合規(guī)述職報告精選匯編

1、篇一】合規(guī)述職報告今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習守則及合規(guī)文化專題 教育學習活動， 這充分表明了上級行對 守則的學習以及合規(guī)管理工作的重視。 現(xiàn)在我就學習守則、執(zhí)行守則等方面情況，述職如下：、學習守則的基本情況為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性， 變經(jīng)營管理理念， 樹立依法合意識， 提 高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。 我按照營業(yè)部部署參與了學習 守則 及 合規(guī)文化專題教育學習活動。 一是參加動員會后， 先行進行了自學， 學習總區(qū)行 營業(yè)部三級領導的動員講話， 守則原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學 習結束后，參加了以學守則用守則的大討論活動。 三是參加學習守則 的考試。通過這次

2、主題教育活動， 進一步提高了風險防范意識， 強化了合規(guī)操作 的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一 夕突然形成的， 都會經(jīng)過從小到大、 從量變到質變這一客觀自然規(guī)律。 通過學習 進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性， 深刻認識到違規(guī) 經(jīng)營的危害性。 我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則， 也是 堅持正確的經(jīng)營方向的保證， 更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根 本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準， 找準了工作立足點， 增強了合 規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識， 通過對

3、相關制度的深入學習， 對提高自己的業(yè)務素質和 執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力， 積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患， 樹立對農(nóng)行改革的信心， 增強維護農(nóng)行利益 的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。二、執(zhí)行守則情況1、能注意加強學習，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念加強對員工和自身的風險防范教育， 認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的 普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)， 必須把風險防范放在第一位。 能從自 己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為， 根除以信任代替管理， 以習慣代替制度， 以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯

4、， 視制度如生命， 糾違章如排雷， 增強風險防范意識和自我保護意識， 提高規(guī)范操 作，從源頭上預防案件的發(fā)生。2、嚴于律己，率先垂范在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以守則的內(nèi)容和標準衡量自己的 言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講 團結。在工作和生活中， 要求同志們做到的， 自己首先做到， 要求同志們不做的， 自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。 同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事， 不論是下基層 還是解決基層問題都要秉公辦理， 嚴謹徇私舞弊， 并要解決。 在同事中積極倡導 互相監(jiān)督互相提醒，構建和諧團

5、隊。3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看， “十個案件九違章”有章不循， 違 規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應 出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。 正是制度的不完善， 才導致一些人有機會鉆空子， 從而給國家資金造成損失。 所以， 平時注意不斷完善各種管理辦法， 認真扎實地 貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定， 強化內(nèi)部防范機制， 努力做到在規(guī)范的前提下 辦理業(yè)務。 堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖， 一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松 勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。4、組織實施本部門的合規(guī)工作以守則為依據(jù)，高標準

6、要求員工。 在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度， 認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決 ; 對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時 預警，及時整改。 切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性， 進一步教育和引導 員工轉變經(jīng)營管理理念， 樹立依法合意識， 提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水 平。守則 檢查教育活動與案件專項治理工作、 企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作 的重要組成部分。在開展守則檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項 治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為， 合規(guī)操作。二是將守 則檢查教育活動與推行 iso9000 質量管理工作相結合，根據(jù)工作的實際情況， 對每種業(yè)務、 每個崗位、每項工

7、作的流程進行進一步的完善， 努力實現(xiàn)規(guī)范管理、 持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。三、存在問題及努力方向對運用科學發(fā)展：一是觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。 二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時 有松懈現(xiàn)象， 合規(guī)管理還存在一定的問題。 三是部門作風抓得不夠到位， 致使部 門員工工作效率不夠高、 協(xié)調溝通不夠好。 四是執(zhí)行力不夠強， 精細化管理不到 位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。在今后工作中， 我要認真總結和分析以往的過失， 進一步解放思想， 轉變觀 念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本 職工作，

