第十章貨物所有權(quán)及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

1、第十章 貨物所有權(quán)及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移第一節(jié) 貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)一、貨物所有權(quán)的含義及轉(zhuǎn)移的時(shí)間貨物所有權(quán)是指貨物所有人對(duì)貨物的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。貨物買(mǎi)賣(mài)實(shí)際上是貨物所有權(quán)的 買(mǎi)賣(mài),實(shí)現(xiàn)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)貨物的目的就是為了擁有對(duì)貨物的所有權(quán),賣(mài)方之所以有權(quán)出售 貨物,也是因?yàn)樗麚碛辛藢?duì)貨物的所有權(quán)。貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,是指賣(mài)方把貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方擁有 的法律行為。所有權(quán)是關(guān)系到買(mǎi)賣(mài)雙方切身利益的法律問(wèn)題,其中,貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方 關(guān)系更加重大。各國(guó)社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)制度不同,導(dǎo)致法律規(guī)定相差很大,貨物所有權(quán)問(wèn)題尤其突出。 買(mǎi)賣(mài)合同公約 對(duì)此難以統(tǒng)一, 只好將所有權(quán)問(wèn)題留給

2、各國(guó)法律處理。 各國(guó)法律對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間主要有如下規(guī)定: (一合同雙方當(dāng)事人有權(quán)約定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間幾乎所有國(guó)家的法律都允許合同雙方當(dāng)事人有權(quán)約定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,貨物所有權(quán)就在合同雙方 當(dāng)事人約定的時(shí)間轉(zhuǎn)移,比如,合同可以規(guī)定貨物所有權(quán)于貨物達(dá)到目的地時(shí)轉(zhuǎn)移,或者貨物所有權(quán)在買(mǎi) 方付款時(shí)轉(zhuǎn)移。英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法第 17條規(guī)定,特定物買(mǎi)賣(mài)中,貨物所有權(quán)自當(dāng)事人雙方意圖轉(zhuǎn)移時(shí)轉(zhuǎn) 移。美國(guó)統(tǒng)一商法典第 2401條也允許合同雙方當(dāng)事人在合同中明確規(guī)定所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間。 法國(guó)民 法典雖然規(guī)定貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間是合同成立的時(shí)間,但在其司法實(shí)踐中,法國(guó)法院常常也確認(rèn)雙方 當(dāng)事人在合同中對(duì)貨物所

3、有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間的約定。而德國(guó)民法典更是明確規(guī)定,貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,必 須訂立一個(gè)與買(mǎi)賣(mài)合同相分離的物權(quán)合同,就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移達(dá)成協(xié)議。德國(guó)法律認(rèn)為,買(mǎi)賣(mài)合同是債權(quán) 的范疇,貨物所有權(quán)是物權(quán)的范疇,買(mǎi)賣(mài)合同本身并不能決定貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,雙方當(dāng)事人需要在買(mǎi)賣(mài) 合同之外另外約定貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。 我國(guó) 合同法 也允許當(dāng)事人對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移作出約定, 如第 133條規(guī)定,標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移,但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有協(xié)議的除外。(二貨物所有權(quán)按照法律規(guī)定的時(shí)間轉(zhuǎn)移如果買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人在合同中沒(méi)有約定貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間,則貨物所有權(quán)應(yīng)按照法律規(guī)定的時(shí)間轉(zhuǎn) 移。法律規(guī)定的時(shí)間主要有以下幾

4、種:第一,買(mǎi)賣(mài)合同成立的時(shí)間是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,如法國(guó)民 法典第 1583條規(guī)定,雙方當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)款達(dá)成協(xié)議,買(mǎi)賣(mài)合同即已成立,標(biāo)的物的所有權(quán)即依 法由賣(mài)方轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。第二,賣(mài)方交貨的時(shí)間是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,如美國(guó)統(tǒng)一商法典第 2401條 規(guī)定,除雙方當(dāng)事人另有約定以外,在賣(mài)方實(shí)際全部履行交貨的時(shí)間和地點(diǎn),貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方。我 國(guó)合同法第 133條也規(guī)定,標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移。第三,賣(mài)方交付物權(quán)憑證的時(shí)間 就是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,如英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法第 19條規(guī)定,無(wú)論合同的標(biāo)的物是特定物或特定化的 貨物,只要賣(mài)方仍保留對(duì)所有權(quán)的處置權(quán),則不發(fā)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

