如何處理好工程建設施工中的索賠

1、如何處理好工程建設施工中的索賠一個工程項目在施工過程中，時常會有這樣或那樣的工程索賠事件發(fā)生。 作為監(jiān)理，如何處理好工程中出現的索賠，關系到我們能否真正做到客觀、公 正、公平地開展監(jiān)理工作，維護工程施工過程中業(yè)主及承包商雙方的合法權益， 同時也是體現監(jiān)理控制效果的一項重要工作。因此，作為一個工程項目的總監(jiān) 應自始自終重視工程施工過程中出現的索賠，掌握處理索賠的一些基本方法。 但在目前工程監(jiān)理過程中，如何處理這些索賠事件，常常是我們現場監(jiān)理工程 師（以下簡稱“監(jiān)理”）感覺頭痛的事情，主要是不知從哪方面去下手，怎么 樣處理？為此，筆者根據自己處理過的工程索賠，提出一些處理索賠的思路及 處理方法。按

2、照 FIDIC 條款的解釋，索賠是一種工程施工過程中的一種風險因素，是 施工合同雙方預先無法合理預見的不確定因素，是指在合同實施過程中，根據 法律、合同規(guī)定及慣例，合同主體的一方對于非自己的過錯或者按合同要求非 自己應承擔的風險，而是屬于應由對方承擔責任的情況造成，且實際發(fā)生了損 失，從而向合同主體的另一方提出給予補償或賠償的權利要求。由于工程中的 索賠較多的是承包商向業(yè)主方提出，且在處理上較為復雜。因此，本文主要討 論如何處理這方面的索賠。索賠按其目的可分為費用索賠和工期索賠。索賠在 整個工程施工過程中隨時會以各種形式出現，如我們通常進行的工程增減變更 簽證就屬于索賠的一種形式。往往是不確定

3、因素越多，就越容易產生索賠。比 如，在地基基礎施工階段，基坑開挖遇到地下構筑物或文物，或者地下管道、 電纜及其他各種裝置等導致施工措施費用增加，引起承包商索賠；又如在進行 基礎施工過程中，發(fā)現工程地質勘察報告明顯與實際不相符，導致施工措施費 用及施工工期增加，也會引起承包商索賠；再如在進行基坑開挖施工過程中， 遇到連續(xù)數日的陰雨天氣，致使現場無法進行施工，引起承包商索賠等。在安 裝及裝飾工程施工階段，由于設計、建設單位提出某部分建筑裝飾或者安裝材 料進行變更修改，導致材料及工序施工費用增加，引起承包商的索賠；或者由 于業(yè)主未按照合同要求按時拔付工程進度款，導致工程不能按時完工，引起承 包商的索

4、賠等等。如何處理好這些索賠呢？我們可以通過以下的工程案例來回 答這個問題。案例 1 ：某項目工程施工過程中， 承包商對該工程以外應業(yè)主要求而進行的 土方開挖提出計量要求，業(yè)主方要求監(jiān)理進行復核計量并簽證。案例 2：承包商為承攬到一項目工程，在工程招標時承諾費用優(yōu)惠，但在具 體施工過程中，又以合同中標價低提出取消或部分取消費用優(yōu)惠。案例 3：某工程基坑開挖工程施工期間正值雨季， 監(jiān)理同意順延工期的審批 意見：“你方申報因 6月22日晚上下雨， 23、24日夜連續(xù)下雨，要求順延工 期三天。實際情況是 6月 22日白天短時小陣雨， 23、24 日夜均為中雨。根據 建設工程施工合同條件第 13條第 6

5、 款規(guī)定及六月十七日工程例會紀要，考 慮到基坑土方開挖只能在夜間進行施工，同意工期順延兩個日歷天，累計順延 工期兩個日歷天。”對于案例 1 的處理有三種情況，第一種情況是監(jiān)理直接告訴業(yè)主方這不屬 于監(jiān)理的權限范圍，應由業(yè)主方自行處理。第二種情況是監(jiān)理按照業(yè)主提出的 要求如實進行復核計量并簽證。第三種情況是監(jiān)理在明白了業(yè)主的意思后，先 查閱監(jiān)理合同中業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，當明確了此項工作不屬于監(jiān)理的權限 范圍后，監(jiān)理可向業(yè)主方婉延拒絕并說明情況。對于第一種情況，監(jiān)理很清楚 業(yè)主對監(jiān)理的授權范圍，超出了這個范圍，監(jiān)理就無權進行處理。第三種情況 是，當監(jiān)理在不能確認業(yè)主所提出的要求是否屬于自已處理的