8、為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。篇二】合規(guī)述職報告從去年 5月參加工作以來， 不知不覺已有一年多了。 一年多來，我從一個在 私企上班的普通員工逐漸成長為一名新農(nóng)合窗口工作人員， 這與上級領導和同事 們的關心與幫助是分不開的。 在此，我向關心愛護我的各位領導和同事們表示真 誠的感謝 ! 下面，我就簡要地將 2012 年上半年個人的思想、 學習和工作等情況向 單位領導匯報如下：、思想情況半年來，我十分重視自身的思想政治建設， 在工作和生活中嚴格按照一個共 產(chǎn)黨員的標準來要求自己，努力向組織靠攏。在工作之余通過新聞、報紙、網(wǎng)絡 等各種渠道及時了解黨和國家的各項政策法規(guī)。 通過學習，在充分

9、領會黨和國家 各項政策法規(guī)的重要意義的同時，使自己的政治水平得到了提高。、學習情況作為上班時間不久的大學生， 以前學到的知識并不能很好的跟當前的工作結 合起來，只有更加努力地學習各種知識才能滿足工作需要。 因此，我沒有放松對 自己的要求。從去年 5 月分配到* 新農(nóng)合辦公室工作以來， 我虛心向辦公室的 同事學習有關文件、 政策等業(yè)務知識， 請教辦公室有關工作的經(jīng)驗。 在領導和同 事們的關心和幫助下， 我迅速適應了從私企員工到窗口服務的轉變， 提高了自己 的業(yè)務水平，熟悉了辦公室的相關工作。三、工作情況一個從事窗口工作多年的老前輩曾對我說過，搞窗口工作“無過便是功”, 從他的話里我深刻體會到窗口

10、的工作真的十分重要卻又十分繁瑣， 做好窗口工作 需要付出不懈的努力。 首先自己要熟悉新農(nóng)合的各種法規(guī)和政策， 只有這樣才能 更好地、積極地、耐心地、細致地向每一位農(nóng)民宣傳解釋新農(nóng)合政策及管理辦法， 認真解釋農(nóng)民提出的各種問題，努力做到不讓一位農(nóng)民帶著不滿意和疑惑離開， 使新型農(nóng)村合作醫(yī)療窗口不但是受理參合農(nóng)民醫(yī)療費用補償之所， 更是宣傳新農(nóng) 合政策的重要陣地。 半年來， 我努力學習各種知識和經(jīng)驗， 在思想上對自己嚴格 要求，在工作中積極肯干， 取得了一定的成績， 得到了領導和同事們的充分肯定。 同時，我也清醒的認識到自己還存在不少的缺點和不足， 離一個優(yōu)秀的窗口工作 者還有很大的距離。在以后的

11、工作、學習和生活中，我一定會更加發(fā)奮努力，讓 自己在基層得到更多的鍛煉。四、工作建議1、通過一年多的外傷調查、村室建設和工作時與農(nóng)民的交談，普遍反映鄉(xiāng) 鎮(zhèn)衛(wèi)生院的門診報銷麻煩， 特別是村室直接刷卡付費后， 都希望鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院門診 報銷可以和村室一樣直接刷卡。 縣外門診報銷普遍反映普通門診不應該設家庭封 頂線，比如說在上海看一個普通感冒要 300-500，一家四口一人，一年一人一次 感冒就要花費 1200-2000，但新農(nóng)合只能報銷 200元; 大額門診也是一樣，普遍 反映不應該設封頂線。2、現(xiàn)在留守老人和留守兒童比較多，普遍存在看病難，確診難。有不少老 人都是小病扛成大病后才到衛(wèi)生院， 衛(wèi)生院給

12、不了明確診斷后建議轉院， 這樣很 多時候錯過了的治療時間， 往往需要更多的時間、 精力和金錢， 也增加了病人及 家屬的痛苦， 同時增加了新農(nóng)合補償金。 我建議由我們單位組織聯(lián)系縣級醫(yī)院的 醫(yī)生和鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院對全縣的參合農(nóng)民一年進行一次免費體檢， 這樣可以降低農(nóng)民 小病變大病的概率， 也是宣傳新農(nóng)合政策和提高參合率的一種方法， 主要是讓農(nóng) 民得到了切身的實惠。篇三】合規(guī)述職報告一年來的工作已經(jīng)結束，在聯(lián)社領導的指導和同事們的積極協(xié)助、配合下， 我順利完成了 2011 年風險合規(guī)部的各項工作任務。在崗期間，我能夠認真履行 自己的職責， 積極做好本職工作， 較好地完成了自己負責的各項工作任務。 現(xiàn)從

