私募投資基金托管協(xié)議范本

1、編號(hào)：私募投資基金托管協(xié)議方：方：簽訂日期：年月日協(xié)議當(dāng)事人基金治理人以下簡(jiǎn)稱“甲方：名稱：【私募基金治理機(jī)構(gòu)名稱】注冊(cè)地址：法定代表人：基金托管人以下簡(jiǎn)稱“乙方：名稱：注冊(cè)地址：負(fù)責(zé)人：鑒于：（一）甲方系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金治理人的資格和水平,擬募集發(fā)行私募基金；（二）乙方系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的公司,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金托管人的資格和水平；（三）甲方作為基金治理人,擬委托乙方作為甲方以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立【私募基金產(chǎn)品名稱】基金資產(chǎn)的保管人,乙方愿意接受甲方的委托；（四）為明確雙方的權(quán)

2、利義務(wù)關(guān)系及責(zé)任,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,特制訂本托管協(xié)議,供雙方共同遵守.五除非另有約定,?【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同?以下簡(jiǎn)稱“基金合同中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；假設(shè)有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋.第一條協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原那么一協(xié)議制訂依據(jù)本基金托管協(xié)議以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議依據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?、?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?以下簡(jiǎn)稱?基金法?、?私募投資基金治理人登記和基金備案方法試行?等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及?【私募基金產(chǎn)品名稱】基金合同?以下簡(jiǎn)稱?基金合同?約定制訂.二協(xié)議制訂目的制訂本協(xié)議的目的是明確基金治理人與托管人在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投

3、資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任,保證基金財(cái)產(chǎn)的平安,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益.三協(xié)議制訂原那么基金治理人和托管人本著平等自愿、老實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原那么,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議.第二條承諾與聲明一甲方的承諾與聲明1、甲方為合法成立的私募基金治理企業(yè),已依法履行私募投資基金治理人登記備案手續(xù).2、甲方保證具備完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)托管.3、甲方保證委托乙方保管資產(chǎn)的來(lái)源合法,對(duì)委托資金的運(yùn)作包括但不限于投資范圍符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定.4、甲方保證在治理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí),應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定,接受乙方的監(jiān)督.5、甲

4、方保證提供應(yīng)乙方的一切信息包括甲方要求證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等第三方效勞機(jī)構(gòu)提供應(yīng)乙方的一切信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,不存在任何遺漏或誤導(dǎo).6、甲方在此聲明,甲方充分了解基金投資于證券、期貨或?基金合同?中規(guī)定的擬投資品種的風(fēng)險(xiǎn).二乙方的承諾與聲明1、乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,具備證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格和水平.2、乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律及職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn),不挪用甲方的資金財(cái)產(chǎn),不將資金財(cái)產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或資金拆借,不將本資金財(cái)產(chǎn)用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的.3、乙方承諾在有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定許可的范圍內(nèi),遵循誠(chéng)信原那么,平安保管資金財(cái)產(chǎn).4、乙方保證

5、提供應(yīng)甲方的有關(guān)本協(xié)議相關(guān)的一切信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法,不存在重大錯(cuò)誤或遺漏.5、乙方對(duì)本基金資產(chǎn)的托管并非對(duì)本基金本金或收益的保證或承諾,乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險(xiǎn).6、乙方僅在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)對(duì)甲方進(jìn)行資產(chǎn)托管和業(yè)務(wù)監(jiān)督.對(duì)于甲方未通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的任何后果,乙方不承當(dāng)任何責(zé)任.第三條基金財(cái)產(chǎn)的保管一基金財(cái)產(chǎn)保管的原那么1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于治理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn).2、托管人應(yīng)平安保管處于其實(shí)際限制范圍內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)托管資金賬戶內(nèi)的資金以及托管人負(fù)責(zé)保管的實(shí)物證券等資產(chǎn).對(duì)于處于托管人實(shí)際限制范圍之外的基金財(cái)產(chǎn)由于托管人以外的當(dāng)事方原因造成的