6、權限范圍時，他 知道應從什么地方去查找相關的答案，在得到明確的答案后，再去作相應的處 理。需要提的是，作為監(jiān)理，當你不能對所面臨的這類事情作出判斷時，你應 當知道從何處著手去查詢有關規(guī)定、記錄資料等，你必須學會掌握一些解決問 題的基本方法。第二種情況是監(jiān)理既未認真研究監(jiān)理工作的具體要求，也不知 道哪些是屬于自己處置的權限范圍，哪些不是，只是按部就班地進行工作。這 樣處理的結果，一是監(jiān)理的計量簽證無效，二是有時不但得不到業(yè)主的支持， 還容易把自己卷進一些工程以外紛爭中去，使自己處于一種被動的境地。根據 監(jiān)理合同要求，監(jiān)理僅有對業(yè)主授權范圍內的工程質量、進度、費用的簽字認 可權。本例雖是關于工程計

7、量的處理問題，但其處理的方法同樣適用于監(jiān)理對 索賠的處理，這就要求我們每個監(jiān)理人員，特別是項目總監(jiān)平時要注意研究、 熟悉監(jiān)理合同及工程施工合同，特別是要對監(jiān)理工作范圍、工作對象、工作結 果等有哪些具體要求有一個清晰的認識。這樣才能區(qū)分哪些索賠要求是屬于監(jiān) 理處置的權限范圍，對那些超出業(yè)主授予監(jiān)理權限范圍的工程計量或索賠，應 提交業(yè)主自行處理。當我們一時不能作出判斷時，我們應按照第三種處理方式， 及時查閱監(jiān)理合同，作出明確的判斷后，再進行相應的處置。當然，在監(jiān)理已 向業(yè)主方作出了合理的解釋后，如果業(yè)主方仍然要求監(jiān)理進行計量，監(jiān)理可提 出自己的計量意見供業(yè)主方參考，但不進行任何工程計量簽字。除非業(yè)

8、主方另 有正式的書面授權。在處理索賠事件中，合同是監(jiān)理處理索賠的重要依據之一。 監(jiān)理只有對工程中的各種合同有了詳細的了解，熟悉合同內的有關條款要求后， 才能依據合同處理好工程中的各種索賠。對于案例 2 的處理，監(jiān)理除應了解、熟悉工程施工合同的相關條款外，必 須了解（盡可能熟悉）涉及工程建設的各種法律、法規(guī)知識。對承包商提出的 這項要求，一是要了解分析其原因，二是要提出其處理辦法。經了解，承包商 提出這項要求的真實原因在于施工合同中原定由承包商采購的建筑材料，施工 過程中業(yè)主方在未與承包商協商，征得承包商同意的情況下自行進行了采購， 導致承包商的不滿，從而提出此項要求，實際上是一種變相的費用索賠

9、。根據 這種情況，監(jiān)理一方面可向業(yè)主方反映情況，同時提出監(jiān)理對此問題的書面看 法及建議。另一方面，應向承包商指出其單方面提出取消或部分取消費用優(yōu)惠 的行為已違反了有關法律、法規(guī)，如招投標法、合同法等的有關條款 規(guī)定（當然，業(yè)主方也同樣違反了），要求其必須嚴格履行施工合同要求。鑒 于業(yè)主方已將材料采購的既成事實，建議業(yè)主方與承包商進行協商解決（如業(yè) 主方給予承包商一定的費用補償或施工補償等）。從這個例子可以看出，作為 項目監(jiān)理，特別是項目總監(jiān)，必須要具備較全面的知識，必須懂得一定的法律 知識，掌握一定的協調處理問題的方法，才能處理好工程中的索賠。事實上， 在處理工程索賠中，常常涉及到很多相關的法