13、以下幾個方面將我一年以來的工作情況述職如下。、履行本職工作（一）為了盡快進入角色，保證風險合規(guī)工作的規(guī)范性、有效性和針對性， 我嚴格要求自己， 從一個新學員做起， 注重加強知識積累和業(yè)務學習， 夯實風險 審查崗位的理論基礎。 首先， 我認真學習銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、 風險控制方面 的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務審批流程、 銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指 引三個“辦法”，一個“指引”、合規(guī)文化建設及案件防控治理等規(guī)章制 度。其次，在系統(tǒng)操作上，學習并熟練操作了信貸業(yè)務信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計報表 等相關查詢系統(tǒng)。另外，積極參加銀行業(yè)協(xié)會舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。通過學習培訓， 不僅逐步提高了個人專業(yè)

14、職能理論水平， 提升了自身的業(yè)務 素質，增進了對風險合規(guī)管理重要性的認識， 同時也提高了個人的業(yè)務操作技能， 使自己在業(yè)務操作上能夠規(guī)范熟練，在工作上做到有的放矢。二）在實際本職工作中，我主要做好了以下幾個方面：一是對風險合規(guī)工作進行安排部署。 在全年的工作安排中， 就轄內(nèi)的風險管 理組織體系、風險管理政策和程序、風險管理運行機制、考核問責、風險管理文 化、監(jiān)督與評價等工作進行了安排部署， 進一步明確了全年的風險合規(guī)工作方向 和工作計劃。二是制定風險合規(guī)工作計劃。在年初，根據(jù)市辦長治市農(nóng)村信用社 2011 年風險合規(guī)指導意見制定了 2011 年度風險與合規(guī)工作計劃，明確了全年制度 建設、合規(guī)培

15、訓、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評估和風險與合規(guī)、普法提示等 一系列工作目標。為使合規(guī)工作順利開展按時完成， 制定了合規(guī)部工作考核辦法。 通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定了基礎。計算機突發(fā)事件應急預案等。三是加強內(nèi)控管理， 建立健全內(nèi)控制度體系。 結合工作實際， 在年初及時梳 理現(xiàn)有的各項規(guī)章制度，整理業(yè)務流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風險點，制定了某某聯(lián)社 2011年度規(guī)范性文件各項內(nèi)控制度廢止、修訂、訂立建設規(guī)劃。 2011 年以來， 規(guī)范性文件共廢止了 3 個，修訂了 4 個，實際訂立了 22個制度（辦法）和操作 流程。目前，我社現(xiàn)有各項規(guī)章制度 89個，其中：信貸方面 16

16、個、財務方面 12個、信息科技方面 1 個、風險合規(guī)方面 1 個、人力資源方面 13個、稽核審計 方面 9個、安全保衛(wèi)方面 23個、黨務工作方面 2 個、紀檢監(jiān)察方面 5個，其他 綜合制度 7 個。通過廢止、 修訂和訂立各項規(guī)章制度， 對制度中存在的風險漏洞 進行了補充和完善， 內(nèi)控制度基本覆蓋所開展的各項業(yè)務。 但在風險預警方面規(guī) 范性文件還不全面， 如：計算機運行故障處理辦法、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)控制 進行了整理、規(guī)范。通過對四是對各級制定的登記簿（臺賬）進行了整理、度的同時，于去年 10 月份對所有的登記簿（臺賬） 內(nèi)控制度的認真疏理和修訂完善， 目前已經(jīng)基本形成了一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務全