6、基金財(cái)產(chǎn)毀損、減值、滅失,托管人不承當(dāng)責(zé)任.3、治理人、 托管人因基金財(cái)產(chǎn)的治理、 運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn).4、治理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn).5、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與治理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷.6、托管人應(yīng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,保證基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立.7、除依據(jù)法律法規(guī)和?基金合同?的約定外,托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn).二資金財(cái)產(chǎn)的移交與確認(rèn)1、基金募集期屆滿,基金符合成立條件的,甲方將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管資金賬戶,并通知乙方,乙方

7、核實(shí)資金到賬情況,并向甲方出具資金到賬通知書.如基金成立時(shí),聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資的,甲方向乙方提供會(huì)計(jì)師出具的托管資金賬戶驗(yàn)資報(bào)告原件.2、乙方確認(rèn)托管資金賬戶到賬,且甲方公告基金成立后,乙方開(kāi)始進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的托管運(yùn)作.第四條基金賬戶的開(kāi)立與治理一托管賬戶的開(kāi)立和治理1、乙方根據(jù)規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶,托管賬戶名稱為“【私募基金治理機(jī)構(gòu)名稱】-【私募基金產(chǎn)品名稱】.所留印鑒為乙方印鑒.甲方應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中給予必要的配合,并提供所需資料.甲方保證所提供的賬戶開(kāi)戶材料的真實(shí)性和有效性,且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供應(yīng)乙方.2、銀行托管賬戶的開(kāi)立和使用,限于

8、滿足開(kāi)展本基金投資業(yè)務(wù)的需要.甲、乙雙方不得假借基金名義開(kāi)立銀行賬戶,亦不得使用基金銀行賬戶進(jìn)行本基金以外的活動(dòng).二證券賬戶的開(kāi)立和治理1、乙方根據(jù)甲方委托,根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定,根據(jù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司為基金分別開(kāi)立證券賬戶,用于基金證券投資的清算與存管.2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用,僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要.甲乙雙方不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng).3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由乙方負(fù)責(zé),賬戶資產(chǎn)的治理和運(yùn)用由甲方負(fù)責(zé).三銀行間債券賬戶的開(kāi)立和治理合同生效后,乙方根據(jù)XXXXg彳

9、T、XX有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“XX和XX有限公司以下簡(jiǎn)稱XX的有關(guān)規(guī)定,在XX和XX開(kāi)立債券賬戶和債券資金結(jié)算賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算.四其他賬戶的開(kāi)立和治理1、因業(yè)務(wù)開(kāi)展而需要開(kāi)立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定,經(jīng)甲方與乙方進(jìn)行協(xié)商后進(jìn)行辦理.新賬戶根據(jù)有關(guān)規(guī)那么使用并治理.2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和治理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理.五賬戶注銷產(chǎn)品到期或提前結(jié)束需要注銷相關(guān)賬戶時(shí),需由甲方和乙方相互配合,在完成資產(chǎn)變現(xiàn)、結(jié)清權(quán)益、繳清費(fèi)用和其它相關(guān)清算事項(xiàng)后,進(jìn)行賬戶注銷.第五條指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行甲方、乙方根據(jù)?基金合同?的約定進(jìn)行指令發(fā)送、確

10、認(rèn)及執(zhí)行.第六條基金資產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算一甲方、乙方根據(jù)?基金合同?的約定進(jìn)行估值和會(huì)計(jì)核算.二數(shù)據(jù)和信息提供及確認(rèn)1.成立相關(guān)資料提供甲方應(yīng)責(zé)成第三方機(jī)構(gòu)向乙方提供包括但不限于交易單元、期貨賬戶等相關(guān)的基金成立建賬所需賬戶信息,賬戶信息應(yīng)包含戶名、賬戶號(hào)、開(kāi)戶機(jī)構(gòu)、計(jì)息利率等參數(shù)信息,證券賬戶和期貨賬戶還應(yīng)包含傭金費(fèi)率信息.2.運(yùn)營(yíng)相關(guān)數(shù)據(jù)提供甲方、甲方委托的證券經(jīng)紀(jì)商或其他數(shù)據(jù)提供商應(yīng)與乙方約定數(shù)據(jù)接口格式及數(shù)據(jù)傳輸方式,原那么上各方數(shù)據(jù)以XXXX其他雙方約定的方式進(jìn)行傳輸.各方如遇特殊情況需要順延數(shù)據(jù)發(fā)送時(shí)間的,應(yīng)提前以或電子郵件的形式通知對(duì)手方,并共同協(xié)商解決方案.1證券交易相關(guān)數(shù)據(jù)提