5、。通常情況下,賣(mài)方保留對(duì)貨物所 有權(quán)的處置權(quán)的做法,主要有兩種:其一是控制提單,其二是在合同中約定。買(mǎi)賣(mài)雙方在合同中約定了賣(mài) 方保留貨物所有權(quán)的處置權(quán),這實(shí)際上是約定了貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間。賣(mài)方通過(guò)控制提單來(lái)保留貨物所 有權(quán)的處置權(quán)的做法,主要是通過(guò)提單抬頭的寫(xiě)法或通過(guò)提單的交付來(lái)進(jìn)行的,如賣(mài)方把提單背書(shū)轉(zhuǎn)讓給 買(mǎi)方,并將提單交給買(mǎi)方,在這種情況下,賣(mài)方交單的時(shí)間就是貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間。(三把貨物特定化是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提不論是英國(guó)的貨物買(mǎi)賣(mài)法 ,還是美國(guó)的統(tǒng)一商法典 ,或是買(mǎi)賣(mài)合同公約 ,都明確規(guī)定把貨物 特定化是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提條件。所謂特定化,就是指以某一種行為確定該貨物作為履行

6、該合同的標(biāo) 的,也就是把貨物確定在合同之下的法律行為。把貨物特定化,在不同的國(guó)家法律中有不同的名稱,如根 據(jù)英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法的規(guī)定,在把處于可交付狀態(tài)的貨物無(wú)條件地劃撥于合同項(xiàng)下(Unconditionally appropriated to the contract之前,貨物的所有權(quán)不轉(zhuǎn)移,特定化是指把貨物無(wú)條件地劃撥于合同項(xiàng)下。而 美國(guó)的統(tǒng)一商法典則規(guī)定,把貨物確定在合同項(xiàng)下(Identification to the contract ,是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移 的前提,特定化是指把貨物確定在合同項(xiàng)下。 買(mǎi)賣(mài)合同公約第 67條規(guī)定,在把貨物清楚地注明有關(guān)合 同(Clearly identified

7、 to the contract以前,貨物的風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移。根據(jù)各國(guó)的法律以及國(guó)際公約的規(guī)定,貨 物特定化是貨物所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提,未特定化的貨物,其所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)均不轉(zhuǎn)移。但也不是說(shuō),貨物特定化后,其所有權(quán)就轉(zhuǎn)移,貨物所有權(quán)是否轉(zhuǎn)移,還需要根據(jù)買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人的約定或者法律的規(guī)定 來(lái)確定。二、各國(guó)國(guó)內(nèi)法對(duì)貨物所有權(quán)的有關(guān)規(guī)定(一英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法規(guī)定根據(jù)英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法的規(guī)定,貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移緊密相連,貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn) 移直接決定了貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移, 認(rèn)為貨物的運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)是隨著貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移的, 這就是 “ 物主 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) ” 的原則。英國(guó)的貨物買(mǎi)賣(mài)法把貨物分為特定物和非特定

8、物兩種情況。在特定物的買(mǎi)賣(mài) (Sale of specific goods 中,包括已經(jīng)被特定化了的貨物買(mǎi)賣(mài)中,按照英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法,貨物的所有權(quán)應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人約定轉(zhuǎn) 移的時(shí)候轉(zhuǎn)移, 貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移完全取決于雙方當(dāng)事人的意愿。 如果雙方當(dāng)事人在合同中沒(méi)有作出約定, 則法院應(yīng)根據(jù)合同的條款、雙方當(dāng)事人的行為等因素來(lái)確定雙方當(dāng)事人的意愿,以確定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的 時(shí)間。所謂非特定物,根據(jù)英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法 ,是指僅憑說(shuō)明 (by description only 進(jìn)行交易的貨物。在非 特定物的買(mǎi)賣(mài) (Sale of unascertained goods中,也就是凡屬于憑說(shuō)明買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)指定或未經(jīng)特定化

9、的貨物,在 將貨物特定化之前,其所有權(quán)不轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方。在特定物和非特定物的買(mǎi)賣(mài)中,在賣(mài)方所要求的條件未得到滿足之前,比如買(mǎi)方付款之前,賣(mài)方可以通 過(guò)保留對(duì)貨物的處分權(quán),使得貨物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。根據(jù)貨物買(mǎi)賣(mài)法第 19條的規(guī)定,下列情況均 被視為賣(mài)方保留了對(duì)貨物的處分權(quán):第一,賣(mài)方在合同中明確規(guī)定保留對(duì)貨物的處分權(quán),例如,合同中規(guī)定,在買(mǎi)方付款之前,貨物的所有 權(quán)不轉(zhuǎn)移。在這種情況下,即使買(mǎi)方已經(jīng)占有了貨物,但只要貨款未支付,貨物所有權(quán)就不轉(zhuǎn)移。第二,賣(mài)方通過(guò)提單抬頭的寫(xiě)法來(lái)保留對(duì)貨物的處分權(quán),比如,貨物已經(jīng)裝船,提單的收貨人抬頭載明 該貨物須憑賣(mài)方或其代理人的指示交付 (To the orde

