期貨從業(yè)資格法律法規(guī)章節(jié)習題信答案

1、期貨從業(yè)資格?法律法規(guī)?章節(jié)習題信答案1一、單項選擇題1 .根據(jù)?期貨交易治理條例?,依法對我國商品和 金融期貨市場實行監(jiān)督治理的機構(gòu)是D .2021年 11月真題A.中國人民銀行B國務院銀行業(yè)監(jiān)督治理機構(gòu)C國務院D.國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)【解析】?期貨交易治理條例?第五條規(guī)定,國務 院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管 理.國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有 關(guān)規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管 理責任.2 .國務院期貨監(jiān)管治理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè) 立申請之日起C 內(nèi),做出批準或者不批準的決定. 2021年11月真題A.1個月3 .3個月C.6個月D.2

2、0個工作日【解析】參見?期貨交易治理條例?第十六條第三 款規(guī)定.3.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金缺乏時,實 行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以C 的順序 來承擔風險.2021年11月真題A.結(jié)算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所 風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金、期貨交易所 風險準備金和期貨交易所自有資金C.違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和 期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期 貨交易所風險準備金【解析】?期貨交易治理條例?第三十七條第一款 規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會 員的保證金承擔違約責任；

3、保證金缺乏的,期貨交易所應 當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此 取得對該會員的相應追償權(quán).4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中,正確的 是A .2021年11月真題A.由協(xié)會會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)管治理 機構(gòu)備案B.由協(xié)會理事會制定,并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)管治理 機構(gòu)批準D.由協(xié)會理事會制定,并報會員大會批準【解析】?期貨交易治理條例?第四十五條規(guī)定, 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會.期 貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定,并報國務院期貨監(jiān)督 治理機構(gòu)備案.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會.理事會成員根據(jù) 章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生.5.國務院期貨監(jiān)

4、督治理機構(gòu)履行監(jiān)督治理責任,不 能采取的舉措是A .2021年9月真題A.限制違法行為人的人身自由B復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【解析】?期貨交易治理條例?第四十八條規(guī)定, 國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)依法履行責任,可以采取以下 舉措：一對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、 非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和 交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；二進入涉嫌違法行為發(fā)生場所 調(diào)查取證;三詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和 個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；四 查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；五 查閱、

5、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的 期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料, 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以 封存;六查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和 銀行賬戶；二、多項選擇題1.?期貨交易治理條例?的調(diào)整范圍包括(ABC )2021年11月真題A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動B商品期貨合約交易及其相關(guān)活動C期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動【解析】?期貨交易治理條例?第二條規(guī)定,任何 單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動,應當遵守本條 例.本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方 式或者國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)批準的其他方式進行的 以

6、期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動.本條 例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定 在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標 準化合約.期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約 及其他期貨合約.本條例所稱期權(quán)合約,是指期貨交易 場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定 價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合 約.2 .從事期貨交易活動,應當遵循以下哪些原那么?( ABCD )2021年9月真題A.公開原那么B.公平原那么C.公正原那么D.老實信用原那么【解析】?期貨交易治理條例?第三條規(guī)定,從事 期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和老實信用 的原那

7、么.禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違 法行為.3 .根據(jù)?期貨交易治理條例?,期貨交易應當在AD 進行.2021年6月真題A.國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)批準的交易場所8 .中國人民銀行批準的交易場所C.商務部批準的交易場所D.依法設(shè)立的期貨交易所【解析】?期貨交易治理條例?第四條規(guī)定,期貨 交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交 易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)批準 的其他期貨交易場所進行.禁止在前款規(guī)定的期貨交易 場所之外進行期貨交易.三、判斷題1 .根據(jù)?期貨交易治理條例?,客戶的交易指令應 當明確、全面.對2021年6月真題【解析】?期貨交易治理條例?第二十七條規(guī)定, 客戶可以通過書面、 、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督 治理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令. 客戶的交易指令應當明確、全面.期貨公司不得隱瞞重 要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令.2 .在期貨交易中,客戶應當及時查詢并妥善處理