11、供如基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行證券交易,甲方應(yīng)責(zé)成證券經(jīng)紀(jì)商按乙方的數(shù)據(jù)提供要求及時(shí)提供交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)和對(duì)賬單給乙方,并保證證券經(jīng)紀(jì)商提供的數(shù)據(jù)格式符合乙方的要求.甲方應(yīng)責(zé)成證券經(jīng)紀(jì)商在交易日下一工作日9:00前提供相關(guān)數(shù)據(jù)和單據(jù),如基金合同約定或其他客觀原因甲方要求在交易日完成估值的,甲方應(yīng)責(zé)成證券經(jīng)紀(jì)商在交易日18:00前提供相關(guān)數(shù)據(jù)和單據(jù).2期貨交易相關(guān)數(shù)據(jù)提供假設(shè)基金通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行期貨交易的,甲方應(yīng)責(zé)成期貨經(jīng)紀(jì)商發(fā)送以期貨保證金監(jiān)控中央格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照期貨保證金監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告.原那么上甲方應(yīng)責(zé)成期貨經(jīng)紀(jì)商在

12、交易日17:00前提供相關(guān)數(shù)據(jù).3其他場(chǎng)外數(shù)據(jù)提供假設(shè)基金投資基金公司專項(xiàng)資產(chǎn)治理方案、證券公司集合資產(chǎn)治理方案、信托方案、私募基金、有限合伙份額等未能公開(kāi)取得估值數(shù)據(jù)的資產(chǎn)治理產(chǎn)品,甲方應(yīng)在基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)披露最新凈值數(shù)據(jù)的當(dāng)日17：00點(diǎn)前將凈值數(shù)據(jù)以電子郵件方式或其他雙方約定方式發(fā)送給乙方.因基金核算估值需要的其他相關(guān)信息,假設(shè)乙方無(wú)法公開(kāi)取得,應(yīng)由甲方或甲方責(zé)成其他第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向乙方提供,假設(shè)無(wú)法提供,甲方應(yīng)與乙方協(xié)商解決方案.第七條投資監(jiān)督與核查一甲方對(duì)乙方的業(yè)務(wù)核查1、甲方對(duì)乙方履行托管責(zé)任情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括乙方平安保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶、復(fù)核甲

13、方計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)甲方指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為.2、甲方發(fā)現(xiàn)乙方擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬治理、無(wú)故不執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行甲方指令、泄露基金投資信息等違反?基金法?、?基金合同?、本協(xié)議約定及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知乙方限期糾正.乙方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給甲方發(fā)出回函,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正.在上述規(guī)定期限內(nèi),甲方有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,催促乙方改正.乙方應(yīng)積極配合甲方的核查行為,包括但不限于：提交相關(guān)資料以供甲方核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)甲方并改正

14、.3、甲方發(fā)現(xiàn)乙方有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu),同時(shí)通知乙方限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu).乙方無(wú)正當(dāng)理由,拒絕、阻撓甲方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段阻礙甲方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)甲方提出警告仍不改正的,甲方應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu).二乙方對(duì)甲方的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查1、乙方根據(jù)本協(xié)議的約定,對(duì)甲方對(duì)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)用進(jìn)行監(jiān)督與核查,法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定.2、甲乙雙方可協(xié)商制定?投資監(jiān)督事項(xiàng)表?附件,約定如投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止等監(jiān)督事項(xiàng).?基金合同?明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù),以便乙方運(yùn)用

15、相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),對(duì)基金實(shí)際投資是否符合?基金合同?關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查.3、乙方根據(jù)?基金合同?及本協(xié)議的約定,對(duì)甲方發(fā)送的指令及相關(guān)附件進(jìn)行形式審查.對(duì)甲方發(fā)送的違反?投資監(jiān)督事項(xiàng)表?的指令,乙方可以拒絕執(zhí)行,并通知甲方取消或調(diào)整該指令；甲方在限期內(nèi)未調(diào)整,乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行指令,不承當(dāng)由此帶來(lái)的一切損失,并保存上報(bào)監(jiān)管部門的權(quán)力.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的實(shí)際投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、?基金合同?或?投資監(jiān)督事項(xiàng)表?的約定,應(yīng)及時(shí)以書面方式通知甲方限期糾正.甲方應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查.甲方收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給乙方發(fā)出回函,就乙方的疑