10、r of the seller or his agent。 在這種情況下, 賣(mài)方未將提單 背書(shū)轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)方,應(yīng)視為賣(mài)方保留了對(duì)貨物的處分權(quán)。如果賣(mài)方在裝運(yùn)貨物之后得到的是以買(mǎi)方或其代理 人的名字為抬頭的提單 (To the order of the buyer or his agent,這也并不意味著賣(mài)方把貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給了 買(mǎi)方,是否轉(zhuǎn)移還取決于賣(mài)方是否把提單交付給買(mǎi)方,當(dāng)賣(mài)方把提單交付給買(mǎi)方時(shí),貨物的所有權(quán)就發(fā)生 了轉(zhuǎn)移。第三,賣(mài)方通過(guò)對(duì)裝運(yùn)單據(jù)的處理來(lái)保留對(duì)貨物的處分權(quán),裝運(yùn)單據(jù)主要是指提單。如賣(mài)方按照合同規(guī) 定向買(mǎi)方開(kāi)出以買(mǎi)方為付款人的匯票,并將匯票和提單一起交給了買(mǎi)方,要求買(mǎi)方承兌或

11、付款,如果買(mǎi)方 拒絕承兌或拒絕付款,買(mǎi)方應(yīng)將提單退回。如果買(mǎi)方無(wú)理不退回提單,貨物的所有權(quán)也不發(fā)生轉(zhuǎn)移。 (二美國(guó)統(tǒng)一商法典有關(guān)規(guī)定美國(guó)的統(tǒng)一商法典把貨物所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)分開(kāi),不再以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。美國(guó) 統(tǒng)一商法典 第 2401條規(guī)定, 除合同雙方當(dāng)事人另有特別約定, 貨物的所有權(quán)應(yīng)于賣(mài)方完成其交貨義務(wù) 時(shí)轉(zhuǎn)移,而不管賣(mài)方是否通過(guò)保留貨物所有權(quán)的憑證來(lái)保留其對(duì)貨物的權(quán)利。根據(jù)美國(guó)統(tǒng)一商法典的 規(guī)定,賣(mài)方保留貨物所有權(quán)的憑證,一般只能起到擔(dān)保權(quán)益 (Security interest的作用,也就是說(shuō),以此作為 買(mǎi)方付款的擔(dān)保,但這并不影響貨物所有權(quán)按照統(tǒng)一商法典的規(guī)定轉(zhuǎn)移。(三

12、法國(guó)民法典規(guī)定法國(guó)民法典原則上是以買(mǎi)賣(mài)合同的訂立作為貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間,如法國(guó)民法典第 1583條規(guī)定, 當(dāng)事人就標(biāo)的物及其價(jià)款達(dá)成協(xié)議時(shí),即使標(biāo)的物尚未交付,價(jià)款尚未支付,標(biāo)的物的所有權(quán)也轉(zhuǎn)移給買(mǎi) 方。但是在司法實(shí)踐中,法院會(huì)根據(jù)實(shí)際情況作出處理的。(四 德國(guó)民法典的規(guī)定德國(guó)法律認(rèn)為,貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是屬于物權(quán)法律的范疇,買(mǎi)賣(mài)合同本身是屬于債權(quán)法律的范疇,不能 轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)。根據(jù)德國(guó)民法典 ,動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移應(yīng)以交付標(biāo)的物為必要條件,不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的 轉(zhuǎn)移應(yīng)以向主管機(jī)關(guān)登記為條件。(五我國(guó)合同法的規(guī)定我國(guó)合同法第 133條規(guī)定,標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移,但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人

