承包商管理辦法

1、承包商治理方法1范圍為增強承包商健康、平安與環(huán)境以下簡稱HSE治理,預(yù)防生產(chǎn)平安事故和環(huán)境破壞事件發(fā)生,結(jié)合采油廠實際,制定本方法.本方法規(guī)定了承包商治理責(zé)任、準(zhǔn)入、招標(biāo)治理、合同治理、施工 過程HSE教育、監(jiān)督檢查、業(yè)績評價、事故事件治理,以及責(zé)任追究等 內(nèi)容.2術(shù)語和簡略語2.1 本方法采用 GB/T 19001 2021、GB/T 24001-2004、GB/T 28001 2021和Q/SY 1002.1-2021標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的術(shù)語.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的術(shù)語.2.2 承包商：本方法所稱承包商是指在采油廠范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程 工程的施工單位或組織.根據(jù)油田公司市場準(zhǔn)入類型具體分為物資類、 技術(shù)效勞類、基

2、建類等三種承包商類型.2.2.1 物資類：為采油廠提供物資的生產(chǎn)、制造、銷售企業(yè)及其他法人, 包括一級采購物資供方和二級采購物資供方.根據(jù)中油集團(tuán)公司一、二 級物資分類要求,提供一級采購物資的供方為一級采購物資供方,僅提 供二級采購物資的供方為二級采購物資供方.2.2.2 技術(shù)效勞類：為采油廠提供工程技術(shù)、水電訊保證、交通運輸、技 術(shù)咨詢、軟件開發(fā)、資料處理、教育培訓(xùn)、資產(chǎn)租賃、礦區(qū)效勞等相關(guān) 效勞的企業(yè)及其他法人.2.2.3 基建類：為采油廠提供地面建設(shè)工程、特種工程及其相關(guān)的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、咨詢、檢測等效勞的企業(yè)及其他法人.2.3 工程建設(shè)單位：采油廠所屬各單位部門在內(nèi)的建設(shè)工程項 目投

3、資的責(zé)任主體.2.4 工程：是一個特殊的將被完成的有限任務(wù),它是在一定時間內(nèi),滿 足一系列特定目標(biāo)的多項相關(guān)工作的總稱.通常包括：工程建設(shè)、工程 技術(shù)效勞、裝置設(shè)備檢維修等工程.3責(zé)任3.1 平安環(huán)?？曝?zé)任3.1.1 組織制定采油廠承包商 HSE監(jiān)督治理規(guī)章制度.3.1.2 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)培訓(xùn)機構(gòu)開展對承包商準(zhǔn)入階段的HSE培訓(xùn),并負(fù)責(zé)將培訓(xùn)測試結(jié)果進(jìn)行備案.3.1.3 檢查、指導(dǎo)、考核工程建設(shè)單位對承包商平安監(jiān)督工作的開展情況.3.1.4 負(fù)責(zé)承包商工程HSE業(yè)績評價結(jié)果統(tǒng)計、提交與備案.3.1.5 負(fù)責(zé)組織開展權(quán)限范圍內(nèi)的承包商生產(chǎn)平安事故以下簡稱事故 與環(huán)境破壞事件以下簡稱事件的調(diào)查與處理.3

4、.1.6 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)權(quán)限內(nèi)的工程招標(biāo)文件與工程合同等有關(guān)HSE治理合規(guī)性審查.3.2 平安監(jiān)督站責(zé)任3.2.1 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查該方法落實情況；負(fù)責(zé)承包商施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查和HSE業(yè)績評價結(jié)果上報.3.3 企劃科責(zé)任3.3.1 負(fù)責(zé)依據(jù)招標(biāo)工程內(nèi)容,組織招標(biāo)單位將承包商HSE條件納入招投 標(biāo)文件并實施.3.3.2 負(fù)責(zé)組織對權(quán)限內(nèi)的工程主體合同開展審查的同時,組織對HSE合同條款的審查.3.4 其它專業(yè)主管部門責(zé)任3.4.1 參加業(yè)務(wù)權(quán)限內(nèi)的工程招標(biāo)文件審查的同時,對招標(biāo)工程HSE條 件提出專業(yè)意見.3.4.2 參加業(yè)務(wù)權(quán)限內(nèi)的工程合同審查的同時, 對承包商HSE合同條款 提出專業(yè)意見.3.4.3 參