16、義進(jìn)行解釋或舉證,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正.在上述規(guī)定期限內(nèi),乙方有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,催促甲方改正.甲方對(duì)乙方通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,乙方應(yīng)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu),由此造成的損失由甲方承當(dāng).4、乙方負(fù)責(zé)提供私募基金相關(guān)報(bào)告和信息披露文件中與資產(chǎn)托管有關(guān)的事項(xiàng)和數(shù)據(jù),并不對(duì)超出資產(chǎn)托管范圍的其他內(nèi)容的完整性、真實(shí)性、合法合規(guī)性負(fù)責(zé).5.甲方對(duì)在托管過(guò)程中提供應(yīng)乙方的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé).乙方對(duì)以上資料僅做形式性審查,對(duì)其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查.第八條基金信息披露一保密義務(wù)甲方和乙方對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)

17、務(wù)信息應(yīng)予保密.但是,如下情況不應(yīng)視為甲方或乙方違反保密義務(wù)：1非因甲方和乙方的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_(kāi).2甲方和乙方為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi).二信息披露的內(nèi)容基金信息披露的內(nèi)容嚴(yán)格根據(jù)?基金合同?及相關(guān)法律法規(guī)約定的內(nèi)容與形式進(jìn)行披露.三乙方和甲方在信息披露中的責(zé)任和信息披露程序1、責(zé)任乙方和甲方在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨,老實(shí)信用,嚴(yán)守秘密.甲方負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及投資者辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜.乙方應(yīng)根據(jù)?基金合同?及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng).

18、甲方和乙方應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督,保證按法律法規(guī)及?基金合同?的要求履行各自的信息披露的義務(wù).根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由甲方公開(kāi)披露的信息,甲方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),通過(guò)規(guī)定的披露方式進(jìn)行公開(kāi)披露.根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由乙方公開(kāi)披露的信息,乙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)規(guī)定的方式進(jìn)行公開(kāi)披露.當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí),甲方和乙方可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：1不可抗力.2基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí).3出現(xiàn)甲方認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致甲方不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況.6.4?基金合同?、相關(guān)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情況.2、程序按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)乙方復(fù)核的信息披露文件,由甲方

19、起草、并經(jīng)乙方復(fù)核后由甲方公告.發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí),按法律法規(guī)規(guī)定公布.3、信息文本的存放予以披露的信息文本,存放在甲方/乙方處,投資者可以免費(fèi)查閱.投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件.甲方和乙方應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致.第九條基金費(fèi)用一在基金資產(chǎn)中列支的基金費(fèi)用的種類1、治理費(fèi)；2、托管費(fèi)；3、外包效勞費(fèi)如有；4、業(yè)績(jī)報(bào)酬；5、基金的證券、期貨等投資交易費(fèi)用及開(kāi)戶費(fèi)用如有；6、基金備案后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；8、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定,可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用,包括但不限于詢證費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、銷售效勞

20、費(fèi)、清算費(fèi)、稅費(fèi)等.二基金費(fèi)用根據(jù)?基金合同?及其他法律文件的約定計(jì)提和支付.第十條基金收益分配甲方與乙方根據(jù)?基金合同?的約定處理基金收益分配.第十一條文件檔案保管1、甲方對(duì)在托管過(guò)程中提供應(yīng)乙方的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé).乙方對(duì)以上資料僅做形式性審查,對(duì)其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查.2、甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本協(xié)議項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始憑證、重要合同原件或復(fù)印件,記賬憑證,財(cái)務(wù)報(bào)表等文件檔案,保存期限為15年.3、在托管協(xié)議有效期內(nèi)國(guó)家有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)上述文件和檔案的保存作出明確規(guī)定的,按其規(guī)定執(zhí)行.第十二條協(xié)議變更與終止一協(xié)議變更本協(xié)議未經(jīng)甲、乙

