PCT國(guó)際階段申請(qǐng)流程

1、PCT國(guó)際階段申請(qǐng)流程1 次，下午 2 次）到遠(yuǎn)* 收文： 客戶信函和官方通知書都由申請(qǐng)二處管理員每天（上午 洋大廈來取，同時(shí)把需要提交中國(guó)專利局的紙件文件送過來。*PCT官文：國(guó)際局發(fā)出的是通過電子郵件 +掛號(hào)信；中國(guó)局（PCT受理局）發(fā)出的主要 是通過馬牧自取紙件，原先也有電子郵件，可能申一收文暫不打印了* 對(duì)外收費(fèi)： 開具帳單的工作陸續(xù)由流程管理員向?qū)Ｂ殨r(shí)限員集中（趙雅麗負(fù) 責(zé)PCT和內(nèi)外申請(qǐng)）（我方卷號(hào)規(guī)則：IEM/IEE/IEC+年份+流水號(hào)+PCT,舉例：IEM150001PCT）1、 立卷管理員立卷：（1）PCT國(guó)際階段申請(qǐng)立卷、提交國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)在立卷前往往都先走咨詢流程，以及要求客

2、戶先交預(yù)付款我方再開始工作 的情況很多；業(yè)務(wù)合同的簽訂頻率也比外內(nèi)業(yè)務(wù)更高； 目前系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)：在案卷信息查詢處錄入我方卷號(hào)時(shí)，彈出窗口提醒“某某客戶的 預(yù)付款余額已不足，是否繼續(xù)工作？” ； 立卷查重的條件需要再增加一些項(xiàng)目：如發(fā)明名稱、發(fā)明人姓名等，并且要求能提 供組合條件查詢；PCT 國(guó)際階段申請(qǐng)的案卷經(jīng)常與內(nèi)內(nèi)普通國(guó)家申請(qǐng)及內(nèi)外申請(qǐng)發(fā)生關(guān)聯(lián)關(guān)系（即屬 于相關(guān)卷），系統(tǒng)要能體現(xiàn)；例如：客戶可能會(huì)要求如果國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人中有“張三” 則必須為“張三”另外提交一個(gè) PCT申請(qǐng)，且在同一天提交，這樣既能保證中國(guó)申 請(qǐng)盡快授權(quán)，其他國(guó)家的申請(qǐng)也可以利用PCT途徑提供的便利；內(nèi)內(nèi)申請(qǐng)與內(nèi)外申請(qǐng)、香港 /澳

3、門注冊(cè)申請(qǐng)等，要能實(shí)現(xiàn)互相掛卷（案卷信息關(guān)聯(lián)） PCT 國(guó)際階段的案子可能跟外內(nèi)共用客戶信息，內(nèi)內(nèi)和內(nèi)外的案子之間也可能共用 客戶信息； 給國(guó)內(nèi)客戶批量立卷的情況比較多，客戶給指示的時(shí)候會(huì)集中提供一張申請(qǐng)信息明 細(xì)表， 但其中部分信息可能與最初填寫的技術(shù)交底書不一致， 因此我方正式立卷后， 需要能從系統(tǒng)中生成一份包含多個(gè)案卷信息的EXCEL標(biāo)，發(fā)給客戶最終確認(rèn)，目前都是手工操作；2、管理員組長(zhǎng)審閱立卷信息：PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的新申請(qǐng)立卷后首先需要李琮（管理員組長(zhǎng)）審閱，再下發(fā)給相應(yīng) 的流程管理員；3、申請(qǐng)二處 /技術(shù)處處長(zhǎng)分配代理人：（1） 部分案卷（PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的案子、內(nèi)內(nèi) 0A）

4、需由技術(shù)處處長(zhǎng)分配技術(shù)處代理 人辦理，需要給這些代理人記工作量；其余的案子由申請(qǐng)二處處長(zhǎng)分配代理人；4、 流程管理員核對(duì)新申請(qǐng)，發(fā)送立卷確認(rèn)函：（1）（2）（2）此處同外內(nèi)，需要提供代理人的工作量數(shù)據(jù)供處長(zhǎng)參考；管理員可以自行選擇是否需要出立卷確認(rèn)函； 相關(guān)格式函基本不能自動(dòng)生成可編輯的 Word 版，目前不是系統(tǒng)里沒掛模板，就是 內(nèi)容出入較大，需要手改；3）關(guān)于發(fā)文：系統(tǒng)記錄的客戶郵箱一般是總郵箱， 但實(shí)際回信需要發(fā)送給所有發(fā)件人， 最好按客戶最后一封來信上的發(fā)件人地址回；5、申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備技術(shù)文件，發(fā)送初稿等客戶確認(rèn)，定稿:（1）（2）目前PCT國(guó)際階段和內(nèi)外的案子，代理人沒有