10、律法規(guī)問題。對于案例 3，首先我們應明確，作為一個有經驗的承包商，對于雨季基坑開 挖施工應有充分的措施上的考慮。因此，對于此類情況的索賠，均不予考慮費 用上的索賠要求。對于工期，由于無法估計具體的時間，且基坑開挖處在關鍵 工序上，對于工期上的索賠可予以考慮。監(jiān)理處理這個索賠援引了三方面的條 件作為處理的依據，一是天氣，監(jiān)理指出的 6 月 22、23、 24 三日的天氣情況， 均來自監(jiān)理日記及工程晴雨表的有關記錄；二是監(jiān)理對施工合同的理 解；三是監(jiān)理對現場施工情況的了解以及監(jiān)理日記的有關施工情況記錄。 由此看出，監(jiān)理不但要做好現場的監(jiān)理工作，還應注重平時的資料的積累。承 包商對執(zhí)行監(jiān)理工程師的指

11、令情況、各方的文件往來記錄、設計變更記錄、施 工過程中的抽查試驗記錄、工序驗收記錄、工程計量記錄、工程施工進度情況 記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協議的各種情況等，要及時地、詳細地記 錄在監(jiān)理日記上。對于工程施工過程中的天氣情況、停電、停水等情況要 及時反映在監(jiān)理日記及工程晴雨表上。上述這些記錄工作，不是停留 在日常的掛流水帳，而是有的放矢，監(jiān)理人員應有意識地逐漸培養(yǎng)自己在這方 面的預見能力。在工程施工過程中，還有監(jiān)理發(fā)出過的有關工程問題的監(jiān)理通 知、備忘錄、工程例會紀要、現場專題或協調會議紀要、監(jiān)理對施工單位的工 程報告的批復意見、設計修改變更、業(yè)主要求等等，都可作為監(jiān)理處理工程索 賠的依

12、據。因此，對于有關會議紀要，要求與會各方負責人簽字表示認可，對 于今后處理工程索賠將更有說服力，也具有法律效力。監(jiān)理人員在日常工作中， 應認真做好每次會議的有關記錄，并做好相應的會議紀要。對于監(jiān)理發(fā)出的每 一份監(jiān)理通知或備忘錄，應在發(fā)出之前進行嚴格審查，字斟句酌，反復推敲， 甚至可以在監(jiān)理通知發(fā)出之前，在項目監(jiān)理部內部就監(jiān)理通知或備忘錄的內容 展開討論，做到嚴謹、細致、周密、無懈可擊。特別是總監(jiān)更應在這方面加強 對自己綜合素質的培養(yǎng)。一句話，監(jiān)理必須要在施工前及施工過程中注重平時 的各種資料的積累。關于監(jiān)理如何對承包商提出的索賠要求提出回復意見，讓我們再來看看以 下案例：承包商提交監(jiān)理的“延安

13、醫(yī)院工地關于延長工期的報告”：由我單位承建的延安醫(yī)院住院大樓工程，目前正處于大量安裝、裝修階段， 按合同工期要求為九九年八月三十一日竣工，但由于一些因素的影響，使工期 需要順延。影響工期的客觀因素1本工程為現代化住院，功能較多，為滿足業(yè)主各科室的客觀需求，后期 在原設計基礎上又增設了一些新內容，在增加功能的項目上，電氣部分尤為突 出，截今為止，電氣部分已增設電話 62部、插座443只、 ，整個配電系統(tǒng) 于九八年于十二月份重新出圖， 增加部分約占電氣總量的 1/3，由于功能的增加， 在客觀上增加了施工單位的工作量。2由于設計出圖較為倉促，加之大樓結構的復雜性，一些安裝上問題在施 工過程中才逐漸暴

14、露出來，在土建與水電發(fā)生沖突的地方只得停下來邊修改邊 施工，從而影響了正常的操作程序。如：。3在一些重要設備、訂貨問題上，由于要考慮到設備的可行性及長遠性， 導致了訂貨周期的加長，影響了安裝施工計劃。如：。4消防部分由于世博會前期消防部門將人力全部投入到世博會建設上，圖 紙設計一直沒有得到認定，到九九年四月八日才得到回復，從而大大縮短了安 裝周期。5世博會期間，由于市區(qū)車輛管制，貨車無法進城，所需材料只能夜間短 短的三個小時內運送，從而對貨源的及時供應構成了一些影響。6水電上一些在會上確定的設備訂貨進場后，沒有滿足院方使用要求，又 重新拉回去生產。如：。在一定程度影響了施工進度，也影響了土建的