5、加業(yè)務(wù)權(quán)限內(nèi)的承包商年度業(yè)績綜合考核的同時,提出本專業(yè)路 HSE考核意見.3.6 工程建設(shè)單位責(zé)任3.6.1 負(fù)責(zé)與承包商簽訂工程HSE合同條款,明確雙方HSE責(zé)任和項 目HSE風(fēng)險防控的具體要求.3.6.2 負(fù)責(zé)組織對承包商開展入廠前的工程 HSE教育和風(fēng)險交底.3.6.3 負(fù)責(zé)組織對承包商采用的新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備進(jìn)行危 害分析和風(fēng)險評估.3.6.4 負(fù)責(zé)對權(quán)限范圍內(nèi)的承包商工程施工設(shè)計、施工方案 HSE合規(guī)性 進(jìn)行審查與備案.3.6.5 負(fù)責(zé)對承包商執(zhí)行特殊危險作業(yè)許可情況進(jìn)行監(jiān)督.3.6.6 負(fù)責(zé)對承包商施工作業(yè)過程 HSE責(zé)任履行情況進(jìn)行監(jiān)督.3.6.7 負(fù)責(zé)將承包商工程H

6、SE條件納入開工驗收標(biāo)準(zhǔn)并實施.3.6.8 負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的承包商事故事件的調(diào)查與處理.3.6.9 負(fù)責(zé)按規(guī)定落實承包商工程HSE業(yè)績評價.3.7 監(jiān)理單位責(zé)任3.7.1 代表采油廠在審查承包商施工方案的同時,審查 HSE內(nèi)容的合規(guī) 性.3.7.2 代表采油廠依據(jù)國家、企業(yè)規(guī)定及合同約定,在實施工程監(jiān)理的同 時,履行HSE監(jiān)督責(zé)任.3.7.3 依據(jù)合同規(guī)定,執(zhí)彳f采油廠的其它 HSE責(zé)任.4治理內(nèi)容4.1 工程招標(biāo)與合同治理4.1.1 招標(biāo)機構(gòu)根據(jù)GY07/G3.3?招標(biāo)治理程序?的規(guī)定選擇合格承包商.4.1.2 招標(biāo)機構(gòu)在招標(biāo)文件中按規(guī)定列出建設(shè)工程工程平安生產(chǎn)施工 保護(hù)費用工程清單,承包商

7、的報價中應(yīng)當(dāng)單列此項費用.4.1.3 招標(biāo)機構(gòu)依據(jù)工程實際,在招標(biāo)文件中明確以下內(nèi)容：a招標(biāo)方應(yīng)提供的工程平安環(huán)保風(fēng)險的初步評估結(jié)論.b投標(biāo)方應(yīng)到達(dá)的HSE工作目標(biāo).c投標(biāo)方應(yīng)執(zhí)行的HSE法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn).d投標(biāo)方機構(gòu)與人員應(yīng)具備的 HSE資質(zhì).e投標(biāo)方為實現(xiàn)工程HSE目標(biāo)而制定的平安技術(shù)舉措.f投標(biāo)方應(yīng)提供的平安生產(chǎn)施工保護(hù)費用使用方案.4.1.4 工程主管部門審核承包商投標(biāo)文件中的HSE作業(yè)方案書和承包商編制的平安生產(chǎn)施工保護(hù)費用概算及構(gòu)成.4.1.5 針對招標(biāo)治理規(guī)定的非招標(biāo)工程,工程建設(shè)單位在談判階段應(yīng)當(dāng)提 出HSE要求,并作為 含同談判記錄表的附件.內(nèi)容包括：a承包商平安環(huán)保工作目標(biāo).

