綜合融資服務(wù)費用分配標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法(模板)

1、XXXX交易所綜合融資服務(wù)費用分配標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法（草案）第一條 為規(guī)范XXXX交易所（簡稱“X金所”）綜合融資服務(wù)的費用分配行為，根據(jù)XXXX交易所交易規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱綜合融資服務(wù)費用，是指X金所或其全資子公司在為融資人提供綜合融資服務(wù)時所收取的各項費用之和，包括但不限于承銷費、備案登記費、渠道費、財務(wù)顧問費等。第三條 本辦法適用范圍包括X金所、X金所的會員機構(gòu)、非X金所會員的第三方機構(gòu)，以及其他X金所認(rèn)為需要參與綜合融資服務(wù)費用分配的機構(gòu)。第四條 本辦法所稱的中介機構(gòu)，同時包括X金所的會員機構(gòu)與非X金所會員的第三方機構(gòu)，主要分為項目帶入方、資金

2、帶入方、增信帶入方和承銷商，其中：1. 項目帶入方：是指具有符合X金所要求的項目資源，將該融資項目帶入X金所進(jìn)行對接并成功放款的中介機構(gòu)。2. 資金帶入方：是指根據(jù)X金所融資項目的具體需求，將符合條件的資金順利對接并成功放款的中介機構(gòu)。3. 增信帶入方：是指具有符合X金所要求的增信機構(gòu)資源（包括但不限于擔(dān)保公司、保險公司等），并利用該資源為X金所融資項目提供增信并成功放款的中介機構(gòu)。4. 承銷商：指X金所的承銷商會員。第五條 滿足下列條件時，中介機構(gòu)可以向X金所申請分配綜合融資服務(wù)費用：1. 融資人與X金所或其指定機構(gòu)簽訂了融資所需的相關(guān)法律文件；2. 所融資金已經(jīng)到達(dá)融資人在X金所開立的資金

3、賬戶或其他融資人指定的銀行賬戶；3. 綜合融資服務(wù)費用已經(jīng)到達(dá)X金所或其子公司（分公司）的銀行賬戶；或者綜合融資服務(wù)費用將由X金所直接扣收，包括但不限于簽訂備案、登記及服務(wù)協(xié)議、注冊、登記及服務(wù)協(xié)議等。4. 本次融資需要后補的相關(guān)手續(xù)（如有）已經(jīng)補齊。第六條 有權(quán)向X金所申請分配綜合融資服務(wù)費用的機構(gòu)必須同時滿足以下四點：1. 該企業(yè)無任何違法或不良記錄；2. 該企業(yè)出具了無違法或不良記錄的承諾書；（詳見附件一）3. 該企業(yè)的營業(yè)范圍包括咨詢、投資或財務(wù)顧問等，且可以出具咨詢或其他服務(wù)發(fā)票；4. 該企業(yè)須為中華人民共和國境內(nèi)注冊企業(yè)。第七條 綜合融資服務(wù)費用的分配比例應(yīng)當(dāng)按照下列服務(wù)種類進(jìn)行區(qū)

4、分：1. 主動管理類：由子公司作為唯一承銷商，在X金所平臺發(fā)行主動管理型產(chǎn)品，包括但不限于直接債務(wù)融資工具、小貸資產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)品、應(yīng)收賬款收益權(quán)產(chǎn)品等；2. 聯(lián)合承銷類：由中介機構(gòu)和子公司作為發(fā)行人的聯(lián)合承銷商，在X金所平臺發(fā)行產(chǎn)品，包括但不限于直接債務(wù)融資工具、小貸資產(chǎn)收益權(quán)產(chǎn)品、應(yīng)收賬款收益權(quán)產(chǎn)品等；3. 通道類：在X金所平臺發(fā)行通道類產(chǎn)品，包括但不限于定向債務(wù)融資工具、X金委定等；4. 財務(wù)顧問類：指X金所和子公司均不參與交易結(jié)構(gòu)而獲得收入，包括但不限于財務(wù)顧問、交易鑒證、渠道服務(wù)等；5. 創(chuàng)新類：其他非上述服務(wù)類型而使X金所或其子公司（分公司）獲得綜合融資服務(wù)費用的業(yè)務(wù)。第八條 項目凈利