13、另有約定的除外。第 134條規(guī)定,當(dāng)事人可以在買(mǎi)賣(mài)合同中約定買(mǎi)受人未履行支付價(jià)款或者其他義務(wù)的,標(biāo) 的物的所有權(quán)屬于出賣(mài)人。第 135條規(guī)定,出賣(mài)人應(yīng)當(dāng)履行向買(mǎi)受人交付標(biāo)的物或者交付提取標(biāo)的物的單 證,并轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的義務(wù)。三、 買(mǎi)賣(mài)合同公約對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)合同公約第 4條規(guī)定,本公約不管轄國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同所出售貨物對(duì)所有權(quán)的影響問(wèn)題。公約 之所以不涉及貨物所有權(quán),主要是因?yàn)楦鲊?guó)對(duì)貨物所有權(quán)規(guī)定差異很大,統(tǒng)一起來(lái)難度很大,如果強(qiáng)行統(tǒng) 一必將影響公約的參加國(guó)的數(shù)量及公約的影響。公約采取了回避的態(tài)度,把此問(wèn)題留給了合同所適用的國(guó) 內(nèi)法解決。在這種情況下,合同當(dāng)事人慎重選擇合同所適用的

14、法律,或是在合同中直接做出所有權(quán)轉(zhuǎn)移的 規(guī)定,是非常必要的。四、國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定在國(guó)際貨物貿(mào)易中,影響較大的國(guó)際貿(mào)易慣例有 “Incoterms2000” 、 1932年華沙 牛津規(guī)則以及 “UCP500” 等,其中,國(guó)際法協(xié)會(huì)的 1932年華沙 牛津規(guī)則對(duì)貨物的所有權(quán)專(zhuān)門(mén)做了規(guī)定。該規(guī)則的第 5條規(guī)定,在成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi) (CIF術(shù)語(yǔ)下,貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間是賣(mài)方移交裝運(yùn)單據(jù)即提單的時(shí)間。 此外, 國(guó)際銷(xiāo)售示范合同規(guī)定雙方當(dāng)事人同意保留所有權(quán)時(shí),付清貨款之前所有權(quán)不轉(zhuǎn)移。賣(mài)方提交提單的時(shí)間就是貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,這是一個(gè)國(guó)際貿(mào)易慣例的做法,而且這個(gè)做法也被援 引到裝運(yùn)港船上交貨 (FO

15、B和成本加運(yùn)費(fèi) (CFR貿(mào)易術(shù)語(yǔ)中, 因?yàn)檫@兩個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)與成本保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi) (CIF一樣,賣(mài)方都有提交裝運(yùn)單據(jù)的義務(wù)。應(yīng)指出的是,雖然國(guó)際貿(mào)易慣例對(duì)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移有了規(guī)定,但 國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定是否對(duì)合同當(dāng)事人有效,還要根據(jù)合同當(dāng)事人對(duì)慣例的態(tài)度以及慣例是否與合同所適 用的國(guó)內(nèi)法相抵觸等來(lái)決定國(guó)際貿(mào)易慣例的效力。第二節(jié) 貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一、風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(一風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)含義貨物發(fā)生滅失和損害的原因很多,有些損失是買(mǎi)賣(mài)雙方的責(zé)任造成的,如賣(mài)方對(duì)貨物包裝不良等;而有 些損失是由于風(fēng)險(xiǎn)造成的,如海上風(fēng)浪等。不同原因造成的損失,其法律處理結(jié)果是不同的:因買(mǎi)賣(mài)雙方 的責(zé)任造成的損失,理應(yīng)由責(zé)任方承擔(dān)

16、;因風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失,則應(yīng)由承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方當(dāng)事人來(lái)承擔(dān)。 貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)(Risk 是指在合同訂立后,貨物在儲(chǔ)存、運(yùn)輸、裝卸、轉(zhuǎn)運(yùn)等與運(yùn)輸有關(guān)的各環(huán)節(jié)所發(fā) 生的意外滅失和損害,這種意外滅失和損害的發(fā)生,與買(mǎi)賣(mài)雙方的責(zé)任無(wú)關(guān),不是由買(mǎi)賣(mài)雙方的責(zé)任造成 的,而是由買(mǎi)賣(mài)雙方責(zé)任以外的第三方(如運(yùn)輸公司或倉(cāng)儲(chǔ)公司或自然界或社會(huì)等原因造成的。運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人責(zé)任無(wú)關(guān),但運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)所造成的貨物損失卻需要由雙方中的一方來(lái)承 擔(dān),究竟由哪一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失,這需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)在哪一方的身上來(lái)確定。風(fēng)險(xiǎn)在誰(shuí)的身上,就 由誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失:如果風(fēng)險(xiǎn)在賣(mài)方身上, 即賣(mài)方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn), 則風(fēng)險(xiǎn)所造成的損

