某公司企業(yè)標準供應(yīng)商控制程序及產(chǎn)品管理

1、有限公司企業(yè)標準 供 應(yīng) 商 控 制 程 序有限公司 發(fā) 布供應(yīng)商控制程序1 目的對供應(yīng)商進行評估和考核，并選擇合格的供應(yīng)商，確保供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品、交付和服務(wù)滿足公司的要求。2 范圍 本程序適用于向有限公司簽約和/或直接、間接提供與最終產(chǎn)品所需要的各種原材料、輔助材料、外購件及外協(xié)件、機器設(shè)備等，包括服務(wù)采購，如：委外加工、委托運輸（郵政快遞、船/海運、空運、陸運）、委外檢驗和試驗、儀器校正等的所有供應(yīng)商。3 引用文件 Q/6DG13.401-2003 文件資料控制程序 Q/6DG13.710-2003 采購管理程序 Q/6DG13.402-2003 質(zhì)量記錄控制程序 Q/6DG13.810

2、-2003 數(shù)據(jù)分析和使用管理程序 Q/6DG13.813-2003 糾正和預防措施控制程序 Q/6DG13.807-2003 檢驗和試驗控制程序Q/6DG13.814-2003 顧客抱怨程序4 術(shù)語和定義供應(yīng)商：為公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)方。供應(yīng)商的開發(fā)：為改進供應(yīng)商的基本質(zhì)量管理體系所開展的活動。5 職責研究所（項目組）：負責第一供應(yīng)商開發(fā)，簽訂試制、配套技術(shù)協(xié)議；負責組織樣件鑒定。采購部：負責第二供應(yīng)商開發(fā)、產(chǎn)品采購。質(zhì)量部：負責組織供應(yīng)商質(zhì)量保證能力的調(diào)查、評估、考核及供應(yīng)商的質(zhì)量體系開發(fā)與綜合評定。分廠：負責組織公司內(nèi)預批量試裝。6 工作流程和內(nèi)容工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單供應(yīng)商

3、尋找資料收集/整理建立供應(yīng)商檔案資料核準BAB供應(yīng)商的尋找新產(chǎn)品研制階段，若選擇新的供應(yīng)商，則由研究所提出書面報告報采購、質(zhì)量部門和公司領(lǐng)導，經(jīng)公司領(lǐng)導批準后根據(jù)顧客要求、公司產(chǎn)品特性及生產(chǎn)能力所需的采購產(chǎn)品，尋找有能力承制本公司最終產(chǎn)品所需的各種原材料、輔助材料、外購件及外協(xié)件、機器設(shè)備等，包括服務(wù)采購，如：委外加工、委托運輸（郵政快遞、船/海運、空運、陸運）、委外檢驗和試驗、儀器校正等之供應(yīng)商，并將調(diào)查和收集到的供應(yīng)商資料進行整理，同時將其記錄于“供應(yīng)商基本概況表”中。同時確定對供應(yīng)商進行評估和考核的時間、日期。供應(yīng)商基本概況表工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單A供應(yīng)商評估、考核6.2供應(yīng)商的

4、評估和考核:根據(jù)研究所的預選供應(yīng)商名單及“供應(yīng)商基本概況表”，質(zhì)量部負責組織技術(shù)、采購部門人員組成考核組到預選供應(yīng)商處進行供應(yīng)商的評估和考核，并將評估和考核的結(jié)果記錄于“供應(yīng)商評估和考核表”中。1)考核組根據(jù)滿足分合同要求（包括質(zhì)量體系和特定的質(zhì)量保證要求）和“供應(yīng)商評估和考核表”中的項目及內(nèi)容對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料和樣品（視需要）以及供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場（視需要）和生產(chǎn)能力等進行評估和考核。2）供應(yīng)商的相關(guān)資料評估和樣品評估以符合本公司所需的原材料、輔助材料、零組件（外購外協(xié)）、半成品、加工品的相關(guān)質(zhì)量要求和技術(shù)要求為合格，供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場和生產(chǎn)能力評估以總分70分以上（含）為合格。3）供應(yīng)商應(yīng)