5、被納入系統(tǒng)，線下工作； 代理人準(zhǔn)備技術(shù)文件的方式以撰寫為主（提交內(nèi)外申請(qǐng)前可能有翻譯的工作，代理 人可能找翻譯網(wǎng)，也可能找其他翻譯公司，如果找其他翻譯公司，涉及到如何付款 等問題）；撰寫好的初稿一般需要先經(jīng)過代理人組長(zhǎng)審核，審?fù)暝俳o客戶確認(rèn)，但也不是全部 案子都審（此處再向代理人詳細(xì)調(diào)研）；客戶主動(dòng)提供申請(qǐng)文本的案子，代理人通常都需要修改，然后給組長(zhǎng)核，審?fù)杲o客 戶確認(rèn)；處長(zhǎng)希望系統(tǒng)能分別記錄初稿定稿和提交定稿兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，便于準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)代理人 工作量；由于技術(shù)文件需要客戶最終確認(rèn)才能提交，因此立卷時(shí)確定的預(yù)定申請(qǐng)日經(jīng)常會(huì)需 要延后，按照流程規(guī)定應(yīng)由代理人請(qǐng)示處長(zhǎng)修改系統(tǒng)中的預(yù)定申請(qǐng)日； 備注：

6、第（3）點(diǎn)和第（4）點(diǎn)可以一并考慮，是否需要優(yōu)化流程 打字制圖員協(xié)助代理人調(diào)整文本格式、制圖；（5）6、流程管理員準(zhǔn)備申請(qǐng)文件：（1）流程管理員不生成請(qǐng)求書，只需確保必要數(shù)據(jù)項(xiàng)的完整和正確；（2）提交文件包括：A.請(qǐng)求書（RO101表）B技術(shù)文件（摘要附圖在請(qǐng)求書中指定即可，不需要專門制作和提交；有摘要、權(quán)利要求、說明書、說明書附圖）C委托書D.其他：如DAS請(qǐng)求、優(yōu)文（優(yōu)轉(zhuǎn)一般不涉及，交 4.17iii聲明即可）、序列表（是說明書的一部分，也不算費(fèi)用）、微生物保藏（用134表填寫相關(guān)信息，不用交證明 文件）；申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人審核提交文件核案人審核提交文件打字制圖員在線提交新申請(qǐng)：7、8

7、9、（1）（2）（3）新申請(qǐng)通過專利局 CE-PC係統(tǒng)提交，目前尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入功能；提交這一步的動(dòng)作由打字制圖員完成，接收電子回執(zhí)后轉(zhuǎn)交管理員；關(guān)于繳官費(fèi)（可參考后附的 國(guó)際階段申請(qǐng)費(fèi)的數(shù)額和減免的標(biāo)準(zhǔn)）：CE-PCT系統(tǒng)可在線自動(dòng)計(jì)算繳費(fèi)金額（費(fèi)用計(jì)算頁(yè)），一部分官費(fèi)以人民幣計(jì)，另一部分以瑞郎計(jì)；國(guó)專公司根據(jù)費(fèi)用計(jì)算頁(yè)上的金額在我所賬戶上扣款，所以相當(dāng)于提交新申請(qǐng)文件當(dāng)天一并繳納官費(fèi)；否則官費(fèi)應(yīng)于申請(qǐng)日起 1個(gè)月內(nèi)繳齊，官方會(huì)發(fā)102表通知；超期不繳的官 方發(fā)133表，再給1個(gè)月的時(shí)間，此時(shí)不僅要補(bǔ)繳官費(fèi)，還要繳滯納金，金額為申請(qǐng)費(fèi)的一 半；發(fā)了 133表還不繳費(fèi)的，官方發(fā) 117表通