8、b執(zhí)行的HSE法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn).c組織機構(gòu)與人員的HSE專業(yè)要求.d工程存在的平安環(huán)保風(fēng)險.4.1.6 與承包商簽訂的HSE合同,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用油田公司或集團(tuán)公司制訂 的示范文本.根據(jù)有關(guān)規(guī)定不需要單獨簽訂 HSE合同的,在工程主體合 同中應(yīng)當(dāng)具有HSE條款.4.1.7 HSE合同應(yīng)當(dāng)與工程主體合同同時談判、同時報審、同時簽訂.項 目主體合同沒有相應(yīng)的HSE合同或者HSE條款內(nèi)容的,一律不準(zhǔn)簽訂.4.1.8 HSE合同中至少應(yīng)當(dāng)約定以下內(nèi)容：a工程概況：對工程作業(yè)內(nèi)容、危害因素、平安環(huán)保風(fēng)險及預(yù)防要 求進(jìn)行根本描述.b建設(shè)單位HSE權(quán)利和義務(wù).c承包商HSE權(quán)利和義務(wù).d雙方HSE違約責(zé)任與處理含

9、承包商存在違章或事故事件情形下 的接受采油廠經(jīng)濟(jì)處分,并從工程款項中扣除的條款約定.e合同爭議的處理.f合同的效力.j以附件的形式,提供HSE工作方案等保證平安生產(chǎn)的相關(guān)資料.h其他有關(guān)HSE方面的事宜.4.1.9 HSE合同簽訂后,應(yīng)當(dāng)與工程主體合同同時履行,平安監(jiān)督站負(fù) 責(zé)監(jiān)督.4.1.11 兩個及以上承包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行施工作業(yè), 可能危及對方 生產(chǎn)平安的,在施工開始前建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織區(qū)域內(nèi)承包商互相簽訂 HSE合同,明確各自的治理責(zé)任和應(yīng)當(dāng)采取的風(fēng)險防控舉措,并指定專 職平安監(jiān)督治理人員進(jìn)行檢查與協(xié)調(diào).4.1.12 工程實行總承包的,工程建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在與總承包單位簽訂的合 同中明

10、確分包單位的 HSE資質(zhì),分包單位的HSE資質(zhì)應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)單位 認(rèn)可；總承包單位與分包單位簽訂工程效勞合同的同時,應(yīng)當(dāng)簽訂HSE合同,約定雙方在平安環(huán)保方面的權(quán)利和義務(wù),并報送工程建設(shè)單位備 案.4.1.13 承包商選擇與合同治理同時執(zhí)行?中國石油天然氣股份 平安生產(chǎn)合同治理通那么試行?石油法字【2002】9號.4.2 承包商使用過程的治理4.2.1 HSE作業(yè)方案書a所有工程在施工前均由承包商應(yīng)根據(jù)工作前平安分析結(jié)果和采 油廠的要求,依據(jù)工程實際,編制完善工程HSE作業(yè)方案書GY01JL10.28 01,并納入工程施工方案.內(nèi)容至少包括：工程組織 機構(gòu)與崗位分工、工程主要內(nèi)容、采用的關(guān)鍵工藝設(shè)

11、備設(shè)施、工程主要 危險有害因素、主要風(fēng)險限制舉措、應(yīng)急預(yù)案等.b HSE作業(yè)方案書報工程主管部門審查.c完善后的HSE作業(yè)方案書由承包商工程經(jīng)理副經(jīng)理或工程技 術(shù)負(fù)責(zé)人審批.d審批后的HSE作業(yè)方案書報工程主管部門及施工現(xiàn)場所在基層 單位備案,并作為施工過程監(jiān)督治理的主要依據(jù)之一.4.2.2 入廠教育a承包商在工程開工前,由工程主管部門組織、協(xié)調(diào)平安環(huán)保科對 承包商工程經(jīng)理副經(jīng)理、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人和工程 HSE監(jiān)督治理人員 等開展HSE入廠教育.教育內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：1采油廠相關(guān)HSE治理制度和要求.2工程HSE合同主要內(nèi)容.3對作業(yè)人員、施工設(shè)備、平安設(shè)施、開工驗收,以及根本平安 生產(chǎn)