5、具有對提交給公司采購產(chǎn)品100%的按時交付的能力，并提供對提交給公司采購產(chǎn)品進行控制的方式和程度等必要的策劃資料，以滿足本公司的要求。供應(yīng)商評估和考核表核準 NOB YES建立合格供應(yīng)商檔案資料 6.3合格供應(yīng)商核準：6.3.1質(zhì)量部將供應(yīng)商評估和考核的結(jié)果及資料進行整理后呈報公司領(lǐng)導核準。經(jīng)公司領(lǐng)導批準后的供應(yīng)商被列為合格供應(yīng)商，由質(zhì)量部將其登錄 “合格供應(yīng)商一覽表”，并將其資料整理、建檔，同時將合格供應(yīng)商名單報采購部。如供應(yīng)商符合或具備以下條件，只需對其建立“供應(yīng)商基本概況表”即可，無需再對其進行其它評估和考核，此資料經(jīng)公司領(lǐng)導特準后，可將其列為合格供應(yīng)商，并由質(zhì)量部將其登錄“合格供應(yīng)商一

6、覽表”，但仍需對其建立相關(guān)資料，同時需在備注欄中注明為“特準”。A、 顧客批準和/或指定的供應(yīng)商；B、 賣方獨占市場；C、 無法及時找到合格的供應(yīng)商時；D、 已獲得ISO9001和/或QS-9000和/或ISO/TS16949證書的供應(yīng)商。如公司采用顧客選定的供應(yīng)商不能免除公司確保供應(yīng)商提交給公司采購產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的責任，公司仍需對顧客指定的供應(yīng)商所提供的采購產(chǎn)品和服務(wù)進行檢驗和驗證。6.3.2經(jīng)核準后被列為不合格的供應(yīng)商，由研究所重新尋找新的供應(yīng)商。基本概況表詢價、議價和比價C6.3詢價、議價和比價：采購部根據(jù)合格供應(yīng)商名單與相應(yīng)的供應(yīng)商進行聯(lián)絡(luò)，并要求其提供公司產(chǎn)品所需要的材料、零件等資料

7、的報價清單，采購部應(yīng)至少聯(lián)系同一種材料、零件兩家以上之供應(yīng)商，對其進行2.外協(xié)/外購件成本報價單工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單C詢價、議價和比價，同時將與供應(yīng)商達成的材料、零件之采購金額記錄于“原材料/成件比價單”、“外協(xié)/外購件成本報價單”中，并將資料存檔，以便日后采購時作為采購依據(jù)。進行采購作業(yè)依據(jù)采購管理程序?qū)Ρ辉u估和考核合格的供應(yīng)商進行采購往來。采購過程中產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控6.5采購過程中產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控:1)依公司對采購產(chǎn)品之質(zhì)量要求，檢驗員應(yīng)對供應(yīng)商所提供的采購產(chǎn)品之質(zhì)量進行統(tǒng)計，并將統(tǒng)計的結(jié)果和狀況記錄于“供應(yīng)商產(chǎn)品交付及進廠檢驗監(jiān)控統(tǒng)計表”中，對連續(xù)3批檢驗不合格并拒收和退貨的供應(yīng)商，由

8、采購部按糾正和預防措施控制程序填寫“糾正與預防措施報告”通知供應(yīng)商要求其整改，并在供應(yīng)商限期改善的時間內(nèi)對其執(zhí)行的糾正與預防措施作效果確認。A）供應(yīng)商提供的產(chǎn)品如因其質(zhì)量問題對顧客所造成的干擾和影響，包括售后市場的退貨，則由質(zhì)量部和相關(guān)部門按顧客抱怨處理程序之規(guī)定進行處理。B）如因供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量等有關(guān)的特殊狀況而影響顧客的產(chǎn)品使用狀況，則公司通過項目組將其通知顧客，并按顧客的處理方式進行處理。C）如因供應(yīng)商未按時交貨和/或公司要求供應(yīng)商分批交貨所造成的額外附加運費，采購部必須將其記錄于“供應(yīng)商產(chǎn)品交付及進廠檢驗監(jiān)控統(tǒng)計表”中。2.糾正與預防措施報告供應(yīng)商定期評估、考核D6.6供應(yīng)商定期評

