材料八經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽光服務(wù)級別說明書

1、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部業(yè)務(wù)管理及客戶服務(wù)培訓(xùn)會議材料經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽光服務(wù)級別及服務(wù)內(nèi)容說明 一、金色陽光證券帳戶標(biāo)準(zhǔn)定義及服務(wù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)說明金色陽光證券賬戶即國信證券提供的證券投資帳戶。開通金色陽光證券帳戶的客戶可以根據(jù)自身情況分別選擇“金通道”、“金智慧”、“金錦囊”三個(gè)服務(wù)級別的證券投資理財(cái)服務(wù)?！敖鹜ǖ馈睂I(yè)交易通道服務(wù)“金智慧”優(yōu)質(zhì)研究咨詢服務(wù)“金錦囊”貼身投資顧問服務(wù)（一）“金通道”專業(yè)交易通道服務(wù)選擇金色陽光“金通道”服務(wù)級別的客戶將免費(fèi)享受國信證券提供的專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話、手機(jī)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺等各類證券品種的交易通道服務(wù)，以及即時(shí)行情、帳戶查詢及基礎(chǔ)證券資訊信息服務(wù)。證券交易品種包括A、B

2、股、基金、權(quán)證、三板、債券、股指期貨等所有上市交易品種。服務(wù)內(nèi)容：ü 交易通道服務(wù)：免費(fèi)提供專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話委托、手機(jī)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺等多種方便、快捷的交易通道進(jìn)行證券交易。ü 即時(shí)行情服務(wù)：通過網(wǎng)站、專業(yè)分析軟件免費(fèi)提供各類證券品種的即時(shí)行情及分析工具服務(wù)。ü 帳戶查詢服務(wù)：客戶可以通過網(wǎng)站、專業(yè)網(wǎng)上交易軟件、電話、手機(jī)、現(xiàn)場柜臺進(jìn)行帳戶、交易流水查詢及帳單服務(wù)。ü 電話咨詢服務(wù)：通過撥打所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)一咨詢電話獲取服務(wù)。ü 基礎(chǔ)證券信息服務(wù)：客戶通過公司網(wǎng)絡(luò)平臺獲取各類基礎(chǔ)證券信息服務(wù)。ü 客戶所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)。

3、客戶定級規(guī)則：（二）“金智慧”優(yōu)質(zhì)研究咨詢服務(wù)選擇金色陽光“金智慧”服務(wù)級別的客戶在享受“金通道”所有服務(wù)同時(shí)，可以免費(fèi)享受由國信證券經(jīng)濟(jì)研究所及國信投資管理團(tuán)隊(duì)用網(wǎng)絡(luò)平臺、電子郵件、手機(jī)短信和電話咨詢方式提供優(yōu)質(zhì)研究報(bào)告及投資咨詢服務(wù)。 服務(wù)內(nèi)容：ü 金通道所有服務(wù)。ü 研究報(bào)告服務(wù)：第一時(shí)間通過網(wǎng)站、電子郵件享受公司經(jīng)濟(jì)研究所發(fā)布的所有五星級以內(nèi)的研究成果及其他研究機(jī)構(gòu)研究報(bào)告摘要服務(wù)。具體如下：ü 會議服務(wù)：客戶有機(jī)會參加由公司定期組織各類年度投資論壇、年中投資策略會、小型專題研討會，包括全國巡回現(xiàn)場報(bào)告會及網(wǎng)上在線報(bào)告會，客戶將有機(jī)會與公司經(jīng)濟(jì)研究所首席、

4、資深投資專家、研究專家、分析師面對面交流研究心得、投資機(jī)會。ü 視頻投資指導(dǎo)服務(wù)：由國信證券資深分析師提供的每日市場形勢及市場投資策略分析評論。ü 帳戶管理服務(wù)：通過網(wǎng)站提供各類客戶帳戶組合及持倉股票分析工具，通過短信、電子郵件、網(wǎng)站提供客戶帳戶持倉股票重要公告、重要新聞、研究報(bào)告、評級結(jié)論及行情異動(dòng)信息。ü 投資組合服務(wù)：根據(jù)不同客戶的投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)計(jì)各類風(fēng)格不同的投資組合，通過網(wǎng)站提供。ü 投資策略服務(wù)：由公司市場分析專家定期提供的可操作性的市場分析及投資建議，通過網(wǎng)站提供并通過短信及時(shí)通知。ü 上市公司贏利預(yù)測及投資評級服務(wù)：定期提

5、供公司經(jīng)濟(jì)研究所及市場主要研究機(jī)構(gòu)的關(guān)于上市公司盈利預(yù)測及投資評級服務(wù)，通過網(wǎng)站提供。ü 投資內(nèi)參信息服務(wù)：從未公開的財(cái)經(jīng)資訊信息中選擇對證券投資有指導(dǎo)意義、有價(jià)值的參考信息，通過網(wǎng)站提供。ü 短信和電子郵件通知服務(wù)：免費(fèi)獲得新股中簽通知、新股發(fā)行申購?fù)ㄖ?wù)、基金發(fā)行認(rèn)購?fù)ㄖ?wù)；可以根據(jù)傭金貢獻(xiàn)價(jià)值不同程度獲得經(jīng)濟(jì)研究所股票評級通知服務(wù)、行情通報(bào)、短信大盤、個(gè)股行情點(diǎn)播服務(wù)。ü 客戶所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)。（三）金錦囊”貼身投資顧問服務(wù)選擇金錦囊服務(wù)的客戶在享受金通道、金智慧所有服務(wù)同時(shí)，享受由國信證券配備專屬投資專家提供的一對一投資顧問服務(wù)。投資顧問

6、將通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場約見等多種服務(wù)渠道和服務(wù)方式為客戶提供投資指導(dǎo)、投資管理及其他綜合性投資秘書服務(wù)。包括為客戶量身定做中長期理財(cái)規(guī)劃、盤中實(shí)時(shí)投資指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)提示、危機(jī)應(yīng)對以及隨時(shí)的投資績效評估，提供及時(shí)有效的投資策略和操作建議，幫助客戶增強(qiáng)投資信心和提高盈利能力。服務(wù)內(nèi)容：ü 金通道所有服務(wù)ü 金智慧所有服務(wù)ü 專屬投資顧問投資指導(dǎo)服務(wù)：專屬投資專家根據(jù)客戶的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供針對性投資建議，幫助客戶尋找最適合自己的投資方法和投資品種。ü 專屬投資顧問帳戶管理服務(wù)：專屬投資專家對客戶的證券投資帳戶進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)及投資機(jī)會。ü 綜合性投資秘書服務(wù)：專屬投資專家?guī)椭蛻羰占枰难芯抠Y料、新投資機(jī)會的把握、如何使用最新分析工具等綜合性幫助服務(wù)ü 客戶所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提供的其他特色服務(wù)。二、經(jīng)紀(jì)事業(yè)部金色陽光客戶分級規(guī)則指導(dǎo)意見經(jīng)紀(jì)事業(yè)部對金色陽光證券帳戶三個(gè)服務(wù)級別客戶定級規(guī)則指導(dǎo)意見如下：（一）、年傭金費(fèi)率1.5以上的所有交易客戶為金通道客戶。（二）、年傭金貢獻(xiàn)5000元或資產(chǎn)規(guī)模10萬元，年傭金費(fèi)率2.5以上的客戶為金智慧客戶。（三