17、 過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進一步規(guī)范和統(tǒng)一。五是加強風險管理工作。 為確保風險管理工作上一個新的臺階， 有效遏制各 類風險發(fā)生，制定了某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風險機制建設管理辦法。在辦 法中進一步明確了包括：信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、信息科 技風險、合規(guī)風險、銀行卡業(yè)務風險、 聲譽風險等八類風險各業(yè)務條線職能部門 的職責范圍和主要工作措施。 同時， 根據(jù)聯(lián)社安排， 參與了我社信貸業(yè)務等專項 檢查。六是按時完成風險管理機制建設初步規(guī)劃。 根據(jù)制定的風險管理機制建設 初步規(guī)劃 中的工作計劃措施， 初步建立了風險管理組織體系， 確立了風險管理 戰(zhàn)略和政策，搭建了風險管

18、理制度體系，完成了授信、會計、投資等主要業(yè)務流 程再造與風險管理運行機制建設， 著手開展了風險管理文化建設工作， 建立完善 了考核問責制和薪酬激勵機制，信用風險內(nèi)部評級已應用于信貸工作中。目前， 正在全面改造股權結構，完成風險管理組織體系建設；嘗試引入經(jīng)濟資本管理， 完善操作風險管理機制； 建立在壓力測試情景模式， 進一步完善管理信息系統(tǒng)建 設。七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計辦理訴訟案件 19 起，19起訴訟案件 中，涉及金融借款合同糾紛 16 起，涉及勞動爭議 1 起，涉及債權糾紛 1 起，其 中 15 起已結案，另 3 起正在審理中，通過訴訟收回貸款 11 萬元。八是開展風險合規(guī)教育培

19、訓。在 2011 年初，制定了某某縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社 2011 年度案件防控知識培訓實施方案，具體負責制定全轄金融相關法律 法規(guī)知識學習計劃， 并組織學習和進行階段性測試。 去年共開展全員性警示教育 10期，分別是再現(xiàn)真相 6 期、防搶案例 4 期，參加人數(shù)為 324人次，培訓面 人均 2 次。同時開展黨風廉政教育學習。學習期數(shù) 6 期，參加人數(shù)為 372人次， 學習面達 100%。、工作中存在的問題在過去的一年，我以“提升能力、嚴謹履職”為標準，嚴格要求自己，力求 高質量的完成風險合規(guī)管理工作。 但部分問題依然存在， 主要表現(xiàn)在： 一是對部 分工作計劃未能有序完成； 二是對相關操作系統(tǒng)還挖

20、的不深不透， 未能熟練操作 相關系統(tǒng)； 三是對相關業(yè)務的理論知識學習還需要再系統(tǒng)歸納， 吃透，在實際業(yè) 務操作上更需要再實踐再提高； 四是工作的積極性主動性有待進一步提高， 并加 強和同事、部門之間的工作協(xié)調與配合。、下半年的工作打算在今年的工作中，我將在去年工作的基礎上，揚長避短，主動改進，扎實工 作，全面做好風險識別、風險分析、風險監(jiān)測和風險化解控制工作。主要做好以 下三個方面：（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，爭取能通過“銀行業(yè)從業(yè)資格 考試”。（二）積極做好本職工作的同時，主動加強與各部門的協(xié)調與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項業(yè)務指標。（三）增強大局觀

21、念，轉變工作作風，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作 質量和效率，積極配合領導同事們， 把工作做得更好， 在努力鍛煉提高自己的同 時，為我社美好的明天盡我綿薄之力！篇四】合規(guī)述職報告尊敬的各位領導、各位同仁：大家好!轉眼即逝的 2014年，在分公司黨委、 總經(jīng)理室的領導下， 在各級機 構的配合、支持下，風險合規(guī)工作是在消解司法案件歷史包袱，沉穩(wěn)應對、積極 溝通，逐步解決問題的一年 ; 是在加強外部監(jiān)督與內(nèi)部管理下，加大責任追究及 與績效考核掛鉤力度的一年 ;是緊跟總公司步伐，工作穩(wěn)定有序推進的一年 ; 這一 年，部門內(nèi)部和諧， 外部融洽，工作取得了一定的成績。 現(xiàn)匯報如下， 敬請評議：、以身作則

