運營管理一部－投資管理流程

1、投資管理流程一、 管理范圍1、 房地產(chǎn)板塊的全資、控股企業(yè)2、 基礎(chǔ)設(shè)施板塊的全資、控股企業(yè)3、 北京能達開發(fā)貿(mào)易公司二、管理目標(biāo)1、 確保所屬企業(yè)投資項目都經(jīng)過合理的審批和授權(quán)。2、 對所屬企業(yè)投資項目進行評估，確保項目投資符合集團發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)板塊戰(zhàn)略規(guī)劃；對宏觀經(jīng)濟、政策、市場等外部環(huán)境判斷合理；內(nèi)部資源可以有效支持；經(jīng)濟效益具有可行性。3、 確保投資項目審批過程中的各項數(shù)據(jù)、決議合理歸檔。三、涉及部門1、 流程管理部門為運營管理一部。2、 流程涉及部門包括房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施板塊所屬企業(yè)、北京能達開發(fā)貿(mào)易公司、總經(jīng)理、投資委員會、董事會。四、管理要點1、 投資限額的設(shè)定：運營管理一部會同集

2、團相關(guān)職能部門協(xié)調(diào)制定所屬各企業(yè)的投資限額，并報主管副總、總經(jīng)理審批。初始設(shè)定為房地產(chǎn)板塊企業(yè)為2000萬元；基礎(chǔ)設(shè)施板塊企業(yè)為1000萬元；北京能達開發(fā)貿(mào)易公司為500萬元；投資限額以上的對外投資需納入投資項目審批程序；投資限額以下的對外投資需報集團備案。2、 投資限額的調(diào)整：運營管理一部每年分析總結(jié)各企業(yè)對外投資情況，根據(jù)投資實際回報與預(yù)期投資回報的差異，提出對各企業(yè)投資限額的調(diào)整意見，報主管副總、總經(jīng)理審批。3、 投資管理的實現(xiàn)全資企業(yè)：集團任命企業(yè)管理層，由企業(yè)管理層落實對外投資的上報審批工作?？毓善髽I(yè)：集團外派董事，通過控股企業(yè)董事會，將投資管理納入公司的管理制度。五、管理程序（一）

3、基礎(chǔ)工作程序：1、 會同所屬企業(yè)、業(yè)務(wù)拓展部制定標(biāo)準(zhǔn)的項目建議書（項目可行性研究報告）格式規(guī)范，經(jīng)投資委員會研究通過后下發(fā)執(zhí)行。2、 會同所屬企業(yè)、業(yè)務(wù)拓展部及投資委員會專家，建立投資項目評估的指標(biāo)體系及分析方法規(guī)范，經(jīng)投資委員會研究通過后下發(fā)執(zhí)行。3、 會同所屬企業(yè)、業(yè)務(wù)拓展部、信息中心，建立與項目投資相關(guān)的各類數(shù)據(jù)庫，并收集相關(guān)數(shù)據(jù)信息，作為投資項目評估的依據(jù)。（二）項目審批程序：1、 房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施板塊所屬企業(yè)根據(jù)自己公司的中、長期戰(zhàn)略和市場環(huán)境，對項目進行可行性研究后，撰寫項目建議書，并報運營管理一部評估。2、 運營管理一部自接到所屬企業(yè)提交的項目建議書之日，在2個工作日內(nèi)執(zhí)行項目建

4、議書評估程序，提出評估意見報告，交集團總經(jīng)理在5個工作日內(nèi)審核。3、 總經(jīng)理審核的結(jié)果有三種情況：（1）項目不符合集團目標(biāo)，直接否決該項目。（2）項目符合集團發(fā)展目標(biāo)，并且項目無需集團再進行詳細調(diào)研，項目則直接交投資委員會審核，進入步驟6。（3）項目基本符合集團發(fā)展戰(zhàn)略，但項目建議書對項目的調(diào)研不夠詳細，需要進一步完善，則所屬企業(yè)重新組織調(diào)研小組進行調(diào)研，進入步驟4。4、 所屬企業(yè)重新組織調(diào)研小組進行調(diào)研。5、 調(diào)研小組完善項目建議書和投資計劃，返回步驟2。6、 總經(jīng)理審核后報投資委員會在10個工作日內(nèi)審核。執(zhí)行委員會批準(zhǔn)后報董事會在5個工作日內(nèi)批準(zhǔn)。7、 董事會最終批準(zhǔn)該項目后，由集團派出董

5、事在所屬企業(yè)董事會表決通過。8、 運營管理一部執(zhí)行項目投資決議處理程序。所屬企業(yè)組織各種資源執(zhí)行投資計劃。（三）項目建議書評估程序1、 根據(jù)項目建議書，了解項目基本情況2、 收集、整理項目相關(guān)信息3、 分析項目建議書相關(guān)內(nèi)容，評價各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、分析方法是否正確、分析結(jié)論是否合理。4、 進行運營模擬，分析項目對板塊未來運營狀況的影響。5、 分析影響項目可行性的關(guān)鍵因素，列出難以把握的關(guān)鍵指標(biāo)。6、 整理、出具項目綜合評價報告。（四）項目投資決議處理程序1、 總經(jīng)理審核結(jié)果處理：（1）投資項目經(jīng)總經(jīng)理審核后，如總經(jīng)理否決該項目，則需總經(jīng)理出具書面意見，運營管理一部備案后，轉(zhuǎn)達所屬企業(yè)。（2

6、）如總經(jīng)理認為需要進一步調(diào)研，則記錄總經(jīng)理的相關(guān)意見，轉(zhuǎn)達所屬企業(yè)。（3）如總經(jīng)理認同該項目，則取得批示后，進入下一程序。2、 投資委員會審核意見處理：（1）投資委員會會議記要備案（2）收集整理投資委員會成員及專家提出的各項意見（3）投資委員會會議決議備案3、 董事會決議處理： （1）取得董事會會議記要備案 （2）取得董事會會議決議備案 （3）董事會議決議抄送所屬企業(yè)4、 所屬企業(yè)董事會決議處理：（1）取得所屬企業(yè)董事會議決議備案5、 建立項目檔案，相關(guān)資料歸檔。（1）項目書面檔案包括：n 項目建議書n 項目綜合評估報告n 總經(jīng)理審核意見n 投資委員會會議記要、決議n 董事會會議記要、決議n

7、所屬企業(yè)董事會會議記要、決議n 項目備忘錄（記錄各環(huán)節(jié)提出的意見或不確定因素）（五）限額以下投資備案程序1、 所屬企業(yè)在簽署投資協(xié)議后個工作日內(nèi)，將投資協(xié)議、公司章程、可研報告、經(jīng)營計劃等相關(guān)文檔報送運營管理一部備案。2、 運營管理一部審核所屬企業(yè)報送的相關(guān)文件，如發(fā)現(xiàn)重大問題，則提出相應(yīng)意見，報主管副總及總經(jīng)理審批。如集團管理層認可運營管理一部提出的處理意見，則由集團外派董事在所屬企業(yè)董事會上提出。3、 所屬企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)單位按運營監(jiān)控管理制度要求，上報運營報表。4、 運營管理一部匯集、分析所屬企業(yè)對外投資項目的相關(guān)運營數(shù)據(jù)，做出對其對外投資的評價及對投資限額的調(diào)整意見，報主管副總及總經(jīng)理審批