12、條件等要求.4施工過程可能存在的突發(fā)險情、應(yīng)急處置預(yù)案及應(yīng)急聯(lián)動要求.5相關(guān)事故案例分享.6其它要求.b入廠教育后,承包商上述人員應(yīng)進(jìn)行考核,合格前方可參與工程 施工作業(yè).4.2.3 風(fēng)險交底a承包商在接受入廠教育后,進(jìn)入施工現(xiàn)場作業(yè)前,由施工現(xiàn)場所 在基層單位負(fù)責(zé)對承包商參加施工的所有員工進(jìn)行入場施工作業(yè)前的風(fēng) 險交底,考核合格后,方可入場.b風(fēng)險交底內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：1進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場的根本要求.包括人員、設(shè)備工具、治理程序等.2生產(chǎn)現(xiàn)場相關(guān)HSE治理制度和要求.3涉及的現(xiàn)場工藝、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境,以及主要危險有害因 素.4施工過程雙方關(guān)聯(lián)行為可能給對方帶來的 HSE影響,以及應(yīng)采取

13、的防控和應(yīng)急舉措5對承包商施工過程的HSE監(jiān)督和處理規(guī)定.6雙方信息溝通方式和要求.7其它要求.4.2.4 開展HSE教育及風(fēng)險交底后,由工程主管部門、施工現(xiàn)場所在基 層單位負(fù)責(zé)人,以及承包商工程經(jīng)理副經(jīng)理三方共同填寫“承包商 HSE入廠教育與風(fēng)險交底確認(rèn)書 GY01JL10.28-02.4.2.5 承包商在工程開工前組織全體人員自行開展內(nèi)部HSE教育.a內(nèi)容至少包括：1采油廠HSE入廠教育和作業(yè)前風(fēng)險交底的內(nèi)容和要求.2工程HSE作業(yè)方案書的內(nèi)容.3特殊危險作業(yè)許可要求.4勞動防護(hù)用品的配備與使用.5其它要求.b承包商內(nèi)部HSE教育應(yīng)保存證實性資料.4.2.6開工驗收a工程開工前,由工程建設(shè)

14、單位組織開展包括 HSE治理內(nèi)容在內(nèi)的 開工驗收,合格前方可開工.b工程開工前應(yīng)具備的根本條件：1按規(guī)定編制HSE作業(yè)方案書,并履行了審查與審批程序.2） HSE作業(yè)方案書所規(guī)定的風(fēng)險限制舉措已經(jīng)準(zhǔn)備到位.3） HSE入廠教育符合4.3.2條款規(guī)定.4） HSE風(fēng)險交底符合4.3.3條款規(guī)定.5承包商在工程開工前開展了內(nèi)部 HSE教育并符合4.3.5條款規(guī) 定.6涉及的特殊危險作業(yè)按規(guī)定辦理了作業(yè)許可證并獲得批準(zhǔn).7現(xiàn)場所有風(fēng)險限制舉措已經(jīng)符合規(guī)定.c開工驗收填寫相關(guān)記錄,并由工程主管部門、工程所在基層單位, 以及承包商等三方保存.4.2.7現(xiàn)場作業(yè)內(nèi)容發(fā)生變更,HSE風(fēng)險發(fā)生明顯變化,要求承

