5 h zB、7C、10D、15.符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有（）等特點(diǎn)，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資?！締芜x題1*A、在境外注冊B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)C、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)D、以上都是（正浦答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請權(quán)限開通前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）曰均不低于人民幣50萬元。單選題*TO

48、C o 1-5 h zA、10B、20（正確答案）C、30D、40.在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，由（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，（）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊。（）單選題*A、上海證券交易所，上海證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所C、上海證券交易所，中國證監(jiān)會(huì)正鼎答案）D、中國證監(jiān)會(huì)，中國證監(jiān)會(huì).上交所在科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核過程中，基于科創(chuàng)板定位，重點(diǎn)關(guān)注并判斷0o【單選題1*A、發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B、發(fā)行人是否符合上市條件C、發(fā)行人的信息披露是否符合要求D、以上都是（正確答案）.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時(shí)，持有市值需滿足以下哪項(xiàng)要求？（）單選題*A、持有上海市場非限售A股股份總市值在5

49、000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）（正確答案）D、持有非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）.科創(chuàng)板的每一個(gè)新股申購單位為()股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。0【單選題1*A、200股，200股B、500股,500股正確答案)C、800股，200股D、1000股,500股.在科創(chuàng)板股票新股申購環(huán)節(jié)中，每一個(gè)申購單位對應(yīng)的市值為()元。單選題*A、5000元(正確答案)B、7000元C、10000元D、150007L.投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購

50、需滿足以下哪個(gè)條件？()單選題*A、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。B、符合相關(guān)規(guī)則中關(guān)于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。D、以上條件均需符合。(正謫答案).以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購的論述，錯(cuò)誤的是()單選題1*A、在申購時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單進(jìn)行申購。B、投資者只能使用一個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。C、投資者可以使用多個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。正確答案)D、在申購時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。.下列哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購

51、？0單選題*A、參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)定價(jià)的證券公司和基金管理公司。B、參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)定價(jià)的信托公司財(cái)務(wù)公司和保險(xiǎn)公司。C、參與首次公開發(fā)行股票詢價(jià)定價(jià)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人。D、以上均可。（正確答案）.在科創(chuàng)板新股認(rèn)購過程中，下列說法錯(cuò)誤的是（）單選題*A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時(shí)無需繳付申購資金。B、在申購新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2曰曰終有足額的新股認(rèn)購資金。C、投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次曰起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司

52、債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。D、投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購成功。，正狷答.以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（）單選題*A、根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B、符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C、每5000元市值可申購一個(gè)申購單位D、每一個(gè)新股申購單位為1000股正萌答案）.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（）單選題*A、發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B、上市公司章

53、程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C、普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同正確答案）D、每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的1。倍.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。單選題*A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí):正萌雀案）B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次曰C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（）單選題*A、科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件B、上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核C、審核通過后，上交所將審核意見發(fā)行上市申請文件

54、及相關(guān)審核資料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行注冊程序D、科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請文件（正.關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（）單選題*A、上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核（正B、上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D、上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)準(zhǔn)確完整.根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的所有情況是（）單選題*A、無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%的。B、無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中交易價(jià)格較

55、當(dāng)曰開盤價(jià)格首次上漲或下跌達(dá)到或超過60%的。C、中國證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定屬于盤中異常波動(dòng)的其他情形。D、以上均是（正確答案）.根據(jù)上交所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控的規(guī)定，科創(chuàng)板單次盤中臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為0分鐘，停牌時(shí)間跨越0的，于當(dāng)曰0復(fù)牌。0單選題*A、14:14:50B、14:14:50C、14:14:57D、14:14:57(正確答案).以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是()單選題*A、科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易B、科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C、科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公

56、司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D、科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示正不答案).以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是()單選題*科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市恢復(fù)上市環(huán)節(jié)已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為30個(gè)交易日科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告正由答案).與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確()單選題*較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)

57、聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市退市情形與上交所主板完全一致正確答案).以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是()單選題*上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核正確答案）D科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件.發(fā)行人具有表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況特別是（）等信息，以及依法落實(shí)（A）規(guī)定的各項(xiàng)措施。單選題*A、風(fēng)險(xiǎn)、公司治理，保護(hù)投資者合法權(quán)益正函答案，B

58、、公司財(cái)務(wù)，公司治理C公司收入，信息披露公司盈利，公司治理.上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露的信息的0【單選題1*A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、以上均應(yīng)符合正確答案）.申請?jiān)诳苿?chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人信息披露內(nèi)容不應(yīng)（）單選題*A、淺白平實(shí)B、晦澀難懂正確答案）C簡明易懂D、便于投資者閱讀、理解.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)充分披露（），便于投資者決策。單選題*A、公司業(yè)務(wù)、技術(shù)財(cái)務(wù)等方面的重大信息B、公司治理、公司競爭優(yōu)勢等方面的重大信息C公司產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)趨勢方面的重大信息SD、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人可以按照相關(guān)規(guī)定，豁免披露（）信息。單選

59、題1*A、商業(yè)秘密B、國家秘密C、商業(yè)敏感信息D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持0以上的表決權(quán)通過。單選題1*A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)對象可以包括（）單選題*A、上市公司的董事高級管理人員B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工D、以上都是（正確答案）.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過公司股本總額的Oo單選題A、10%B、2O%C30%s

60、D、40%.買賣科創(chuàng)板股票有效申報(bào)價(jià)格范圍為()單選題*A、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的90%B、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%(正確答案)C、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的120%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的80%D、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%.科創(chuàng)板異常波動(dòng)股票是指()單選題*A、連續(xù)1。個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離累計(jì)達(dá)到30%B連續(xù)5個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離累計(jì)達(dá)到50%C、連續(xù)5個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離累