22、，強化學習，營造和諧氛圍風險合規(guī)管理部是合規(guī)管理體系中的第二道防線， 是各項風險排查、 問題整 改、合規(guī)管理的組織者、 協(xié)調者、監(jiān)督者。做好這項工作， 不但要具有愛崗敬業(yè)、 以身作則的工作態(tài)度， 還要具備廣泛的業(yè)務知識， 更要有發(fā)現(xiàn)問題的洞察力及處 理疑難問題的溝通協(xié)調能力。 針對部門工作特點， 我?guī)ьI部門人員時時以傳統(tǒng)文 化精髓對照自己的言行，主動提升學習能力、工作能力及處理復雜問題的能力， 才能保證各項工作的順利完成。我部門堅持每周二集中學習， 通過學習， 提高了對國家政策的把握和運用能 力及工作技能 ; 分享國學心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工 作和諧氛圍的能力。二、完善

23、制度，明確職責，夯實工作基礎針對合規(guī)管理工作面廣點多，敏感度高、難度大、原則性強等特點，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。分別制定下發(fā)了 2014 年風險合規(guī)管理工作指導意見、審計整改管理 辦法、重大保險司法案件風險應急預案、紀委工作規(guī)則等 ; 把近幾年 分散的監(jiān)管政策、 合規(guī)、法務、審計、問責處罰等方面的管理制度進行歸類整理， 印制呈 555 頁的合規(guī)管理工作手冊，予以下發(fā)，為各級機構做好合規(guī)管理工 作提供了學習和管理的工具， 提升了工作的效率和質量。 另外還根據(jù)公司近兩年 全面、全員及重點領域風險排查結果， 結合審計中心對我公司各層級的審計情況， 全面梳理業(yè)務全流

24、程風險隱患分布、 表現(xiàn)形式，制定下發(fā)了 內(nèi)控合規(guī)評估考核 辦法，依此對各機構內(nèi)控合規(guī)情況進行考核、評價。共整理出內(nèi)控風險提示涉 及三級機構 #條、分公司各條線 #條，并提出了排查要求， 為提升各條線內(nèi)控管 理水平提供了工作指向。三、突出重點，強化監(jiān)督，確保合規(guī)經(jīng)營（ 一 ） 推進合規(guī)目標責任制，進行全面合規(guī)考核評價一是對全省所有人員簽訂合規(guī)承諾書、 合規(guī)責任書的情況進行排查， 對因漏 簽、新進、崗位變化等原因 , 需要簽訂的人員及時予以補簽，確保其持續(xù)有效。 二是對全省系統(tǒng)各機構合規(guī)管理工作進行全面考核評價。 根據(jù)考核結果， 進行分 類監(jiān)管, 并與績效考核掛鉤。（ 二 ） 開展合規(guī)管理檢查和審

25、計整改檢查于今年 8月至 9月，分別對 8家地市機構 2013年風險合規(guī)管理考核評價自 評情況進行核查，并對 2014 年風險合規(guī)管理工作開展、審計整改情況及反洗錢 工作等進行現(xiàn)場檢查。 檢查組通過制定檢查方案、 發(fā)現(xiàn)問題及時溝通、 現(xiàn)場反饋、 下發(fā)通報、 風險提示等工作的開展， 有效提高了被檢查機構對合規(guī)工作的認識及 整改落實力度。（ 三 ） 組織開展重點領域風險排查今年以來， 按照總公司部署及監(jiān)管部門的要求， 結合部門工作計劃， 分別對 司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點領域 進行了風險排查。各項風險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點、排查 方法，提出

