新三板披露事項整理

1、新新三三板板披披露露事事務(wù)務(wù) （注：黃色為定期性披露事務(wù)，無色為偶發(fā)性披露事務(wù)，紅色為一次性披露事務(wù)或備案事務(wù)）序序號號事事項項內(nèi)內(nèi)審審程程序序要要求求時時限限手手續(xù)續(xù)備備注注1定期報告年度報告董事會審議年度報告的財務(wù)報表須審計會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)（4月前）披露需披露預(yù)約，按預(yù)約時間披露，變更披露時間需申請。半年度報告董事會審議/上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)（8月前）披露2披露制度信息披露事務(wù)管理制度董事會審議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報備并披露/3董秘或信息披露負(fù)責(zé)人董秘或信息披露負(fù)責(zé)人的任職及職業(yè)經(jīng)歷/掛牌時報備并披露變更亦同董秘或信息披露負(fù)責(zé)人離職無人接替或因故不能履行職責(zé)董事會指定一名高管負(fù)責(zé)信

2、息披露/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露4董監(jiān)高董監(jiān)高的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持股情況/掛牌時報備董監(jiān)高變更或其任職、持股發(fā)生變化，相應(yīng)的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持股情況/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報備董監(jiān)高變更，相應(yīng)的聲明及承諾書股東大會/職代會/董事會任命后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報備董監(jiān)高變更、董事長或者總經(jīng)理無法履行職務(wù)/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露5控股股東或?qū)嶋H控制人控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露6會計師事務(wù)所變更會計師事務(wù)所、會計政策、會計估計變更會計師事務(wù)所需董事會審議后提交股東大會審議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露7三會董事會決議-無需披露的/券商備案董事會決議-涉及重大信息的/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會決議-涉及應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的收購與

3、出售資產(chǎn)、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露監(jiān)事會決議/券商備案股東大會會議通知/年度股東大會召開20日前臨時股東大會召開15日前披露股東大會會議決議/應(yīng)當(dāng)包含律師見證意見會議結(jié)束后2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露8關(guān)聯(lián)交易日常性關(guān)聯(lián)交易年度總金額預(yù)計股東大會審議/在披露上一年度報告之前披露預(yù)計范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在年度報告和半年度報告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況超出預(yù)計總金額的關(guān)聯(lián)交易董事會或股東大會審議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露非日常性關(guān)聯(lián)交易股東大會審議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露注意豁免披露9重大訴訟、仲裁事項涉案金額占工公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項/2

4、個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露未達(dá)到金額標(biāo)準(zhǔn)，但董事會或券商或股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為有必要的重大訴訟、仲裁事項/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露股東大會、董事會聚義被申請撤銷或者宣告無效的訴訟/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露10轉(zhuǎn)增股本通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案董事會審議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露轉(zhuǎn)增股本實施情況/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)11股權(quán)激勵股權(quán)激勵計劃/3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露12股份解禁限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前披露13權(quán)益變動總股本5%的股東及實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動達(dá)到股轉(zhuǎn)公司標(biāo)準(zhǔn)的/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)通知并披露14承諾未履行公司或相關(guān)信息披露人未履行承諾的應(yīng)披露原因（承諾為公司就重要事項向公眾或監(jiān)管部門所做的保證或解決措施）/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露15占用

5、資金控股股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進(jìn)展情況/披露7三會16減資、合并、分立、解散、責(zé)令關(guān)閉、破產(chǎn)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露17并購重組、股利分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案董事會就并購重組、股利分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案形成決議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露18對外擔(dān)保對外提供擔(dān)保（對控股子公司擔(dān)保除外）/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保，至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對外擔(dān)保的解決進(jìn)展情況/每月一次披露19股份限制法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份的/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露20股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定或其他被追究的責(zé)任股轉(zhuǎn)公司對公司風(fēng)險警示或終止掛牌決議/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露公司及控股股東、實際控制人、董監(jiān)高在報告期內(nèi)存在受有權(quán)機關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門采取強制措施、被移送司法機關(guān)或追究刑事責(zé)任、證監(jiān)會稽查、證監(jiān)會行政處罰、證券市場禁入、認(rèn)定為不適當(dāng)人選，或受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰/2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露股票轉(zhuǎn)讓被股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定為異常波動/次轉(zhuǎn)讓日披露21披露差錯前期已披露