21、雙方書面同意,不得擅自變更.1、乙方有以下情形之一的,甲方有權(quán)更換托管人：1違反托管協(xié)議情節(jié)嚴(yán)重,經(jīng)甲方通知仍不糾正.2被依法取消基金業(yè)務(wù)托管資格的.3依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管的.4法規(guī)規(guī)定、?基金合同?或和托管協(xié)議約定的其他情形.2、發(fā)生以下情形之一的,乙方可以辭任：1甲方違反法律法規(guī)、?基金合同?和本協(xié)議的約定進(jìn)行操作,經(jīng)乙方書面通知仍不糾正.2發(fā)生其他可能會(huì)對(duì)托管財(cái)產(chǎn)平安或正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響的重大事件,乙方與甲方協(xié)商后一致認(rèn)為乙方辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運(yùn)行.乙方因上述第1款原因辭任的,應(yīng)以書面方式通知甲方,說(shuō)明辭任的決定和理由.乙方因上述第2款原因辭任的,乙方與甲方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合

22、簽署書面聲明,說(shuō)明乙方辭任的決定和原因,并由甲方向基金持有人進(jìn)行解釋和說(shuō)明.乙方辭任的,甲方應(yīng)該在九十個(gè)工作日內(nèi)找到適宜的托管人替換乙方.乙方應(yīng)該協(xié)助完成替換的相關(guān)交接工作,保證基金平穩(wěn)運(yùn)行.乙方按上述程序辭任不視為違約.3、托管人變更程序1乙方解任或辭任,甲方確認(rèn)新任托管人后,應(yīng)以書面方式通知乙方進(jìn)入托管人變更程序的具體時(shí)間.2自進(jìn)入托管人變更程序之日起,托管財(cái)產(chǎn)停止運(yùn)作,相關(guān)賬戶凍結(jié),乙方對(duì)基金資產(chǎn)和文件資料進(jìn)行清理,提供清單；甲方和乙方對(duì)托管財(cái)產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后,乙方與新任托管人辦理托管財(cái)產(chǎn)移交手續(xù).上述更換程序應(yīng)自托管人更換程序之日起30日內(nèi)完成,因甲方的過(guò)錯(cuò)造成的延誤可順延,乙方不承當(dāng)由此

23、產(chǎn)生的責(zé)任.3自啟動(dòng)更換托管人程序和托管財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起,乙方仍應(yīng)對(duì)托管財(cái)產(chǎn)承當(dāng)保管等項(xiàng)工作,并繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交完成前一日止.4、甲方的?基金合同?發(fā)生變更的,甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方,并將?基金合同?的最新有效版本提供應(yīng)乙方.如因此需變更本協(xié)議的,雙方應(yīng)協(xié)商及時(shí)變更.二協(xié)議終止發(fā)生以下情形之一的,協(xié)議終止：（1）乙方不能實(shí)際履行托管人責(zé)任時(shí),甲方書面通知乙方其決定終止本協(xié)議另行選擇托管人；（2）本協(xié)議任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定,經(jīng)另一方通知仍不糾正,那么另一方書面通知立即終止本協(xié)議.3乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他托管人接管資金財(cái)產(chǎn)；4甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；5

24、協(xié)議到期；6發(fā)生法律法規(guī)、?基金合同?或本協(xié)議約定的終止事項(xiàng).根據(jù)?基金合同?的約定,甲方出現(xiàn)終止情形時(shí),應(yīng)在終止日前3個(gè)工作日書面通知乙方.乙方配合甲方辦理有關(guān)清算事宜.第十三條違約責(zé)任一本協(xié)議任何一方未按協(xié)議約定履行各項(xiàng)義務(wù)均被視為違約.違約方應(yīng)承當(dāng)因其違約行為給對(duì)方當(dāng)事人造成的直接損失.二因證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)的不真實(shí)、不完整、不及時(shí)和無(wú)效,或經(jīng)紀(jì)商資金清算的不完整、不及時(shí)、不準(zhǔn)確,或經(jīng)紀(jì)商違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定挪用委托資金等原因,造成乙方無(wú)法履行本協(xié)議約定的保管責(zé)任,乙方不承當(dāng)責(zé)任.三因甲方提供的投資指令、交易數(shù)據(jù)、資金財(cái)產(chǎn)相關(guān)法律文書、資產(chǎn)權(quán)利憑據(jù)、書面證實(shí)材料、書面