15、包商重新 履行以下手續(xù).a重新編制HSE作業(yè)方案書并履行審查與審批；b重新接受工程建設(shè)單位的作業(yè)前風(fēng)險交底；c重新開展內(nèi)部HSE教育；d重新辦理作業(yè)許可證；e重新接受工程建設(shè)單位的現(xiàn)場開工驗收.4.3 施工過程HSE監(jiān)督4.3.1 平安監(jiān)督站根據(jù)有關(guān)規(guī)定向建設(shè)工程工程派駐HSE監(jiān)督人員.4.3.2 HSE監(jiān)督人員根據(jù)規(guī)定履行對建設(shè)工程工程承包商的HSE監(jiān)督治理責(zé)任.4.3.3 HSE監(jiān)督人員主要監(jiān)督以下事項：a承包商資質(zhì)、人員資格、人員培訓(xùn)、HSE合同、HSE規(guī)章制度、平安監(jiān)管人員配備等情況.b工程HSE作業(yè)方案書、入廠平安教育、作業(yè)前風(fēng)險交底、承包商 內(nèi)部教育、施工設(shè)施設(shè)備配備、開工驗收、作

16、業(yè)環(huán)境,以及其它根本安 全生產(chǎn)條件等.c現(xiàn)場工作前平安分析、風(fēng)險限制舉措落實、規(guī)章制度與操作規(guī)程 執(zhí)行、作業(yè)許可審批、工程與人員變更治理等情況.d承包商事故隱患整改、違章行為查處、平安生產(chǎn)施工保護(hù)費用使 用、平安事故事件報告及處理等情況.e其它需要監(jiān)督的內(nèi)容.f同時執(zhí)行 GY07/G13.2?HSE監(jiān)督治理方法?.4.3.4 工程主管部門應(yīng)核查承包商現(xiàn)場作業(yè)人員, 是否與投標(biāo)文件中承諾 的治理人員、技術(shù)人員、特種作業(yè)人員和關(guān)鍵崗位人員一致,是否按規(guī)定持證上崗.4.3.5 工程主管部門應(yīng)檢查承包商列入概算的平安生產(chǎn)施工保護(hù)費用是 否按規(guī)定使用、是否?？顚Ｓ?4.3.6 對于檢查、審核發(fā)現(xiàn)的問題和

17、不符合項,及時責(zé)令承包商限期整改.4.3.7 承包商工程HSE業(yè)績評價a在建設(shè)工程工程驗收后 15日內(nèi),工程建設(shè)單位組織開展承 包商工程HSE業(yè)績評價.對承包商施工過程中的 HSE業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行綜 合評價分析.b評價后,工程建設(shè)單位填寫“承包商工程HSE業(yè)績評價表GY01JL10.2803,由平安環(huán)?？茀R總統(tǒng)計,并于每年12月份按要求 上報質(zhì)量平安環(huán)保處備案.4.4 事故和事件治理4.4.1 承包商發(fā)生事故、事件后,采油廠要求承包商采取舉措預(yù)防事故擴 大,保護(hù)事故與事件現(xiàn)場,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定向地方政府有關(guān)部門和采油 廠報告.4.4.2 采油廠按權(quán)限開展承包商事故與事件的調(diào)查與處理.4.5 HSE責(zé)

18、任追究與處分4.5.1 存在以下情形之一的,給予承包商責(zé)令停工 1-5個工作日的處理. 停工期間由承包商開展內(nèi)部 HSE培訓(xùn)教育,同時完善平安生產(chǎn)條件,經(jīng) 自行評估合格后,報采油廠工程主管部門組織驗收通過前方可復(fù)工.1未經(jīng)采油廠組織開工驗收而擅自施工,或?qū)﹂_工驗收問題未整改 的.2工程HSE作業(yè)方案書等規(guī)定的內(nèi)容,未經(jīng)審批或未按審批方案 組織施工的.3違反工程HSE合同有關(guān)條款的.4未開展工程HSE教育風(fēng)險交底的.5特種作業(yè)人員資質(zhì)不符合國家要求的.6在易燃易爆禁煙區(qū)域內(nèi)吸煙或攜帶火種進(jìn)入禁煙區(qū)、禁火區(qū)及重點防火區(qū)的.7機動車輛未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入爆炸危險區(qū)域的.8私自使用易燃品清洗物品、擦拭設(shè)備的.

