2019年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識試題及答案

1、2019年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識試題及答案1. 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是A. 非受委托人不承擔責任B. 客戶承擔部分責任C. 期貨公司承擔賠償責任D. 非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】C【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十九條 規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失， 應當由期貨公司承擔賠 償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。2. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A. 中國證監(jiān)會B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 從事期貨經(jīng)營

2、業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范， 是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會) 對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。3. 以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是()。A. 由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案B. 由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準C. 有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D. 有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C1.45【解析】期貨交易管理條例第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為 全體會員

3、組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。4. 甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張 某的15萬元保證金，甲期貨公司都無法賠償，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，如甲期貨公司獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以()補償。A.15萬元B.14.5萬元C.14萬元D.10萬元【答案】B【解析】期貨投資者保障基金管理暫行辦法第二十條第一款第一項規(guī)定, 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：對每位個人投資 者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部

4、分全額補償，超過10萬元的部 分按百分之九十補償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼?額為：10+(15-10) X 90%=14.50(萬元)。5. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的()但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A. 80%B. 20%C. 60%D. 40%【答案】【解析】最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主 要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。6. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()

5、負責客戶開戶管理的具體實施工作。A. 中國期貨保證金監(jiān)控中心B. 期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨公司【答案】A11.3【解析】期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控 中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨 公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶 資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。7. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A. 期貨公司存管的保證金屬于客戶所有B. 非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C. 客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財產(chǎn)D. 客戶保證金不屬于期貨公司清

6、算資產(chǎn)【答案】B【解析】期貨公司管理辦法第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期 貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)期貨交易管理條例第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證 金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、 挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時,客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶 本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強 制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。8. 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是A. 如損失小，可不承擔責任B. 是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定C. 應當承擔相應責任D. 是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

7、【答案】C【解析】參見期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)第三十三條規(guī)定。9. ()負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障金的籌集，管理和使用等情況進行定期核查。A.財政部B. 中國證監(jiān)會C. 中國證監(jiān)會和財務(wù)部D. 期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B【解析】參見期貨投資者保障基金管理暫行辦法第十八條第一款規(guī)定。10. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A. 中國證監(jiān)會B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D. 期貨交易所【答案】C【解析】參見證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第二十條 規(guī)定。11.

8、 按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以()作為計算依據(jù)。A. 交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準B. 結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準C. 交易所規(guī)定的保證金標準D. 期貨公司對客戶收取的保證金標準【答案】D【解析】股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)第五條規(guī)定，投資 者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。12. 下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()。A. 客戶的交易指令應當明確、全面B. 客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C. 在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶D. 期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

9、【答案】C【解析】期貨交易管理條例第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交 易的，應當是期貨交易所會員。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互 聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正 當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。13. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A. 結(jié)算賬戶B. 交易賬戶C. 交易編碼D. 結(jié)算編碼【答案】C【解析】期貨公司管理辦法第五十四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為 客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交

10、易所申請注銷客戶的交易編碼。14. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是A. 結(jié)算準備金制度B. 結(jié)算擔保金制度C. 漲跌停板制度D. 保證金制度【答案】B【解析】期貨交易所管理辦法第七十七條第一款規(guī)定，實行會員分級結(jié) 算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金 和變動結(jié)算擔保金。15. 首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向 ()負責。A. 期貨公司董事會B. 期貨公司監(jiān)事會C. 期貨公司總經(jīng)理D. 期貨公司股東會【答案】A【解析】期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第二條規(guī)定，首席風險官 是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況

11、進行監(jiān)督檢查的 期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。16. 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂），期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。A. 主管部門B. 所在機構(gòu)的股東C. 期貨交易各方D. 中國證監(jiān)會【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí) 業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨 業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。17. 被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)

12、措施。A.5日B. 10 日C.3日D.15 日【答案】C【解析】期貨交易管理條例第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有 關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。18. 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是A. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險B. 以本人或者他人名義從事期貨交易C. 代理客戶從事交易D. 為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證【答案】A【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第十四條規(guī)定，期貨投資咨 詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁 止的其他行為。19. 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。A. 會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由大會選舉產(chǎn)生B. 會員理事由會員大會選舉場所，非會員理事由中國證監(jiān)會委派C. 會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派D. 會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】B【解析】期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非 會員理事組成；其中會員理事由