8、知申請(qǐng)人案子已經(jīng)死掉了，不能恢復(fù)；補(bǔ)繳費(fèi)用是應(yīng)使用后繳費(fèi)用計(jì)算頁(yè)；我所目前使用的電子提交方式可以享受200瑞郎的費(fèi)用減繳政策（以電子方式提交的說明書、權(quán)利要求和摘要未采用字符代碼格式）；另外，滿足條件的申請(qǐng)人 （申請(qǐng)人是自然人，并且均是居住在人均國(guó)民收入低于3000美元的國(guó)家的國(guó)民）國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)和手續(xù)費(fèi)減繳 90%;客戶一般都要官費(fèi)收據(jù)；注意：除了通過CE-PCT系統(tǒng)進(jìn)行電子提交新申請(qǐng)以外，官方目前允許的提交途徑還包括:1）通過面交、郵寄、傳真方式向中國(guó)專利局提交紙件申請(qǐng)。2） 向國(guó)際局提交（傳真，費(fèi)用由財(cái)務(wù)匯款）。10、流程管理員發(fā)送當(dāng)日提交報(bào)告信，開具賬單：后結(jié)束提交事件，（1）管理員拿到電

9、子回執(zhí) （電子回執(zhí)上已載明國(guó)際申請(qǐng)?zhí)柡蛧?guó)際申請(qǐng)日） 發(fā)送當(dāng)日提交報(bào)告信，后附電子回執(zhí)和提交文件副本；（2）新申請(qǐng)?zhí)峤缓?1-2 天開出賬單發(fā)送客戶；開賬單時(shí)，需要系統(tǒng)提供匯率自動(dòng)計(jì)算功能， 以及代理人費(fèi)率計(jì)算功能； 對(duì)于賬單中的官費(fèi)， 系統(tǒng)能自動(dòng)由人民幣折成美元， 代理費(fèi)需要 人工計(jì)算；11、賬單審核人審核賬單12、流程管理員轉(zhuǎn)達(dá)受理通知書（ 105 表）：（1）流程管理員出轉(zhuǎn)達(dá)格式函； （2）轉(zhuǎn)達(dá)信中會(huì)提醒幾個(gè)關(guān)鍵日期：提出國(guó)際初步審查的時(shí)間； 進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)間；（3）通知書基本不能在系統(tǒng)中錄入，也不能自動(dòng)觸發(fā)待辦，只有公開文本能錄個(gè)公開日、 公開號(hào)；（4）案卷狀態(tài)在系統(tǒng)中沒有體現(xiàn)；現(xiàn)有事

10、件監(jiān)控：1、2、3、4、核對(duì)新申請(qǐng) 準(zhǔn)備提出國(guó)際申請(qǐng) 準(zhǔn)備提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求 進(jìn)入國(guó)內(nèi)階段提醒（第一次）補(bǔ)正流程描述： 國(guó)際申請(qǐng)被受理后存在形式缺陷的，受理局（中國(guó)專利局）會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知 書（106 表，答復(fù)期限 2個(gè)月；不產(chǎn)生官費(fèi)；一般都轉(zhuǎn)達(dá)客戶，即便我方主動(dòng)更正缺陷的也 會(huì)在轉(zhuǎn)受理通知書時(shí)告訴客戶；不可以延期，但不答也不會(huì)導(dǎo)致視撤，經(jīng)常不了了之 ），由 申請(qǐng)一處官文組管理員接收后轉(zhuǎn)給申請(qǐng)二處流程管理員。 與技術(shù)實(shí)體內(nèi)容相關(guān)的補(bǔ)正由技術(shù) 處或申請(qǐng)二處代理人準(zhǔn)備答復(fù)文件， 否則由流程管理員直接處理。 答復(fù)文件準(zhǔn)備好后， 都由 流程管理員統(tǒng)一提交專利局（答復(fù)時(shí)以信函的方式通過 CE-PCT（新

11、申請(qǐng)是用CE-P CT交的） 或紙件（新申請(qǐng)是用紙件交的）提交中國(guó)專利局 ）。如果答復(fù)仍不符合官方要求，還會(huì)繼續(xù) 發(fā)補(bǔ)正通知， 如果答復(fù)符合要求， 官方也不會(huì)再發(fā)出確認(rèn)合格的通知書， 申請(qǐng)人只需等待發(fā) 國(guó)際檢索報(bào)告即可。1、2、轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際檢索報(bào)告 流程管理員出格式函，簡(jiǎn)單轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際檢索報(bào)告 申請(qǐng)二處 / 技術(shù)處代理人寫信進(jìn)一步向客戶提供修改建議，收到客戶指示后判斷是提交 19 條修改，還是提出國(guó)際初步審查請(qǐng)求及 34 條修改，還是不做任何修改19 條作出的修改，和依據(jù)條約 34 條作四、 提交 19 條修改在國(guó)際階段，申請(qǐng)人有兩次修改機(jī)會(huì)：依據(jù)條約出的修改。提交19條修改的內(nèi)容、期限：申請(qǐng)人收到國(guó)

