證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-1

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0327-11、1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì) （FASB所發(fā)布的衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和（）兩大類。 【選擇題】A. 內(nèi)置型衍生工具B. 交易所交易的衍生工具C嵌入式衍生工具D.OTC交易的衍生工具 正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（FASB所發(fā)布的衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過吸收合并申請(qǐng)證券資格的，滿（）年。【選擇題】自吸收合并后工商變更登記之日起至提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)7A. 1B. 2C.

2、 3D. 4 正確答案 :AA 股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)答案解析：選項(xiàng)A正確：會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過吸收合并申請(qǐng)證券資格的，自吸收合并后工商變更登記之日起至 提出申請(qǐng)之日止應(yīng)當(dāng)滿 1 年。3、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（）召集分置改革方案。 【選擇題】A. 監(jiān)事會(huì)B. 董事會(huì)C股東大會(huì)D.經(jīng)營(yíng)委員會(huì) 正確答案 :B答案解析：選項(xiàng)B正確：非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集 A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。4、契約型基金的當(dāng)事人不包括（）I . 承銷人 n . 管理人 m.托管人IV .發(fā)起人【組合型選擇題】A. I、B. n、C.

3、n、D. I、正確答案 :A、托管人（m正確）。答案解析：選項(xiàng)A正確：契約型基金的當(dāng)事人有：基金份額持有人、管理人（n正確） 5、下列說法中，正確的是（） 。I .證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷 方式 n .全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式m .余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式V .根據(jù)證券法，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷【組合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、C.n、m、VD. i、u、m正確答案 :C 答案解析：選項(xiàng)C

4、正確：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：（1）全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng) 險(xiǎn)的承銷方式；（n正確）（2）余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行 人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。（m正確）6、關(guān)于證券金融公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 （）?！具x擇題】A.

5、10%B.50%C. 15%D. 30% 正確答案 :C15%。答案解析：選項(xiàng)C正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例 不得低于 100%；單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額， 不得超過證券金融公司凈資本的 50%；融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 7、以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有（） 。I . 公司重大決策參與權(quán)n .公司為增加注冊(cè)資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股m . 公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán)V . 股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記

6、錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢【組合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、C.I、IVD.n、正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：股東有公司重大決策參與權(quán)（I正確） ；公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)（m正 確）；股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢（W正確）；股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，即公司為增加注冊(cè)資產(chǎn)發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股（H正確）8、（）從廣義上說是指用自有資金或從分散的公眾手中籌資專門進(jìn)行有價(jià)

7、證券投資的法人機(jī)構(gòu)。選擇題】A.機(jī)構(gòu)投資者B.證券公司C公募基金D.私募基金正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。9、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理， 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由）和有關(guān)主管部門制定。選擇題】A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.商務(wù)部C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案 ：A答案解析：選項(xiàng)A正確：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó) 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。10、根據(jù) 2013 年 6 月中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（） ?！窘M合型選擇題】A. n、mB.u、m、wc.i、n、m、wD. i、u、w正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：根據(jù)2013年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（n正確）。投資主辦人不得少于5人（I錯(cuò)誤），且須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