25、授權(quán)書等存在不真實(shí)、不完整、不及時(shí)和無(wú)效等,造成乙方無(wú)法按約定履行托管責(zé)任或造成乙方錯(cuò)誤地履行了托管責(zé)任的,乙方不承當(dāng)任何責(zé)任,也不承當(dāng)因此對(duì)資金財(cái)產(chǎn)造成的任何損失.（四） 乙方不就甲方任何經(jīng)營(yíng)治理行為、投資交易承當(dāng)責(zé)任,不就甲方的任何不遵守本協(xié)議、?基金合同?和其他相關(guān)法律法規(guī)的行為而負(fù)責(zé).（五） 甲方未經(jīng)乙方同意,私自變更銀行賬戶印鑒密碼等導(dǎo)致的相關(guān)后果,乙方不承當(dāng)任何責(zé)任.因甲方自行處置其財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致的一切法律后果由甲方負(fù)責(zé),乙方不承當(dāng)任何責(zé)任.七因甲方違反?基金合同?的有關(guān)約定治理、運(yùn)用、處分托管財(cái)產(chǎn),致使托管財(cái)產(chǎn)受到損失或甲方到期結(jié)束后無(wú)法按約定向持有人交付資產(chǎn)的,根據(jù)?基金合同?及相關(guān)

26、法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行處理,乙方不承當(dāng)賠償責(zé)任.八如甲方因上述三-七中的行為給乙方造成直接損失或?qū)е乱曳奖坏谌阶穬斒艿綋p失的,甲方應(yīng)對(duì)乙方承當(dāng)賠償責(zé)任.九乙方對(duì)執(zhí)行甲方的符合本協(xié)議約定的指令或執(zhí)行指令過(guò)程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)ν泄茇?cái)產(chǎn)造成的損失不承當(dāng)賠償責(zé)任.十如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行或不能及時(shí)履行本協(xié)議時(shí),不承當(dāng)違約責(zé)任.不可抗力是指甲、乙雙方不能預(yù)見(jiàn),不能預(yù)防,并且不能克服的客觀情況.協(xié)議一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí),應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證實(shí),并應(yīng)采取適當(dāng)舉措預(yù)防本資金財(cái)產(chǎn)損失的擴(kuò)大.十一雖違約行為已經(jīng)發(fā)生,但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的,在保護(hù)

27、基金份額持有人合法權(quán)利的前提下,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù).第十四條終止清算一甲方應(yīng)根據(jù)?基金合同?的相關(guān)規(guī)定,在基金到期終止前規(guī)定時(shí)間內(nèi)以及提前終止時(shí)及時(shí)變現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn).（二）如發(fā)生可能引起基金提前終止的事項(xiàng),甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方,以便乙方做好清算準(zhǔn)備.甲方?jīng)Q定提前終止時(shí),應(yīng)在提前解散決定作出后的第一個(gè)工作日,以書面形式通知乙方,并提供相關(guān)證實(shí)文件.（三）基金終止時(shí)變現(xiàn)的全部資產(chǎn)扣除應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承當(dāng)?shù)耐泄苜M(fèi)、稅費(fèi)、清算費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用和債務(wù)后,根據(jù)?基金合同?的約定進(jìn)行分配.（四） 甲方應(yīng)于基金終止后10個(gè)工作日內(nèi)編制清算報(bào)告,并交乙方復(fù)核,乙方復(fù)核無(wú)誤后,由甲方向乙方發(fā)出指令,乙方復(fù)核無(wú)誤后根據(jù)指令劃付清算資產(chǎn),乙方執(zhí)行甲方的指令后,本協(xié)議終止,乙方不再對(duì)甲方托管財(cái)產(chǎn)負(fù)有托管責(zé)任,乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理托管賬戶的銷戶事宜.第十五條保密責(zé)任一本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)包括對(duì)于雙方而言,任何投資或潛在投資時(shí)機(jī)的任何及所有信息保密,且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的,未經(jīng)對(duì)方書面事先同意,不得向任何第三方披露任何該等信息.二協(xié)議雙方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的其他目的利用該等保密信息,但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、投資參謀、代理人或其他人員在為