風(fēng)險(xiǎn)管理模板

1、第 1 章 風(fēng)險(xiǎn)管理 11.1 介紹 11.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程 21.2.1 目的 21.2.2 角色與職責(zé) 31.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 31.2.4 輸入 31.2.5 主要步驟 3Step1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 3Step2 風(fēng)險(xiǎn)分析 3Step3 風(fēng)險(xiǎn)減緩 3Step4 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 31.2.6 輸出 41.2.1 結(jié)束準(zhǔn)則 41.2.8 度量 41.3 實(shí)施建議 4風(fēng)險(xiǎn)管理模板風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management, RiskM )的目的是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生危害之前識(shí)別它們，從而 有計(jì)劃地消除或削弱風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)程，該規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“

2、啟動(dòng)準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出”、“完成準(zhǔn)則” 和“度量”均已定義。本規(guī)范適用于國(guó)內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況(如商業(yè)目標(biāo)、研發(fā)實(shí)力等)適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。1.1介紹所有可能危害項(xiàng)目的因素都稱為風(fēng)險(xiǎn)。被刻畫為風(fēng)險(xiǎn)的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生。人們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)有兩種態(tài)度。一種是被動(dòng)態(tài)度，可比作“救火模式”。另一種是主動(dòng)態(tài)度，可比作“防火模式”。風(fēng)險(xiǎn)管理屬于“防火模式”，目的就是“防止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生真正的危害”。為了便于量化管理，我們給風(fēng)險(xiǎn)定義3個(gè)參數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性：指風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目造成的危害程度。風(fēng)險(xiǎn)可能性：指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：是風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)可能性的乘積。

3、參數(shù)等級(jí)值描述很高5例如進(jìn)度延誤大于30%，或者費(fèi)用超支大于30%。風(fēng)險(xiǎn)比較高4例如進(jìn)度延誤 20%30%，或者費(fèi)用超支20%30%。嚴(yán)重性中等3例如進(jìn)度延誤低于20%，或者費(fèi)用超支低于20%。比較低2例如進(jìn)度延誤低于10%，或者費(fèi)用超支低于10%。很低1例如進(jìn)度延誤低于5%,或者費(fèi)用超支低于5%。表1-1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性等級(jí)參數(shù)等級(jí)值描述很高5風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為1.0 0.8風(fēng)險(xiǎn)比較高4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.8 0.6可能性中等3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.6 0.4比較低2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.4 0.2很低1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.2 0.0表1-2風(fēng)險(xiǎn)可能性等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)可能性系數(shù)很高5比較高4中等3比較低2很

4、低1很高5252015105風(fēng)險(xiǎn)比較高420161284嚴(yán)重性中等31512963比較低2108642很低154321本表灰色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為1025，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。表1-3風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的等級(jí)劃分如表1-1所示，風(fēng)險(xiǎn)可能性的等級(jí)劃分如表1-2所示，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的等級(jí)劃分如表3所示。風(fēng)險(xiǎn)管理有4個(gè)主要活動(dòng)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)檢查表，識(shí)別出本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析：估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)可能性、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)減緩：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)超過“容許值”的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，都應(yīng)當(dāng)采取減緩措施。 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤：跟蹤風(fēng)險(xiǎn)減緩過程，記錄風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別圖1-1風(fēng)險(xiǎn)管理示意圖在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，上述4個(gè)活動(dòng)將被循環(huán)執(zhí)行，

5、如圖1-1所示。直到項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)都被識(shí)別與解決為止。常用的風(fēng)險(xiǎn)檢查表見SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST，使用者應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減或補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)管理過程域產(chǎn)生的主要文檔是風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，模板見SPP-TEMP-RISKM-REPORT。1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程1.2.1 目的在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，循環(huán)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)減緩和風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，直到 項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)都被識(shí)別與解決為止。1.2.2 角色與職責(zé)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理。 項(xiàng)目成員協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。1.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則項(xiàng)目計(jì)劃已經(jīng)制定，項(xiàng)目研發(fā)已經(jīng)開始。1.2.4 輸入項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目監(jiān)控過程產(chǎn)生的文檔如項(xiàng)目監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)表

6、、項(xiàng)目偏差控制報(bào)告和項(xiàng)目進(jìn) 展報(bào)告等1.2.5 主要步驟Step1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)檢查表” SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST ，定期（例如每周一 次）識(shí)別本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。Step2 風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目經(jīng)理評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、可能性和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，并按照風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) 從高到低 的 順序排列風(fēng)險(xiǎn)。Step3 風(fēng)險(xiǎn)減緩對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)超過“容許值” （建議為 10）的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)給出風(fēng)險(xiǎn)減緩措施，并指定責(zé)任人。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)越高，越先處理。Step4 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤風(fēng)險(xiǎn)減緩過程，直到風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)解決為止。如果風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)減緩措施1.2.6 輸出風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告1.2.1 結(jié)束準(zhǔn)則所有風(fēng)險(xiǎn)都已經(jīng)解決，相關(guān)信息已經(jīng)記錄到風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告之中。1.2.8 度量項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)計(jì)工作量。1.3 實(shí)施建議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程域產(chǎn)生的所有有價(jià)值的文檔進(jìn)行配置管理。 項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)本項(xiàng)目的特征， 確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的頻度 （通常為每周一次） ，適當(dāng)修改 “風(fēng) 險(xiǎn)檢查