26、排查要求 ; 針對存在的問題，制定整改措施及整改時限，并及時進行 督導落實。（ 四 ） 加大宣導力度，加強合規(guī)培訓，提升崗位人員從業(yè)技能5 月份舉辦了風險合規(guī)管理工作會議及培訓， 各中支公司合規(guī)崗位人員及機 關各部門合規(guī)兼崗人員 37 人參加了培訓。 4 月份，審計中心在結束了對我公司 為期 18 天的農(nóng)險專項審計后，利用視頻形式對審計情況進行了反饋，分公司借 此機會邀請審計中心周主任就“如何積極配合外部監(jiān)管檢查、有效化解經(jīng)營風 險”對全省進行了培訓。 分公司總經(jīng)理室成員、 各部門負責人及各中支公司班子 成員、管理部門負責人 150 余人參加了培訓。5 月份還在全省系統(tǒng)內(nèi)開展了打擊非法集資宣傳

27、月活動及打擊和預防經(jīng)濟 犯罪宣傳活動。今年 8 月組織了分公司系統(tǒng) 2014年反洗錢基礎知識在線考試，三級機構反 洗錢專兼崗人員及業(yè)務條線相關人員共計 96 人參加了考試，達到了以考促學的 目的，營造了學習反洗錢知識的氛圍。（ 五 ） 加大問責力度，維護問責制度的嚴肅性和性警告警告根據(jù)公司違規(guī)行為處罰辦法、內(nèi)部責任追究辦法、 案件責任追究 辦法等文件，分公司下發(fā)及責成機構下發(fā)問責文件共 21 份，涉及分公司機關 人員和#家中支公司共 #人，其中解除勞動合同 #人，留用察看 #人，退回勞務派遣 #人，免職 #人，警告 #人，警告并罰款 #人，通報批評 18人，通報批評并罰款 # 人。通過對違法違

28、規(guī)行為和司法案件責任進行追究， 構筑和完善了公司違法違規(guī) 行為問責和重大案件的風險防范體系， 維護了問責制度的嚴肅性和性， 起到了警 示作用。（ 六 ） 加大司法案件的管理力度，防控案件風險隨著司法環(huán)境、 監(jiān)管形勢的變化， 近幾年保險業(yè)司法案件呈多發(fā)事態(tài)， 監(jiān)管 部門對司法案件管理的日益加強， 今年省行業(yè)協(xié)會出臺了 司法案件管理工作測 評辦法，對公司案件管理工作進行考核。為了防控案件風險，今年共制定下發(fā) 案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。按照案件考核要求，在全省系統(tǒng)開展了案件考核的 26 項管理內(nèi)容風險排查。 通過對二、 三級機構案件管理所涉及內(nèi)容的風險排查， 及時發(fā)

29、現(xiàn)各機構在案件管 理上存在的問題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平， 規(guī)避各類風險。今年，把部門工作稱作案件管理加強年，一點也不為過，自年初，按照上級 公司及監(jiān)管要求， 并依據(jù)案件管理流程， 歷經(jīng)近一年時間， 對已發(fā)生已報告的案 件進行了妥善處理。其中案件的問責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作， 為了做到不枉不縱， 既能使責任人受到追究， 又能保護公司的骨干， 還能達到監(jiān) 管部門的要求， 我們對每件問責的司法案件， 都進行現(xiàn)場調查， 在掌握較為詳實 材料的基礎上， 對每一件司法案件進行深入研究和分析， 對問責起關鍵作用的涉 案金額、損失金額反復推敲，與監(jiān)管部門進行多次溝通，在合規(guī)的前提下，對10 名責任人進行了問責。（ 七 ） 做好非保險合同審核工作非保險合同種類較多、 內(nèi)容廣泛， 而且還不斷有新的合同類型出現(xiàn)。 為了提 高經(jīng)辦人員的法律意識、 簽訂合同的專業(yè)能力， 在審核時， 部門具體經(jīng)辦人員積 極與地市溝通， 指出存在的問題， 提出修改建議， 做到通過一個合同解決一類問 題，提高簽訂合同的規(guī)范化水平。截止 12 月 16 日共審核非保險合同 #件次， 合同金額總計 #多萬元。 通過堅持不懈的努力， 合同的率與去年相比， 提高 # 個百分點。（ 八 ） 認真做好反洗錢制度建設、宣傳培訓、現(xiàn)場檢查