17、失就由賣(mài)方承擔(dān), 賣(mài)方或是自行承擔(dān),或是向第三責(zé)任方索賠,或是向保險(xiǎn)人索賠;如果風(fēng)險(xiǎn)在買(mǎi)方身上,則由買(mǎi)方承擔(dān)貨 物因風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失,買(mǎi)方或是自行承擔(dān),或是向第三責(zé)任方索賠,或是向保險(xiǎn)人索賠。(二風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提及法律后果所謂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 (Passing of risk , 是指貨物風(fēng)險(xiǎn)由賣(mài)方承擔(dān)轉(zhuǎn)為由買(mǎi)方承擔(dān)。 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之前,賣(mài)方應(yīng)把貨 物特定化, 特定化貨物是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件, 買(mǎi)賣(mài)合同公約 在第 67條規(guī)定, “ 在貨物以貨物上加標(biāo)記, 或以裝運(yùn)單據(jù),或向買(mǎi)方發(fā)出通知,或以其他方式清楚地注明有關(guān)合同以前,風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移 ” 。也就是說(shuō),貨 物在被注明有關(guān)合同之前,風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移,所謂 “ 注明有關(guān)

18、合同 ” ,實(shí)際上就是把貨物特定化。至于把貨物特 定化的方法, 買(mǎi)賣(mài)合同公約規(guī)定了幾種:或者在貨物上加標(biāo)記,或者在裝運(yùn)單據(jù)上注明,或者向買(mǎi)方發(fā) 出通知,或者采取其他方法等。如果風(fēng)險(xiǎn)從由賣(mài)方承擔(dān)轉(zhuǎn)移到由買(mǎi)方承擔(dān)以后,貨物因風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了滅失和損害,在買(mǎi)賣(mài)雙方之間,買(mǎi)方 應(yīng)照常向賣(mài)方支付貨款,也就是說(shuō),買(mǎi)方支付貨款的義務(wù)并不解除。當(dāng)然,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以后,如果貨物的滅 失和損害,不是由于風(fēng)險(xiǎn)造成的,而是由于賣(mài)方的行為或不行為造成的,則當(dāng)別論,這是責(zé)任問(wèn)題,與風(fēng) 險(xiǎn)無(wú)關(guān)。如果貨物的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有轉(zhuǎn)移,仍在賣(mài)方身上,貨物因風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了滅失和損害,賣(mài)方應(yīng)照常向買(mǎi)方承擔(dān)交貨的義務(wù),賣(mài)方交貨的義務(wù)并不解除,而且還可能要承擔(dān)不

19、能交貨的違約責(zé)任。(三風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間及基本原則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移越早對(duì)賣(mài)方越有利,越晚對(duì)買(mǎi)方越有利。風(fēng)險(xiǎn)到底什么時(shí) 間轉(zhuǎn)移,買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同中明確規(guī)定,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在合同所規(guī)定的時(shí)間轉(zhuǎn)移。買(mǎi)賣(mài)雙方也可以通過(guò)選 擇貿(mào)易術(shù)語(yǔ)來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,因?yàn)橘Q(mào)易術(shù)語(yǔ)是關(guān)于買(mǎi)賣(mài)雙方責(zé)任、費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)劃分的術(shù)語(yǔ),基本上 都確定了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。如果買(mǎi)賣(mài)雙方在合同中沒(méi)有規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,也沒(méi)有通過(guò)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)來(lái)確定 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,則應(yīng)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)合同公約或國(guó)內(nèi)法的規(guī)定來(lái)確定。規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間所遵循的基本原則主要有以下兩個(gè):第一, 物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則。 所謂物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn), 其意思是說(shuō),誰(shuí)是貨物的所有

20、人,誰(shuí)就承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)。這一原則把貨物的所有權(quán)與貨物的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系在一 起,以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。以英國(guó)為代表的一些國(guó)家的法律都實(shí)行物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原 則,如英國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)法第 20條,除雙方當(dāng)事人另有約定以外,賣(mài)方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)直至貨物所 有權(quán)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方為止。 一旦貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給了買(mǎi)方, 則不論貨物是否已經(jīng)交付, 其風(fēng)險(xiǎn)均由買(mǎi)方承擔(dān)。 第二,交付貨物的時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。以交貨時(shí)間作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間這是美國(guó)統(tǒng)一商法典所確 定的又一個(gè)原則,這一原則把貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移與貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分離開(kāi)。德國(guó)、奧地利及我國(guó)等國(guó)家也采 用交貨時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間這一原則。買(mǎi)賣(mài)合同公約基本肯定美