12、際檢索報(bào)告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可對(duì)權(quán)利要求書向國(guó)際局提出修改；修改期限是自傳送國(guó)際檢索報(bào)告之日起兩個(gè)月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)，以后屆滿的期限為準(zhǔn)；目前系統(tǒng)中沒有提交19條修改的待辦任務(wù)；注意：如果國(guó)際檢索單位按照條約17（ 2）作出不制定檢索報(bào)告的宣布，則不允許進(jìn)行按照條約19條的修改；提交19條修改不產(chǎn)生官費(fèi)；流程描述：1、申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備修改文件，填寫電子收費(fèi)單，收費(fèi)需要處長(zhǎng)簽字： 備注：如果代理人根據(jù)客戶指示判斷不需要提交任何修改的，只收轉(zhuǎn)達(dá)費(fèi)；2、 流程管理員以信函方式提交修改文件，發(fā)送報(bào)告信（代理人不寫報(bào)告信），開具賬單:提交方式：19條修改目前只能通過直接給國(guó)際局發(fā)傳真

13、并寄快件或掛號(hào)信的發(fā)式提交， 將來可能能通過CE-PCT系統(tǒng)提交；3、賬單審核人審核賬單五、提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求、34條修改提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求、34條修改的內(nèi)容、期限：申請(qǐng)人最早可以自優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求和34條修改（即對(duì)權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出修改）；提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求和34條修改的最后期限是自國(guó)際檢索報(bào)告或宣布不制定國(guó)際檢索報(bào)告的發(fā)文日起 3個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起 22個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。我所一般就監(jiān)控優(yōu)先 權(quán)日起22個(gè)月的期限，通常比發(fā)文日 +3個(gè)月后到；最后期限同上所述;34條修改可以與國(guó)際初步審查請(qǐng)求書同時(shí)交，也可以單獨(dú)交，當(dāng)前我方發(fā)

14、給客戶的關(guān)于國(guó)際初步審查請(qǐng)求的提醒：A. 受理通知書轉(zhuǎn)達(dá)函中會(huì)有相關(guān)格式段；B. 國(guó)際檢索報(bào)告轉(zhuǎn)達(dá)函中會(huì)有相關(guān)格式段；C優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月時(shí)會(huì)發(fā)專門一次提醒函，提醒第19個(gè)月的期限;22個(gè)月的期限;流程描述：申請(qǐng)二處/技術(shù)處代理人準(zhǔn)備修改文件，填寫電子收費(fèi)單，代理人不寫報(bào)告信 流程管理員制作請(qǐng)求書（IPEA401表），登記提交 提交方式：紙件提交中國(guó)專利局；申一遞交管理員正式完成文件提交，繳官費(fèi)（國(guó)專依據(jù)費(fèi)用計(jì)算頁(yè)扣款，個(gè)人申請(qǐng)仍可 享受官費(fèi)減繳90%）流程管理員寫信轉(zhuǎn)達(dá) 402/403表（相當(dāng)于報(bào)告國(guó)際初審已提交）賬單審核人審核賬單流程管理員寫信轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際初審報(bào)告：申請(qǐng)人提交國(guó)際初審請(qǐng)求后，國(guó)

