銀行遠期結(jié)售及外匯掉期合同協(xié)議書范本

1、編號:銀行遠期結(jié)售及外匯掉期合同甲方：乙方：簽訂日期：年M日甲方:乙方：經(jīng)雙方協(xié)商,甲方受乙方委托為乙方辦理人民幣外匯交易業(yè)務.為標準交易行為,甲乙雙方特簽訂本協(xié)議以管轄雙方之間的人民幣外匯交易業(yè)務.乙方委托甲方每一筆具體業(yè)務所涉及的業(yè)務授權(quán)書、業(yè)務委托書、保證金通知書、追加保證金通知書、交易證實書、交易委托修改/取消申請書、展期申請書、特殊交割處理申請書及其他有關(guān)文本是本協(xié)議的組成局部,受本協(xié)議管轄.第一條本協(xié)議所稱人民幣夕卜匯交易是指乙方將其符合國家外匯治理政策要求的本、外幣資金利用甲方所提供金融產(chǎn)品,躲避人民幣匯率風險的業(yè)務的統(tǒng)稱.包括：遠期結(jié)售匯業(yè)務、人民幣外匯掉期業(yè)務等.第二條甲方代

2、理乙方辦理遠期結(jié)售匯業(yè)務是指在委托日,甲乙雙方約定在將來的某個時間,按約定的結(jié)匯或售匯的幣種、金額、匯率進行交割的結(jié)匯或售匯業(yè)務.第三條遠期結(jié)售匯業(yè)務有固定交割日交易和擇期交易兩種類型：固定交割日的遠期交易是指,乙方在與甲方簽訂遠期結(jié)售集合約時約定,在未來某一確定工作日辦理資金交割.擇期交易是指乙方與甲方簽訂遠期結(jié)售集合約時約定,在未來某一段時間內(nèi),乙方有權(quán)要求甲方在任一工作日應提前一個工作日通知銀行為其辦理資金交割.第四條甲方代理乙方辦理人民幣外匯掉期業(yè)務是指在委托日,甲乙雙方同時約定兩筆金額一致、買賣方向相反,交割日期不同的人民幣對同一外幣的買賣交易,并在兩筆交易的交割日根據(jù)掉期合約訂明的

3、幣種、金額、匯率辦理的結(jié)匯或售匯業(yè)務.兩筆交易的交割日期可以是即期對遠期、也可以是遠期對遠期.第五條乙方承諾：一其所有遠期結(jié)售匯及人民幣外匯掉期交易都建立在真實的交易背景下,并根據(jù)甲方要求,可提供證實根底資產(chǎn)或根底負債真實性、確認交易合法有效的書面材料.二根據(jù)甲方要求,可提供財務數(shù)據(jù)、經(jīng)營治理狀況等資料信息,并在發(fā)生影響信用狀況的重大事項時及時主動告知甲方.第六條寬限期：因貿(mào)易的復雜性及其他原因可能導致遠期結(jié)售匯交割日期的不確定性,如果乙方委托甲方辦理固定交割日遠期結(jié)匯或售匯業(yè)務,甲方設(shè)定固定交割日后3個工作日為乙方與甲方辦理交割的寬限期,寬限期內(nèi)辦理的交割視同履約交割.擇期交易類型的遠期結(jié)售

4、匯業(yè)務沒有寬限期.第七條簽署總協(xié)議：乙方委托甲方辦理人民幣外匯交易業(yè)務,應首先與甲方簽訂本協(xié)議書.乙方授權(quán)專人負責人民幣外匯交易業(yè)務事項的,應向甲方提交?人民幣外匯交易業(yè)務授權(quán)書?見附件.第八條交易委托：乙方委托甲方辦理人民幣外匯交易業(yè)務,應向甲方出具有權(quán)簽字人簽字并加蓋財務章或公章的業(yè)務委托書.業(yè)務委托書應說明委托有效期和委托交易條件.甲方收到委托,出具保證金通知書,乙方應及時繳納保證金.業(yè)務委托書經(jīng)甲方確認后生效.第九條委托修改及取消：在交易委托有效期內(nèi),乙方可以書面形式申請修改或取消交易委托.如甲方收到委托修改或取消申請時原委托已成交,該委托修改或取消申請自動失效.第十條委托成交：乙方提

5、交遠期結(jié)匯售匯委托后,在委托有效期內(nèi),當市場條件到達委托條件時,甲方根據(jù)乙方委托條件進行成交.第十一條發(fā)送交易證實：交易成交后,甲方告知乙方并向乙方發(fā)送交易證實書.如成交后3個工作日內(nèi)乙方未收到甲方證實書,應及時向甲方查詢；如交易成交后10個工作日未向甲方查詢,該交易以甲方的記錄為準.第十二條交割與清算：在交割日,乙方應根據(jù)中國人民銀行及國家外匯治理局的規(guī)定,在交割日向甲方分別提供辦理結(jié)匯或售匯所需的有效憑證及/或商業(yè)單據(jù),同時根據(jù)交易證實的內(nèi)容與甲方完成資金交割.乙方辦理人民幣夕卜匯交易業(yè)務所需的人民幣資金或外匯資金,由甲方通過乙方在甲方開設(shè)的賬戶或按照雙方約定的方式,與乙方進行清算.乙方保