21、國(guó)統(tǒng)一商法典所確定的原則,采取以交付貨物時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間 的做法, 并且特別規(guī)定, 賣(mài)方有權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù), 這并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。 INCOTERMS 2000 也是采取了交付貨物決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則,裝運(yùn)港交貨的三種常見(jiàn)的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)還進(jìn)一步把交付貨物時(shí)間具 體在裝船越過(guò)船舷這一時(shí)刻,即貨物在裝船越過(guò)船舷的這一時(shí)刻發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。二、 買(mǎi)賣(mài)合同公約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間的具體規(guī)定(一買(mǎi)賣(mài)合同涉及貨物運(yùn)輸時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間如果買(mǎi)賣(mài)合同涉及到貨物運(yùn)輸,公約把賣(mài)方交貨分為兩種情況:賣(mài)方有義務(wù)在特定地點(diǎn)交貨,賣(mài)方無(wú)義 務(wù)在特定地點(diǎn)交貨。兩種交貨情況的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間不同。買(mǎi)賣(mài)合同公約第 67條規(guī)定,如果

22、買(mǎi)賣(mài)合同涉及到貨物的運(yùn)輸,且賣(mài)方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨 物交給承運(yùn)人,在貨物于該地點(diǎn)交給承運(yùn)人時(shí),風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方身上。如果賣(mài)方無(wú)義務(wù)在特定地點(diǎn)交付貨 物,自貨物交給第一承運(yùn)人時(shí)起風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移。有些情況下,賣(mài)方交貨給承運(yùn)人后,根據(jù)交單付款等條件, 在買(mǎi)方不付款時(shí)賣(mài)方將保留提單等。公約規(guī)定,賣(mài)方保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù),只是作為買(mǎi)方履行付款 義務(wù)的一種權(quán)益擔(dān)保,并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移,只與貨物的交付有關(guān),與單據(jù)是否提交無(wú)關(guān)。 從公約規(guī)定可以看出,在買(mǎi)賣(mài)合同涉及到貨物運(yùn)輸情況下,運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)是由買(mǎi)方承擔(dān)的。這種規(guī)定符合大 多數(shù)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際貿(mào)易慣例,也符合國(guó)際貿(mào)易實(shí)際情況。因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中,

23、貨物在運(yùn)輸途中發(fā)生 的損失,買(mǎi)方與賣(mài)方相比,買(mǎi)方能夠比賣(mài)方更早地發(fā)現(xiàn),更及時(shí)地估算貨物的損失,更方便地向承運(yùn)人或 保險(xiǎn)人索賠,買(mǎi)方比賣(mài)方處于更好的處理貨物損失的地位,所以公約規(guī)定運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)方承擔(dān)。當(dāng)然,這 種規(guī)定也不是絕對(duì)的,買(mǎi)賣(mài)雙方完全可以協(xié)議確定運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間,作出與公約不一致規(guī)定,公約規(guī) 定只是合同沒(méi)有規(guī)定時(shí)的補(bǔ)充。(二運(yùn)輸途中出售貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移運(yùn)輸途中出售貨物 (The goods sold in transit, 是指賣(mài)方先把貨物裝上運(yùn)往目的地的船舶或其他運(yùn)輸工具, 然后再尋找買(mǎi)方簽訂買(mǎi)賣(mài)合同,出售已經(jīng)在運(yùn)輸途中的貨物,這種在運(yùn)輸途中出售貨物的做法,在國(guó)際貨 物買(mǎi)賣(mài)中,也被稱為

24、路貨買(mǎi)賣(mài),還有的稱為海上路貨。在長(zhǎng)距離運(yùn)輸情況下,為了節(jié)省時(shí)間,利用有利的 市場(chǎng),賣(mài)方也時(shí)常采取這種路貨買(mǎi)賣(mài)的做法。買(mǎi)賣(mài)合同公約第 68條規(guī)定,對(duì)于在運(yùn)輸途中出售的貨物,從訂立合同時(shí)起,風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方承 擔(dān)。即路貨買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)從訂立合同時(shí)起轉(zhuǎn)移,訂立合同時(shí)間就是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間。訂立合同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,這 種規(guī)定有時(shí)給買(mǎi)方索賠帶來(lái)不方便。因?yàn)?在合同訂立時(shí)買(mǎi)方只能憑單據(jù)判斷貨物情況,很難了解訂立合 同當(dāng)時(shí)貨物的真實(shí)情況 , 貨物到達(dá)目的地后 , 也很難判斷貨物損失是發(fā)生在訂立合同之前或是訂立合同之后。 如果堅(jiān)持訂立合同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方,則買(mǎi)方在向保險(xiǎn)人索賠時(shí)就需要證明貨物損失是在訂立合同后發(fā)生的,買(mǎi)方

