2018年IATF16949風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表

1、2018年IATF16949 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析表類別：質(zhì)量環(huán)境過(guò)程實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任間（開(kāi)措施風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施部門(mén)/風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源（內(nèi)部/外部）MP0風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理1 ）由于投資經(jīng)營(yíng)失策導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);有效成）可 探 測(cè) 性1、定期召開(kāi)投資經(jīng)營(yíng)會(huì)議，多方面聽(tīng)取投資經(jīng)營(yíng)意見(jiàn);聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對(duì)公司進(jìn)行經(jīng)總經(jīng)綜合2016.8.25有效實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）2 ）由于管理不當(dāng)導(dǎo)致的公司內(nèi)耗增加，失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn):1 ）由于對(duì)客戶信用及經(jīng)營(yíng)情況了解不夠?qū)е碌馁Y金損失;2）和競(jìng)

2、爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣可 探 測(cè) 性營(yíng)管理。2、對(duì)客戶每年進(jìn)行信用等級(jí)調(diào)查分析;對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累,隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。3、對(duì)現(xiàn)金流進(jìn)行控制，嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算制度;對(duì)短期的投資行為進(jìn)行分析，尋找有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/成）有效勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):1 ）由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);2 ）由于投資不當(dāng)導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn);3）由于管理導(dǎo)致的財(cái)務(wù)合可 探 測(cè) 性實(shí)力的投資公司進(jìn)行委托處理;聘請(qǐng)專業(yè)的財(cái)務(wù)人員，對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行合規(guī)/七管理，聘請(qǐng)專風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)防。專業(yè)律師，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）

3、嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）規(guī)風(fēng)險(xiǎn);內(nèi)部審MPO1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近,導(dǎo)致問(wèn)題長(zhǎng)期存在?？?探 測(cè) 性1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書(shū)。2.對(duì)內(nèi)審開(kāi)出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門(mén)必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.內(nèi)部審核控制程序2.不合格及糾正措施控制程序各部2016.8.25有效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）MPO持續(xù)改進(jìn)過(guò)程1.不合格識(shí)別不充分。2.改善意識(shí)不到位。3.人員不具備改善的能力。可 探 測(cè) 性1.2.3.明確不合格的范

4、圍。.意識(shí)培訓(xùn)。明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)相關(guān)文件：不合格及糾正措施控制程各部2016.有效8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施部門(mén)/成）有效組織環(huán)1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全。序MPOMP0境及相關(guān)方管理過(guò)程應(yīng)對(duì)風(fēng)遇過(guò)程1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。2.相關(guān)方要求識(shí)別不完整。1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。施。2.米取以對(duì)策。總經(jīng)2016.8.25制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策8.25有效3各部2016.55險(xiǎn)和機(jī)2.風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措433風(fēng)相關(guān)文件：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序有效實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)

5、源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）3.措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施。MPOMP0領(lǐng)導(dǎo)作管理評(píng)1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒(méi)有履行足夠的承2.未能配置足夠的資源。1.輸入項(xiàng)目不全。可 探 測(cè) 性1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用,確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：管理手冊(cè)1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸總經(jīng)總經(jīng)2016.8.252016.有效有效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)?？?探 測(cè) 性入落實(shí)到責(zé)任部門(mén)。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)

6、行“誰(shuí)去做？”、“怎么做？” “什么時(shí)候完成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)。4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：管理評(píng)審控制程序理各部門(mén)8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性數(shù)據(jù)分?jǐn)?shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。間（開(kāi)措施MPOMP0質(zhì)量管1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí),策劃2.策劃的控制措施不能滿部門(mén)/有效成）1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。2.公司責(zé)成品技部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性,實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。相關(guān)文件：數(shù)據(jù)分析與評(píng)價(jià)控制程序1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿的、以及法律法規(guī)或

7、行業(yè)特定的要求。各部總經(jīng)部門(mén)2016.有效8.258.2532016.99理體系遺漏了要求。523風(fēng)足的所有要求，包括客戶提出的、隱含理各有效實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。信息交1.交流的對(duì)象不明確;2.交流的方法不當(dāng);3.交流未能保證最終結(jié)?？?探 測(cè) 性2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過(guò)不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過(guò)程的控制要求必須依照PDCA過(guò)程發(fā)放展開(kāi)。1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、綜合

8、部各部門(mén)有效1MP112016.0028.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施部門(mén)/成）有效客戶開(kāi)1.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展COP發(fā)，合同趨勢(shì)判斷失誤。3.未能確保能夠滿足客戶電話、傳真等。3.必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。相關(guān)文件：溝通和信息交流控制程序1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該2.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。3.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)8.25有效1般經(jīng)過(guò)反復(fù)論證。綜合2016.4101評(píng)審過(guò)2.客戶要求識(shí)別不完整。實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)

