新三板內(nèi)部法律培訓資料

1、新三板內(nèi)部培訓資料第一局部主要背景及內(nèi)容全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)副總經(jīng)理高振營本次培訓的主要背景及內(nèi)容：本次作為主辦券商第二次培訓是基于上次在北京舉辦第一期培訓,在9月初中小司在將深圳舉辦第三期內(nèi)容一樣的培訓；主要針對前期材料申報、審核及持續(xù)督導中發(fā)現(xiàn)的問題進行集中講解,提升材 料制作質(zhì)量和投行的執(zhí)業(yè)水平；不同水平的主辦券商將來在做市商、創(chuàng)新業(yè)務方面 可能有所區(qū)別對待；關(guān)于擴大試點,希望各主辦券商盡快積極準備,將各項工作做在前面,有成熟的企 業(yè)可以先與掛牌業(yè)務部胡益民溝通,進程會非?？?盡調(diào)、內(nèi)核該做的做,不好說得太清楚、太明白；并希望擴大范圍后,主辦券商及工程人員把握公司質(zhì)量,不要追求量,把

2、質(zhì)放在第一位；上午培訓會；下午座談交流會,主要對擴大范圍各券商的準備情況、擴大試點的建議以及對中小司的建議,以推進擴大范圍順利進行；希望各主辦券商參會人員將此次會議內(nèi)容和精神傳達給工程人員及公司領(lǐng)導；第二局部掛牌業(yè)務及掛牌企業(yè)標準條件介紹掛牌業(yè)務部總監(jiān)胡益民1、目前對于掛牌企業(yè)的公開轉(zhuǎn)讓,證監(jiān)會其實完全授權(quán)中小司,關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓的批復其實證監(jiān)會直接蓋章的；擴大試點后,流程應該更簡化；目前其實掛牌分兩步：一個是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查,二是證監(jiān)會行政許可簡易程序20個工作日；2、目前,從申報到取得批文大約時間 2個月,平均約46天,最短的20天；3、目前出臺的準入法規(guī)：規(guī)那么規(guī)定一一細那么一一指引指南；三個指

3、引、一個規(guī)定申請文件格式指引、說明書指引、盡調(diào)指引、主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定, 大家認真看一下,例如目前不需要工程人員備案；上次座談還有人問,希望大家仔細看一下；4、掛牌條件：不受股東所有制的限制,不限于高新技術(shù)企業(yè)；1、遵循原那么：可把控、可舉證、可識別、制度公平、理念包容；掛牌業(yè)務部的把握的原那么：守住底線一只要符合根本條件肯定可以掛牌；信息披露一轉(zhuǎn)讓說明書為核心；券商可以在監(jiān)管底線之上根據(jù)自身需求制定標準；2、制定目的：細化掛牌條件、明確市場預期、減少自由裁量空間、提升審查工作效率；1、依法設(shè)立的所需的國有股權(quán)批復：根據(jù)國家和當?shù)赜嘘P(guān)規(guī)定的權(quán)限出文,盡量高一級；2、出資：在掛牌前一定要解決；eg.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)、出資不實等；3、存續(xù)兩年：指完整的兩個會計年度；4、最近一期的理解：月底即可,不限于季度末；只要 6個月的財務有效期,最