6、證在交割日支付所需的全部人民幣或外匯資金.第十三條展期：乙方在合約交割日不能提供有效憑證或因貿(mào)易的復雜性無法按時交割的,可向甲方申請遠期結(jié)售匯或人民幣外匯掉期業(yè)務展期,但展期申請必須在交割日或?qū)捪奁诘狡谌债斎丈衔?0點之前提交.展期申請須經(jīng)甲方審核同意.進行遠期結(jié)售匯或人民幣外匯掉期業(yè)務展期時,乙方須按甲方當時對客戶結(jié)售匯買賣價將原交易平倉,然后與甲方敘做展期交易.原協(xié)議價格與平倉價格之間的匯率差,假設(shè)虧損,由乙方全部補足方可進行展期；假設(shè)盈利,那么先存入乙方的保證金賬戶,待展期交易到期乙方履約時付給乙方.乙方平倉價格及盈虧計算如下：一客戶對于遠期結(jié)匯進行展期的,平倉價格為甲方當時對客戶結(jié)售匯

7、賣出價,假設(shè)此時平倉價格低于原協(xié)議遠期匯率,那么反映為乙方盈利,反之那么為乙方虧損.盈虧計算方式為：原協(xié)議遠期匯率-平倉價格結(jié)售匯賣出價申請展期金額正值為乙方盈利,負值為乙方虧損；二客戶對于遠期售匯進行展期的,平倉價格為甲方當時對客戶結(jié)售匯買入價,假設(shè)此時平倉價格高于原協(xié)議遠期匯率,那么反映為乙方盈利,反之那么為乙方虧損.盈虧計算方式為：平倉價格結(jié)售匯買入價-原協(xié)議遠期匯率申請展期金額正值為乙方盈利,負值為乙方虧損.第十四條在委托日,甲方有權(quán)要求乙方向甲方交納下表所定比例的保證金現(xiàn)金或其他經(jīng)過甲方認可的擔保舉措,下同.期限保證金比例1個月以內(nèi)含4.5%1個月以上一3個月以內(nèi)含4.5%3個月以上

8、一6個月以內(nèi)含4.5%6個月以上一1年以內(nèi)含7.5%1年以上一2年以內(nèi)含10%2年以上-5年以內(nèi)含10%在交割之前,當交易浮動虧損到達乙方期初應繳納保證金的80州寸,甲方有權(quán)要求乙方追加保證金,直至浮動虧損低于乙方追加保證金與期初應繳納保證金之和的50%乙方應在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金.如乙方未能根據(jù)甲方依據(jù)上述約定提出的要求及時追加保證金,甲方有權(quán)予以強制平倉,由此產(chǎn)生的一切費用及損失由乙方承當.第十五條保證金增補條款：在接受每次交易委托時,中國工商銀行股份廣東省分行營業(yè)部有權(quán)視具體情況確定每筆交易的保證金收取及保證金比例.第十六條乙方發(fā)生但不限于如下情形之一時,即構(gòu)成乙方違約：一不能在交割日按

9、雙方約定的金額辦理資金交割且未敘做展期交易；二不能在交割日前含交割日提交全部有效憑證及/或商業(yè)單據(jù)；三未能根據(jù)甲方要求及時追加保證金；四乙方發(fā)生合并或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)等行為,而存續(xù)方或受讓方拒絕繼受或承當乙方在本協(xié)議書項下的權(quán)利和義務；五其他違反老實信用原那么的事項.因乙方違約導致甲方虧損的,虧損由乙方承當,并由甲方直接從乙方的保證金賬戶或其他賬戶中扣劃抵補；如盈利,盈利歸甲方所有.此外,假設(shè)乙方在甲方的金融衍生交易或信貸業(yè)務發(fā)生違約,甲方有權(quán)從乙方其他金融衍生交易盈利或違約交易的后續(xù)盈利中予以抵扣,或要求乙方對尚未違約的金融衍生交易追加保證金,否那么甲方有權(quán)強制平倉,由此產(chǎn)生的一切費用及損失由乙方承

10、當.第十七條甲乙雙方在本協(xié)議中未行使或延遲行使本協(xié)議項下的任何權(quán)利,不應認為是放棄該權(quán)利.在未得另一方書面同意的情況下,甲乙雙方中的任何一方不得將本協(xié)議項下的任何權(quán)利、義務轉(zhuǎn)讓給第三方.第十八條乙方充分熟悉到人民幣外匯交易本身可能存在風險和損失,并自愿承當上述風險和損失.甲方向乙方提供的市場分析和預測僅供乙方參考,乙方所作的有關(guān)人民幣外匯交易的所有決定均為乙方自行作出,甲方不承當任何風險和責任.第十九條因國家監(jiān)管當局有關(guān)治理規(guī)定、政策的變化,或者因不可抗力而導致甲方不能或延誤執(zhí)行乙方的交易指令,由此造成乙方的任何損失,甲方不承當任何責任.第二十條經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意,本協(xié)議可以通過書面形式加以補充和修改,經(jīng)補充或修改后的條款將成為協(xié)議不可分割的組成局部,與協(xié)議本身具有同等的法律效力.第二十一條本協(xié)議自甲乙雙方簽字、蓋章之日起生效,在本協(xié)議項下雙方仍有交易存續(xù)時,本協(xié)議不得終止.雙