9、容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）要求就簽署合同。產(chǎn)品試COP021.制作的樣品未能迎合客戶的需求。2.產(chǎn)品試制周期長(zhǎng)，跟不上市場(chǎng)變化?？?探 測(cè) 性審事宜相關(guān)文件：產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序1.2.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。研發(fā)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。質(zhì)保2016.有效3.加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源投入，盡可能縮短8.25產(chǎn)品研發(fā)周期。相關(guān)文件：設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制程序?qū)嵤r(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性生產(chǎn)計(jì)計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延間（開(kāi)措施1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。

10、2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合COP0304誤產(chǎn)品交付。2.不良率過(guò)咼。理安排生產(chǎn)計(jì)劃。部門(mén)/生技3.安排跟單員全程跟進(jìn)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。相關(guān)文件：生產(chǎn)計(jì)劃控制程序2.過(guò)程能力提前策劃有效成）2016.8.258.25有效1COP制造過(guò)1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃2高1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。生技2016.723有效實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）3.效率太低。4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。1.不能按時(shí)交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求?？?探 測(cè) 性3.不良率前期策劃4.標(biāo)識(shí)管理要求相關(guān)文件：1.生產(chǎn)控制程序2.產(chǎn)品

11、標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序3.產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制程序1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。2.生產(chǎn)過(guò)程的品質(zhì)控制。3.成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。有效1COP產(chǎn)品交2生技2016.505付0部8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）4.出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)過(guò)程管理控制程序2.產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序3不合格品控制程序顧客服COP1.顧客投訴未能有效解決2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧1.對(duì)所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極綜合2016.有效606客丟

12、失。2一律以8D報(bào)告格式存檔部8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）溝通，以確保客戶的滿意度，從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件：顧客滿意控制程序1.需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符SPO文件管合要求的情況。1.建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理。2.失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須2.失效文件投入使用，導(dǎo)加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章,致引發(fā)不良后果。以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分綜合技部2016.8.25有效1SP0設(shè)備管1.設(shè)備產(chǎn)能不足7高1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。生技2016.6

13、43有效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）相關(guān)文件：1.文件控制程序2.記錄控制程序SPO人力資源控制1.人員不足。2.能力不足3.溝通不暢2.設(shè)備能力不足采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等相關(guān)文件：人力資源及培訓(xùn)控制程序2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保綜合2016.8.258.25有效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度采購(gòu)管SPO1.供應(yīng)商不配合。2.采購(gòu)物料不符合要求3.交貨不及時(shí)4.價(jià)格成本高可 探 測(cè) 性生產(chǎn)過(guò)程

14、的持續(xù)流暢相關(guān)文件：設(shè)備管理控制程序1.供應(yīng)商定期評(píng)審2.開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商3.價(jià)格成本核算，與供方共贏4.供應(yīng)商定期整改相關(guān)文件：1.供應(yīng)商評(píng)價(jià)與選擇控制程序2.采購(gòu)控制程序綜合2016.有效8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性間（開(kāi)措施SPO倉(cāng)庫(kù)管來(lái)料與成品檢部門(mén)/1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò)材料1.原材料批量不良未檢出。2.不良品流出到客戶1.運(yùn)行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2.庫(kù)存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序2.產(chǎn)品搬運(yùn)包裝防護(hù)與交付控制

15、程序1.制訂抽樣計(jì)劃2.設(shè)置待檢區(qū)域3.建立檢驗(yàn)合格與不合格標(biāo)識(shí)倉(cāng)庫(kù)有效成）2016.有效8.25有效2SP03質(zhì)保2016.262部8.25實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施部門(mén)/有效成）3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備SPO儀器校準(zhǔn)管理可 探 測(cè) 性4.對(duì)不符合報(bào)告設(shè)立關(guān)閉期限相關(guān)文件：1.產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序2.不合格輸出控制程序1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證相關(guān)文件：1.監(jiān)視和測(cè)量資源控制程序質(zhì)保2016.8.2

16、5有效風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度可 探 測(cè) 性組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過(guò)間（開(kāi)措施SPOSP0SP1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工程變更管理不合格程設(shè)計(jì)不足1.2.圖紙變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門(mén)圖紙變更驗(yàn)證不充分,導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合1.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)部門(mén)/有效成）可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備1.所有圖紙變更需要及時(shí)下發(fā)圖紙更改通知單至相關(guān)部門(mén)2.所有變更需要驗(yàn)證1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅生技生技質(zhì)保2016.8.252016.8.252016.有效有效有效實(shí)施時(shí)評(píng)價(jià)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析管理措施序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源內(nèi)容源（內(nèi)部/外部）嚴(yán) 重 程 度間（開(kāi)措施品管理期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生部門(mén)/1.沒(méi)有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)有效成）可 探 測(cè) 性色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用2.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，