2014-06東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則(修訂)

1、東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資 決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則（修訂）第一章 總則第一條 為保障公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（以下簡稱“委員會(huì)”）規(guī)范、有效地行使職權(quán)，確保委員會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，依據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法、東興證券股份有限公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范及國家相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二章 決策體系與委員會(huì)組織架構(gòu)第二條 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行董事會(huì)-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部投資決策小組三級(jí)決策、執(zhí)行機(jī)制，對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行使決策和管理的職能，公司董事會(huì)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司

2、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，授權(quán)委員會(huì)進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作管理。第三條 委員會(huì)成員由公司總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)法律部、財(cái)務(wù)部、研究所等部門人員組成。公司總經(jīng)理擔(dān)任主任委員，副主任委員1-2名。公司合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險(xiǎn)官為列席人員。委員會(huì)審議事項(xiàng)涉及其他部門時(shí)，在不違反公司隔離墻制度的前提下可以邀請(qǐng)相關(guān)部門人員列席會(huì)議。第四條 委員會(huì)成員中分為委員和備案委員。同一部門委員和備案委員數(shù)目相同。委員會(huì)召開會(huì)議時(shí)，如委員無法參加，可委托本部門備案委員參會(huì)。第五條 出席委員會(huì)會(huì)議的人員對(duì)其在決策過程中接觸到的相關(guān)信息及會(huì)議決議，應(yīng)嚴(yán)格按照東興證券股份有限公司保密制度履行相應(yīng)的

3、保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六條 主任委員、副主任委員及其他委員會(huì)成員組成及調(diào)整需報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。第七條 委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)辦理委員會(huì)的日常事務(wù)。委員會(huì)辦公室辦公室設(shè)立在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部。第三章 工作職責(zé)第八條 委員會(huì)的主要職責(zé)為：（一）依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，在公司董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)，安排確定不同時(shí)期資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模；（二）根據(jù)需要審查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度并提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議；（三）根據(jù)公司的經(jīng)營方針，審議并批準(zhǔn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部提出的年度計(jì)劃與實(shí)施方案；（四）審議確定并授予資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部項(xiàng)目審批權(quán)限，本階段

4、投資業(yè)務(wù)決策權(quán)限（包括但不限于大類資產(chǎn)配置比例，權(quán)益類資產(chǎn)倉位上限，被動(dòng)管理類項(xiàng)目的投資等）；（五）根據(jù)公司的經(jīng)營方針，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)、新交易模式、新產(chǎn)品進(jìn)行審議并作出決策；（六）審議主動(dòng)管理投資項(xiàng)目及其投資管理方案等事項(xiàng)，并提出明確的投資決策意見；（七）審議投資項(xiàng)目退出方案，提出明確的決策意見或操作建議意見；（八）聽取風(fēng)險(xiǎn)管理部關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；第九條 委員會(huì)辦公室的工作職責(zé)：（一）組織委員會(huì)會(huì)議，包括組織擬定委員會(huì)議題，準(zhǔn)備會(huì)議文件資料，發(fā)出會(huì)議通知等；（二） 負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，匯總表決意見，整理表決結(jié)果；（三） 跟蹤、反饋委員會(huì)會(huì)議落實(shí)情況；（四） 建立委員會(huì)文件資料

5、檔案；（五） 完成委員會(huì)交辦的其他工作。第四章 委員會(huì)的工作制度第十條 委員會(huì)主要通過季度例會(huì)和不定期會(huì)議兩種形式進(jìn)行決策，會(huì)議形式包括現(xiàn)場會(huì)議和會(huì)簽會(huì)議。（一）季度例會(huì)：每季度召開一次定期會(huì)議，在每季度結(jié)束兩周內(nèi)由主任委員召集。會(huì)議召開前三天由委員會(huì)辦公室通知全體委員，并提供書面材料。會(huì)議議題包括但不限于以下內(nèi)容：1、上一季度投資決策的執(zhí)行情況；2、下一季度主要操作思路及計(jì)劃。（二）不定期會(huì)議根據(jù)需要不定期召開。第十一條 委員會(huì)會(huì)議由主任委員召集并主持；主任委員不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)委托副主任委員主持。會(huì)議須三分之二以上（含三分之二）委員參與方為有效。第十二條 會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)

6、同意票、附條件同意票和反對(duì)票，投票時(shí)項(xiàng)目組人員需回避。第十三條 委員會(huì)成員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)議案進(jìn)行審核。第十四條 委員會(huì)在充分討論的基礎(chǔ)上，對(duì)議案進(jìn)行表決。經(jīng)全體委員的三分之二以上（含三分之二）成員同意，為通過委員會(huì)審核，主任委員具有一票否決權(quán)。第十五條 會(huì)議結(jié)束后，由風(fēng)險(xiǎn)管理部擬定出具委員會(huì)會(huì)議決議，參會(huì)成員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議決議、表決票等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)。會(huì)議決議應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、議題、表決結(jié)果，涉及具體投資項(xiàng)目的決議事項(xiàng)，還應(yīng)包括項(xiàng)目關(guān)鍵控制要素、實(shí)施條件等。第十六條 委員會(huì)的會(huì)議決議應(yīng)根據(jù)決策事項(xiàng)抄送項(xiàng)目組、合規(guī)法律