19、9未對動火、進(jìn)入有限空間、挖掘、高處作業(yè)、吊裝、管線翻開、 臨時用電及其他特殊危險作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險辨識的.10未進(jìn)行可燃、有毒有害氣體、氧含量分析,擅自動火、進(jìn)入有 限空間作業(yè)的.11從事動火、受限空間、挖掘、高處作業(yè)、起重作業(yè)、管線翻開、 臨時用電、腳手架搭建,及其它特殊危險作業(yè)未經(jīng)審批的.12擅自撤除、挪用平安環(huán)保防護(hù)設(shè)施、設(shè)備、器材的.13作業(yè)時間、地點、人員發(fā)生明顯變更,未履行變更手續(xù)的.14違反規(guī)定運輸、儲存和使用民爆物品、放射源和危險化學(xué)品的.15違章指揮、強令他人違章作業(yè)的、代簽作業(yè)票證的.16未正確履行平安責(zé)任,對生產(chǎn)過程中發(fā)生的事故事件、重大隱 患及主要險情不報告、不采取有效舉措

20、積極處理的.17其它違反平安環(huán)保規(guī)定應(yīng)當(dāng)做出停工處理的行為.4.5.2存在以下情形之一的,采油廠上報油田公司,暫時取消承包商在油 田公司的市場準(zhǔn)入資質(zhì).a承包商施工作業(yè)過程發(fā)生一般 A級及以上生產(chǎn)平安事故,并給采 油廠及油田公司造成較大影響的,或發(fā)生較大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件 的.b） 一年內(nèi),承包商在各類施工作業(yè)過程中,由于出現(xiàn)HSE治理問題, 受到采油廠職能部門3次及以上責(zé)令停工處理的；c） 一年內(nèi),承包商HSE業(yè)績評價結(jié)果出現(xiàn)3次差者.4.6.3存在以下情形之一的,執(zhí)行?大港油田公司供方不良行為記錄治理 方法?a 一年內(nèi),承包商在各類施工作業(yè)過程中,由于出現(xiàn) HSE治理問 題,受到采油廠

21、2次責(zé)令停工處理的.b發(fā)生一般B級生產(chǎn)平安事故的.c發(fā)生一般環(huán)境污染事件的.4.5.4存在上述4.6.1、4.6.2、4.6.3規(guī)定情形的,可依據(jù)合同約定,對承 包商實施經(jīng)濟(jì)處分,并在建設(shè)工程工程合同款項中予以扣除.a采油廠平安監(jiān)督站代表采油廠出具經(jīng)濟(jì)處分通知單并經(jīng)有效審 批.b工程主管部門將處分通知單納入工程驗收,并通知財務(wù)部門.c財務(wù)部門履行罰沒款項財務(wù)手續(xù).5相關(guān)文件、實施證據(jù)和表單封面工程HSE作業(yè)方案書建設(shè)單位審核人：施工單位審批人：審批時間： 年 月 日內(nèi)容1、工程組織機構(gòu)與崗位分工2、工程主要內(nèi)容3、采用的關(guān)鍵工藝設(shè)備設(shè)施4、工程主要危險有害因素5、主要風(fēng)險限制舉措6、應(yīng)急預(yù)案承包商入廠教育與風(fēng)險交底確認(rèn)書編碼：編號：工程建設(shè)單位名稱：工程名稱：工程建設(shè)單位履職確認(rèn):我們已根據(jù)大港油田公司相關(guān)規(guī)定,將該工程承包商需要接受的 HSE教育風(fēng)險 交底內(nèi)容,如實完整的傳達(dá)、告知該工程施工作業(yè)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員.工程主管部門負(fù)責(zé)人簽名：基層單位負(fù)責(zé)人簽名：日期： 年 月 日承包商施工作業(yè)隊伍接受教育確認(rèn)：我們已接受工程建設(shè)單位針對 L工程對我方進(jìn)行 的HS