15、際初審單位最晚應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起1、2、3、4、5、6、，開具賬單28個(gè)月做出報(bào)告;D.優(yōu)先權(quán)日起21個(gè)月時(shí)會(huì)發(fā)專門一次提醒函，提醒第10WIPO網(wǎng)站上下載公布六、轉(zhuǎn)達(dá)國(guó)際公告文本流程管理員收到國(guó)際公布通知后，核對(duì)相關(guān)信息并錄入系統(tǒng)，到文本，寫信轉(zhuǎn)達(dá)客戶。七、 提醒進(jìn)入國(guó)家階段進(jìn)入國(guó)家階段的程序不是自動(dòng)發(fā)生的，必須由申請(qǐng)人來啟動(dòng)。申請(qǐng)人必須在自優(yōu)先權(quán)日30 個(gè)月（在某些國(guó)家可能是 20 個(gè)月）內(nèi)辦理進(jìn)入指定國(guó)（或選定國(guó)）國(guó)家階段的手續(xù)：繳 納國(guó)家費(fèi)用， 遞交翻譯成該國(guó)語(yǔ)言的國(guó)際申請(qǐng)的譯文。 有些國(guó)家的國(guó)家法規(guī)定進(jìn)入國(guó)家階段 的期限晚于 30 個(gè)月（或 20個(gè)月）。進(jìn)入國(guó)家階段的期限是必須遵守的，即

16、使國(guó)際初步審查 報(bào)告尚未得到；我所主動(dòng)向國(guó)內(nèi)客戶提供 3 次（ 25、28、29個(gè)月）或更多次的提醒服務(wù)，非國(guó)內(nèi)客戶提 醒 2 次（ 28、29 個(gè)月）。收到客戶辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的指示，立卷；未收到客戶指示或 客戶指示不進(jìn)入國(guó)家階段的，走撤卷流程。八、 辦理著錄項(xiàng)目變更RO101 表內(nèi)的信息項(xiàng)一般都可能涉及辦著錄項(xiàng)目變更，例如申請(qǐng)人、發(fā)明人、代理機(jī)構(gòu) 信息等；辦理的手續(xù)是以信函的方式提交受理局（即中國(guó)專利局，通過CE-PC係統(tǒng)）或國(guó)際局（傳真+快遞 /掛號(hào)信）；除了變代理機(jī)構(gòu)需要提交新事務(wù)所的委托書之外，不需要其他證明文件；不產(chǎn)生官費(fèi)，僅收代理費(fèi)；流程描述：1、 流程管理員根據(jù)客戶指示信核

17、對(duì)案卷相關(guān)信息， 局）或國(guó)際局；2、 流程管理員收到官方發(fā)出的變更通知后，寫信轉(zhuǎn)達(dá)客戶，并開具賬單；準(zhǔn)備變更請(qǐng)求并提交受理局 （中國(guó)專利九、 撤回國(guó)際申請(qǐng)、撤銷優(yōu)先權(quán)要求 撤回國(guó)際申請(qǐng)或撤銷優(yōu)先權(quán)要求都是通過信函的方式提交國(guó)際局（傳真 信），還應(yīng)提交所有申請(qǐng)人簽字的聲明，不產(chǎn)生官費(fèi)和代理費(fèi)；+快遞 /掛號(hào)*附件：國(guó)際階段申請(qǐng)費(fèi)的數(shù)額和減免的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)用名稱及數(shù)額1傳送費(fèi)CNY5002檢索費(fèi)CNY21003. 國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)CHF13304國(guó)際申請(qǐng)附加費(fèi)超過30頁(yè)的部分CHF15/每頁(yè)5優(yōu)先權(quán)文本制作費(fèi)CNY150/6單一性異議費(fèi)CNY2007副本復(fù)制費(fèi)CNY 2/每頁(yè)8初步審查費(fèi)CNY15009手續(xù)費(fèi)（第 II 章）CHF20010. 附加檢索費(fèi)CNY2100/ 每個(gè)發(fā)明11. 附加初步審查費(fèi)CNY1500/每個(gè)發(fā)明12. 滯納金若高于國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)（國(guó)際申請(qǐng)用按應(yīng)繳費(fèi)用的 50%計(jì)收，若低于傳送費(fèi)，按傳送費(fèi)收取，紙不超過 30 頁(yè)情況下）按國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)的50%收取。CNY100013. 優(yōu)先權(quán)恢復(fù)費(fèi)國(guó)際階段費(fèi)用的減繳：如果國(guó)際申請(qǐng)的提出按照并符合行政規(guī)程的規(guī)定，按照3和 4 所需支付的費(fèi)用總額減少標(biāo)準(zhǔn)為：1如果使用P CT-SA FE軟件準(zhǔn)備請(qǐng)求書（紙件為法律文件），只要滿足必要的條件，可減繳100 瑞郎的費(fèi)用。2、如果使用電子方式提交國(guó)際申請(qǐng)，國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)的