25、具有保險(xiǎn)利益,這對(duì)買(mǎi)方來(lái)說(shuō)是很難的。為了買(mǎi)方索賠方便的需要,公約規(guī)定,如果情況需要,風(fēng)險(xiǎn)從貨物交給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同的單據(jù)的承運(yùn) 人時(shí)起轉(zhuǎn)移。所謂情況需要,主要是指買(mǎi)方索賠方面的需要,需要風(fēng)險(xiǎn)提前轉(zhuǎn)移,即在賣(mài)方把貨物交給簽 發(fā)運(yùn)輸單據(jù)的承運(yùn)人時(shí),風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買(mǎi)方身上。這樣,買(mǎi)方就無(wú)須向保險(xiǎn)人證明貨物損失是在訂立合同 后發(fā)生的,方便了買(mǎi)方對(duì)保險(xiǎn)人的索賠。(三其他情況下風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移所謂其他情況,是指除涉及貨物運(yùn)輸以及運(yùn)輸途中出售貨物以外的情況,主要是指買(mǎi)方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng) 業(yè)地接收貨物和買(mǎi)方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng)業(yè)地以外地點(diǎn)接收貨物兩種情況。如果買(mǎi)方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng)業(yè)地接收貨物,公約規(guī)定:第一,買(mǎi)方在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)

26、到賣(mài)方營(yíng)業(yè)地接收貨 物,則從買(mǎi)方接收貨物時(shí)起,風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方承擔(dān)。如,合同規(guī)定在 7月交貨,賣(mài)方在 6月底把貨物備妥, 并予以包裝,存放在倉(cāng)庫(kù)內(nèi),只等買(mǎi)方前來(lái)提取貨物。如果買(mǎi)方在 7月 20日前來(lái)提貨,則風(fēng)險(xiǎn)于 7月 20日即買(mǎi)方接收貨物時(shí)轉(zhuǎn)移。如果買(mǎi)方在 7月 30日前來(lái)提貨,則風(fēng)險(xiǎn)于 7月 30日買(mǎi)方接收貨物時(shí)起轉(zhuǎn)移。 第二,買(mǎi)方未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收貨物,則從貨物已經(jīng)交給買(mǎi)方處置但買(mǎi)方?jīng)]有前來(lái)提貨并構(gòu)成違約時(shí) 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 , 違約成立時(shí)間就是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間。仍如上例,買(mǎi)方?jīng)]有在 7月前來(lái)提貨,而是在 8月 10日前來(lái) 提貨, 已經(jīng)構(gòu)成了違約行為, 則風(fēng)險(xiǎn)在買(mǎi)方?jīng)]有前來(lái)提貨構(gòu)成違約時(shí)轉(zhuǎn)移, 也

27、就是在 7月 31日倉(cāng)庫(kù)營(yíng)業(yè)時(shí) 間屆滿時(shí)轉(zhuǎn)移,假如倉(cāng)庫(kù)在 8月 2日發(fā)生了火災(zāi),貨物所受到的損失應(yīng)由買(mǎi)方承擔(dān),因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給 買(mǎi)方承擔(dān)。(四買(mǎi)方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng)業(yè)地以外的地點(diǎn)接收貨物如果貨物存放在第三人倉(cāng)庫(kù)里,買(mǎi)方有義務(wù)到第三人的倉(cāng)庫(kù)接收貨物,則從交貨時(shí)間已到而買(mǎi)方已經(jīng)知 道貨物已經(jīng)存放在第三人倉(cāng)庫(kù)交給他處置時(shí)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。比如,買(mǎi)賣(mài)合同規(guī)定,買(mǎi)方應(yīng)于 7月到第三人倉(cāng)庫(kù) 提取貨物,賣(mài)方在 6月底把貨物備妥存放于第三人倉(cāng)庫(kù),并把倉(cāng)庫(kù)提貨單交給了買(mǎi)方,買(mǎi)方憑此提貨單在 7月即可提貨。在這種情況下,在 7月 1日即交貨時(shí)間一到,風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方承擔(dān),即使買(mǎi)方在 7月 31日才前來(lái)提貨,風(fēng)險(xiǎn)也早在 7月