15、收 尾工作。7在施工過程中，由于當初一些功能還未審定，現仍然在修改中。如： 十一層改透析室，相應增加了純凈水電氣等部分八月五日收到設計電施修 改圖，相應的電氣設備訂貨到現場還需要一段時間，土建的修改圖、純凈水的 修改圖還需要等設計出圖后方可施工。8由于考慮外墻涂料顏色與窗、幕墻的玻璃的協調性，六月二十日刮完膩 子，就等待定顏色，直到七月十六日才確定，內墻顏色至今未定。二、鑒于以上原因，施工單位從實際出發(fā)，第一部分第 1 條，電氣增加部 分影響工期 56天，第 2條由于設計與施工過程造成矛盾，延誤工期 40天，第 3 條由于訂貨未及時滿足施工計劃，延誤工期（不包括未定的項目工期在內） 45 天，

16、第 4條由于消防認定時間影響工期 25天，第 5條由于世博會影響運輸延誤 工期 20天，第 6條設備不符合要求延誤工期 53天，第 7條因功能更改延誤工 期另計，第 8條確定外墻涂料顏色延誤工期 26天。265 天。從單項累加，不計未定的部分，共延誤工期三、經土建與水電共同分析研究，綜合可同時進行的單項工序和不可估計 的原因，報請建設方延長施工工期 120 天，即九九年十二月三十一日為竣工工 期。根據承包商提出的這份工期索賠報告，監(jiān)理可按照以下步驟進行： 1首先應逐字逐句認真、仔細閱讀分析，并可組織展開內部討論，弄清報 告里面每一句話的真實含意。2然后，回顧在工程施工過程中所發(fā)生的各種事情的相

17、關文字記錄，如查 詢有關監(jiān)理日記、各種會議紀要（如：工程例會、專題會議、現場協調會 議紀要等）、監(jiān)理通知、備忘錄等。曰量，3在收集到了一定的資料之后，對每一條索賠要求對照以往的相關記錄進 行分析，判斷其合理性，最終形成監(jiān)理的初步意見。4根據監(jiān)理的初步意見， 與業(yè)主方進行溝通商量， 認真聽取業(yè)主方的意見， 從而形成監(jiān)理、業(yè)主方的最終意見。5根據監(jiān)理、 業(yè)主方共同形成的最終意見， 編寫監(jiān)理對承包商的回復意見。 回復意見如下：XXXX建筑工程公司：8月 11日收到你方延安醫(yī)院工地關于延長工期的報告，根據你方報告、 現場施工過程中的實際情況，回復如下：對你方“影響工期的客觀因素”的再分析影響工期的客觀

18、因素第 1 條：電氣增加部分。該條順延工期理由不能成立， 原因分析如下：該增加部分是在圖紙會審時明確的，且于 98年 12月份已重新出圖；住院 樓每層面積近1900 m，總面積近28000 m。你方進度計劃中，電氣安裝高峰時 投入安裝人員30人，近1000 m2操作空間只有一名電氣安裝人員。因此，該增 加部分工作量完全可以通過增加施工操作人員數量加以消化，不需要增加施工 工期；根據你方99年38月份的施工進度計劃，應已包含了增加部分的工作 量，因為增加部分已于 98年1 2月份提供了圖紙，并非是在你方的進度計劃制 定之后才增加的。影響工期的客觀因素第 2條：設計與施工的矛盾。a.任何一套施工圖，在施工過程中都會存在有設計考慮不周全，而導致局 部修改、變更。是否影響到工期要根據該問題所處部位、工序、問題發(fā)現時間、 是否造成返工等來綜合考慮。影響工期的客觀因素第 3條：設備訂貨問題。請你方重新閱讀以下工程例 會紀要。時間： 1999.1.13.編號：