5、潤，是指項目的綜合融資服務(wù)費用扣減項目支出后的余額；項目支出，是指該項目中X金所或其子公司（分公司）對外支出的費用，包括但不限于律師費、審計費、評估費、營業(yè)稅、所得稅等。第九條 根據(jù)X金所綜合融資服務(wù)的內(nèi)容不同，綜合融資服務(wù)費用中可用于對外分配比例也有所區(qū)別，如下表所示服務(wù)類型可對外分配的金額主動管理類不超過項目凈利潤的20%聯(lián)合承銷類不超過項目凈利潤的50%通道類不超過項目凈利潤的50%財務(wù)顧問類不超過項目凈利潤的80%創(chuàng)新類不超過項目凈利潤的40%第十條 根據(jù)中介機構(gòu)在綜合融資服務(wù)的內(nèi)容不同，綜合融資服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)按照以下幾種情形和比例進(jìn)行分配：1. 中介機構(gòu)引薦融資項目，但后期未參與項目對

6、接或關(guān)系協(xié)調(diào)的，可以獲得項目凈利潤的5%-10%。2. 中介機構(gòu)引薦融資項目，并參與項目操作或關(guān)系協(xié)調(diào)且達(dá)到特定效果的，可以獲得項目凈利潤的10%-20%。3. 中介機構(gòu)引薦資金方與X金所對接，但后期未參與項目操作或關(guān)系協(xié)調(diào)，可以獲得項目凈利潤的5%-10%。4. 中介機構(gòu)引薦資金方與X金所對接，并參與項目操作或關(guān)系協(xié)調(diào)且達(dá)到特定效果的，可以獲得項目凈利潤的10%-30%。5. 中介機構(gòu)引薦增信機構(gòu)為X金所的項目提供增信，但后期未參與項目操作或關(guān)系協(xié)調(diào)，可以獲得項目凈利潤的5%-10%。6. 中介機構(gòu)引薦增信機構(gòu)為X金所的項目提供增信，并參與項目操作或關(guān)系協(xié)調(diào)且達(dá)到特定效果的，可以獲得項目凈利

7、潤的10%-30%。7. 中介機構(gòu)同時滿足上述情況中幾項的，獲得的服務(wù)費用原則上可以疊加，但總額不得超過對應(yīng)業(yè)務(wù)種類的可對外分配金額上限。第十一條 中介機構(gòu)申請分配服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)按照以下流程操作：1. 向X金所本次業(yè)務(wù)的合作部門提交綜合融資服務(wù)費用分配申請表；2. 該申請的審批順序如下：a) 部門負(fù)責(zé)人審核b) 分管副總裁審核c) 財務(wù)總監(jiān)審核d) 總裁審批；3. 審批同意后，中介機構(gòu)應(yīng)與子公司簽訂模板合同財務(wù)顧問協(xié)議（詳見附件二）；4. 向X金所財務(wù)部申請劃款。第十二條 中介機構(gòu)申請分配的服務(wù)費用符合本辦法規(guī)定的，X金所應(yīng)當(dāng)于提交綜合融資服務(wù)費用分配申請表后的30個自然日內(nèi)支付相應(yīng)款項。第十

8、三條 在綜合融資服務(wù)業(yè)務(wù)中，由于特殊原因需要按照其他方式分配服務(wù)費用的，須報X金所總裁辦公會議審議。第十四條 本辦法由X金所負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本辦法自2016年1月1日起施行。附件：一、綜合融資服務(wù)費用分配申請表二、財務(wù)顧問協(xié)議附件一：綜合融資服務(wù)費用分配申請表申請分配服務(wù)費的機構(gòu)名稱本次收入的總金額申請分配的金額申請部門項目情況簡介：部門負(fù)責(zé)人意見： 年 月 日分管領(lǐng)導(dǎo)意見： 年 月 日財務(wù)總監(jiān)意見： 年 月 日總裁意見： 年 月 日附件二：子公司與*有限公司財務(wù)顧問協(xié)議甲方：子公司負(fù)責(zé)人：通訊地址： 乙方：*有限公司 法定代表人： 通訊地址： 根據(jù)中華人民共和國合同法的規(guī)定，乙方接受甲方