28、 1日就已轉(zhuǎn)移。應(yīng)注意的是,適用這一規(guī)定應(yīng)具備如下的條件:第一,買(mǎi) 方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng)業(yè)地以外的地點(diǎn)接收貨物;第二,合同規(guī)定的交貨時(shí)間已到;第三,買(mǎi)方已經(jīng)知道貨物 已經(jīng)在該地點(diǎn)交給他處置。公約特別強(qiáng)調(diào)在 “ 貨物未清楚注明有關(guān)合同之前,不得視為已交給買(mǎi)方處置 ” , 也就是說(shuō),在貨物未特定化之前,不能視為貨物已經(jīng)交給買(mǎi)方處置,風(fēng)險(xiǎn)也不能轉(zhuǎn)移。三、違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響買(mǎi)賣(mài)合同公約規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間,是在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同正常履行情況下適用的。但雙方當(dāng)事人 不適當(dāng)履行合同時(shí),當(dāng)事人的違約行為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是有影響的。(一買(mǎi)方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響買(mǎi)方違約通常是在接收貨物和支付貨款兩個(gè)方面的違約,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

29、有影響的主要是接收貨物方面的違 約。如果買(mǎi)方遲延接收貨物,將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)比規(guī)定的時(shí)間提前轉(zhuǎn)移,風(fēng)險(xiǎn)在買(mǎi)方違約時(shí)轉(zhuǎn)移。比如,按照公 約第 69條, 在買(mǎi)方有義務(wù)在賣(mài)方營(yíng)業(yè)地接收貨物的情況下, 如果買(mǎi)方按照合同規(guī)定時(shí)間提取貨物, 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 在買(mǎi)方實(shí)際提取貨物時(shí)轉(zhuǎn)移;但如果買(mǎi)方?jīng)]有在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)提取貨物,而是在合同規(guī)定時(shí)間屆滿后才 提取貨物,則風(fēng)險(xiǎn)將在買(mǎi)方違約成立時(shí)轉(zhuǎn)移,違約成立的時(shí)間顯然早于買(mǎi)方實(shí)際提取貨物的時(shí)間,也就是 說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)將提前轉(zhuǎn)移。另外, “Incoterms2000” 也有類(lèi)似規(guī)定,比如,在裝運(yùn)港船上交貨 FOB 術(shù)語(yǔ)下,通常 情況下,風(fēng)險(xiǎn)在裝船越過(guò)船舷時(shí)轉(zhuǎn)移。但如果買(mǎi)方未及時(shí)指派船舶,致

30、使貨物未在合同所規(guī)定的交貨時(shí)間 內(nèi)裝船,則風(fēng)險(xiǎn)將在買(mǎi)方未及時(shí)派船構(gòu)成違約時(shí)轉(zhuǎn)移,而不是在越過(guò)船舷時(shí)轉(zhuǎn)移。(二賣(mài)方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響賣(mài)方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有影響的主要是賣(mài)方交付不符貨物。1. 賣(mài)方交貨不符,但沒(méi)有構(gòu)成根本違約按照 買(mǎi)賣(mài)合同公約 的規(guī)定, 如果賣(mài)方交貨不符但沒(méi)有達(dá)到根本違約的程度, 買(mǎi)方不能宣告合同無(wú)效, 不能解除合同,買(mǎi)方只能接受貨物并向賣(mài)方要求賠償損失。這樣,買(mǎi)方就不能將貨物退還,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照規(guī) 定正常轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方,也可以說(shuō),賣(mài)方非根本違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有什么影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)照常轉(zhuǎn)移。比如,買(mǎi)賣(mài)合同規(guī)定賣(mài)方交付 1000 包一級(jí)紡織品，但賣(mài)方實(shí)際交付的情況是，950 包是一級(jí)的，50 包是三級(jí)的，1000 包 中有 500 包紡織品在海上運(yùn)輸途中被海水浸濕。在這種情況下，賣(mài)方的違約不構(gòu)成根本違約，買(mǎi)方不能解 除合同，只能要求賣(mài)方賠償 50 包不符貨物損失。至于 500 包被海水浸濕的損失是運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)造成的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 照常轉(zhuǎn)移給買(mǎi)方承擔(dān)，由買(mǎi)方向承運(yùn)人或保險(xiǎn)人索賠。 2. 賣(mài)方交貨不符，已經(jīng)構(gòu)成了根本違約 如果賣(mài)方交貨不符，已經(jīng)構(gòu)成了根本違約，買(mǎi)方有權(quán)解除合同，并要求賠償損