7、部、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部等相關(guān)部門，每年年終由委員會(huì)辦公室統(tǒng)一收入公司文書檔案。第五章 委員會(huì)工作程序第十七條 項(xiàng)目組擬將項(xiàng)目投資或產(chǎn)品設(shè)立等議案提交委員會(huì)審議的，應(yīng)先將項(xiàng)目或產(chǎn)品材料提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部內(nèi)控團(tuán)隊(duì)審核，并至少提前5個(gè)工作日將擬上會(huì)材料及內(nèi)控團(tuán)隊(duì)審核意見一并發(fā)送合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部審核。上述部門在審核過程中可就項(xiàng)目疑點(diǎn)或問題進(jìn)行書面詢問，項(xiàng)目組需積極配合并補(bǔ)充、完善有關(guān)資料。經(jīng)上述部門審核出具意見后,項(xiàng)目組可以提出召開委員會(huì)會(huì)議的申請(qǐng)，并將全部項(xiàng)目（產(chǎn)品）資料、議案及相關(guān)部門的審核意見送達(dá)委員會(huì)辦公室。送達(dá)材料以電子文件為主，紙質(zhì)材料為輔。項(xiàng)目投資或產(chǎn)品設(shè)立之外的議案由議案發(fā)起人

8、直接將議案材料發(fā)送至委員會(huì)辦公室。第十八條 委員會(huì)辦公室收到上述文件經(jīng)確認(rèn)無遺漏后，應(yīng)在委員會(huì)召開前至少1個(gè)工作日向所有委員會(huì)成員轉(zhuǎn)達(dá)相關(guān)材料。第十九條 上述材料均齊備后，委員會(huì)辦公室方可提請(qǐng)召集人召開委員會(huì)會(huì)議。第二十條 委員會(huì)會(huì)議議程為：（一）項(xiàng)目組或議案發(fā)起人進(jìn)行簡要陳述；（二）資管內(nèi)控團(tuán)隊(duì)、合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部發(fā)表意見；（三）委員會(huì)成員分別對(duì)議案發(fā)表意見，項(xiàng)目組或議案發(fā)起人接受委員會(huì)成員的詢問；（四）會(huì)議成員討論；（五）委員會(huì)召集人確定進(jìn) 行表決或暫緩表決；（六）確定進(jìn)行表決的，會(huì)議成員以書面的方式進(jìn)行簽字表決。第二十一條 表決意見采用書面形式，每位委員需在表決票上簽署表決意見。表決

9、意見分為：同意、附條件同意、反對(duì)。附條件同意的，應(yīng)寫明所附條件。第二十二條 如會(huì)議召集人認(rèn)為議案材料存在重大瑕疵、遺漏或其他影響委員會(huì)判斷的情形，可以要求暫緩表決并明確需補(bǔ)充完善的材料，待項(xiàng)目組或議案發(fā)起人補(bǔ)充完善材料后，由委員會(huì)辦公室組織會(huì)簽或再次提請(qǐng)召開會(huì)議審議。第二十三條 公司合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)列席會(huì)議，并獨(dú)立發(fā)表意見。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)就會(huì)議討論審議情況撰寫會(huì)議決議，經(jīng)出席會(huì)議的委員簽字確認(rèn)后報(bào)公司總經(jīng)理簽批生效。生效后應(yīng)同時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險(xiǎn)官。第二十五條 會(huì)議決議形成后，相關(guān)部門需嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，每月通過相關(guān)業(yè)務(wù)流程向委員會(huì)辦公室反饋決議的執(zhí)行情況。 委員會(huì)辦公室將有關(guān)執(zhí)行情況及已簽署的協(xié)議文本抄送合規(guī)法律部和風(fēng)險(xiǎn)管理部。涉及具體投資項(xiàng)目的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)將會(huì)議決議中所要求的關(guān)鍵控制要素及實(shí)施條件逐一落實(shí)到合同文本中，由合規(guī)法律部在審核流程中依照會(huì)議決議內(nèi)容審核確認(rèn)。第二十六條 經(jīng)委員會(huì)審議的方案在實(shí)施過程中發(fā)生實(shí)質(zhì)變更的，需重新召開委員會(huì)審議。第二十八條 經(jīng)委員會(huì)審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委員會(huì)成員、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險(xiǎn)官、公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第五章 附則第十三條本規(guī)則由公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條 本規(guī)則自發(fā)布之