9、的委托，在其經(jīng)營范圍內(nèi)，為甲方開展業(yè)務(wù)提供項目資源及相關(guān)顧問服務(wù)，甲方向乙方支付其提供顧問服務(wù)的顧問費。經(jīng)充分協(xié)商，雙方就合作事項簽訂如下協(xié)議。一、顧問服務(wù)內(nèi)容 乙方向甲方提供*項目（以下簡稱“該項目”）相關(guān)資源及顧問服務(wù)，甲方向乙方支付其提供顧問服務(wù)的顧問費。二、甲方權(quán)利和義務(wù) （一）為乙方開展與該項目相關(guān)的顧問服務(wù)等工作給予協(xié)作和配合，提供必要的工作條件。 （二）在該項目成立后，按約定向乙方支付顧問服務(wù)費。 （三）遵守協(xié)議承諾，維護(hù)乙方權(quán)益。三、乙方權(quán)利和義務(wù)（一）負(fù)責(zé)向甲方引薦項目資源及提供相關(guān)顧問服務(wù)。（二）協(xié)助甲方提供與該項目有關(guān)的資料及信息。（三）協(xié)助項目投資方向甲方提供真實、合法

10、、有效的信息及法律文件。 （四）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定獲得顧問費。四、顧問服務(wù)費乙方為甲方提供本協(xié)議項下的顧問服務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的顧問服務(wù)費。(一) 甲方應(yīng)于融資資金全部到達(dá)融資方賬戶*30個工作日內(nèi)，向乙方支付該項目的顧問服務(wù)費。(二) 該項目的顧問服務(wù)費為人民幣*元整（*元）。(三) 乙方收取顧問服務(wù)費的賬戶信息如下： 戶名：*有限公司賬號：開戶行： 五、保密 （一）甲、乙雙方應(yīng)對本協(xié)議的存在、本協(xié)議的條款及本協(xié)議履行過程中知悉的對方的保密信息（尤其是該項目的所有保密信息）負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方披露。本條不會因本協(xié)議失效而影響其效力。（二）本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù)不適用于下列

11、保密信息：1.保密信息已為公眾所知悉（但因違反本協(xié)議的原因而導(dǎo)致的除外）； 2.任何一方以非保密的方式從保密信息所有者以外的其他渠道獲得保密信息，但該方知道該等信息提供者因合同或其他義務(wù)而被禁止披露保密信息的除外； 3.任何一方在保密信息所有者向其披露保密信息之前已經(jīng)知悉的保密信息； 4.任何一方根據(jù)法律要求、或任何有管轄權(quán)的司法、立法、管理機構(gòu)的命令、判決或要求，或任何相關(guān)股票交易所規(guī)則要求，披露任何保密信息（但披露僅限于該等要求的范圍）。六、協(xié)議的履行、變更和解除本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)認(rèn)真履行協(xié)議，任何一方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，應(yīng)由雙方協(xié)商達(dá)成書面協(xié)議。七、違約責(zé)任甲方未按

12、規(guī)定的時間和金額，足額支付乙方顧問費，視作違約，甲方應(yīng)賠償由此給乙方造成的經(jīng)濟(jì)損失。八、免責(zé)約定乙方在本協(xié)議履行過程中，向甲方提交的各項方案等書面服務(wù)文件，在甲方同意或認(rèn)可并實施以后，除乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意或過失行為及本協(xié)議另有約定外，乙方對該書面服務(wù)文件實施的后果不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方承諾，其已向甲方提交為審核投資方投資資格所必須的、真實的、完整的、有效的原始書面材料、副本或口頭證言，并無任何隱瞞、虛假、重大遺漏或誤導(dǎo)之處。甲方依賴于乙方對其推薦的投資方的盡職調(diào)查結(jié)果判斷投資方的投資資格，不另行進(jìn)行盡職調(diào)查。乙方違反前述承諾的，承擔(dān)由此給甲方造成的一切損失。乙方承諾，投資方投資資金來源系通過合法途徑取得，來源合法，不存在洗錢的行為。如其投資方存在上述行為，乙方承擔(dān)由此給甲方造成的一切損失。九、其他事項（一）本協(xié)議首部簽署的通訊地址為雙方約定的相互送達(dá)文件的地址，一方地址如有變化，應(yīng)及時告知另一方。否則，另一方按照該地址發(fā)送的文件，均視為送達(dá)，由此而產(chǎn)生的不利