9、估、考核:采購部每月應(yīng)對供應(yīng)商的質(zhì)量、交期、配合度和/或服務(wù)進行考核并將結(jié)果報質(zhì)量部。質(zhì)量部每半年一次對公司內(nèi)所有合格供應(yīng)商提供的采購產(chǎn)品的質(zhì)量、交期、配合度和/或服務(wù)進行考核，并將考核的結(jié)果記于“供應(yīng)商考核表”中，考核的記錄經(jīng)公司領(lǐng)導審核后存檔。1)采購部負責供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、交期、配合度和/或服務(wù)的考核，考核方法如下：A）質(zhì)量（40分）：質(zhì)量得分=（1 退貨批數(shù)/交貨總批數(shù)）×40分B）交期（40分）：交期得分=（1 遲交批數(shù)/應(yīng)交付總批數(shù)）×40分C）配合度（20分）：配合度得分=（100分 總扣分數(shù)）×20%配合度依供應(yīng)商是否配合公司緊急生產(chǎn)時之協(xié)助事項進行

10、考核。扣分標準依供應(yīng)商的協(xié)調(diào)性是否良好進行。當每次協(xié)調(diào)行為無法進行時，則扣10分，依此類推。供應(yīng)商考核表工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單D2）質(zhì)量部依據(jù)采購產(chǎn)品在生產(chǎn)現(xiàn)場和主車廠的質(zhì)量狀況進行0-100%質(zhì)量扣分。3）供應(yīng)商考核等級劃分：a.A 級供應(yīng)商：考核成績90分以上（含）；b.B 級供應(yīng)商：考核成績70分（含）- 90分（不含）之間；c.C 級供應(yīng)商：考核成績70分以下（不含）。4）如考核的總得分為70分以上（含）的供應(yīng)商，由質(zhì)量部仍將其列入合格供應(yīng)商名單中，并繼續(xù)與之進行采購往來。5）若考核總得分為70分以下（不含）的供應(yīng)商，由質(zhì)量部通知供應(yīng)商，要求供應(yīng)商針對不合格的事項提出糾正與預防

11、措施，并限期改善。6）質(zhì)量部負責針對第一次考核不合格的供應(yīng)商進行限期整改后的第二次考核，并將考核的結(jié)果記錄于“供應(yīng)商考核表”中，第二次考核合格的供應(yīng)商由質(zhì)量部將其仍列入合格供應(yīng)商名單中，并繼續(xù)與之進行采購往來；如第二次考核仍不合格，則由質(zhì)量部將其第一、二次考核的結(jié)果呈報公司領(lǐng)導核準后取消其合格供應(yīng)商的資格，公司不與之進行采購往來。7）凡為公司首次提供新產(chǎn)品或零件（以前未曾供過的）的供應(yīng)商，此供應(yīng)商開發(fā)部門均需通知質(zhì)量部，質(zhì)量部根據(jù)該供應(yīng)商的信息/資料、質(zhì)量績效等情況，選擇包括評估和考核。曾被取消資格的供應(yīng)商應(yīng)在三個月整改期后進入公司預選供應(yīng)商范圍。8）對公司所采購產(chǎn)品之質(zhì)量和/或服務(wù)基本上無直

12、接影響的供應(yīng)商（例如：提供五金、勞保文具用品、機器設(shè)備零組件等），根據(jù)公司實際生產(chǎn)情況，可免于對其進行調(diào)查和評估及考核，并不將其列入“合格供應(yīng)商一覽表”中。1.合格供應(yīng)商一覽表2.供應(yīng)商考核表供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)策劃6.7供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā):供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)的先后順序由質(zhì)量部根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的重要程度（主要針對原材料、外購/外協(xié)件）和公司對ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求的需要而決定。E確定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)來源6.8確定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)來源:1）對于A級供應(yīng)商，由質(zhì)量部以ISO9001：2000質(zhì)量管理體系要求作為基本要求來進行開發(fā)。2）對已通過和/

13、或獲得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書的供應(yīng)商，公司除了要求其提供相關(guān)資料和相關(guān)證書以外，還將對其最終以符合ISO/TS16949質(zhì)量管理體系標準為目標進行供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)。工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單E供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)申請6.9供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的開發(fā)申請:“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表”中，并會同技術(shù)、采購部門共同開發(fā)。供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)一覽表制定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃6.10制定供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃:質(zhì)量部針對符合供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)的供應(yīng)商召集技術(shù)、采購及相關(guān)部門依供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)性質(zhì)擬定“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃”，經(jīng)公司

14、領(lǐng)導批準后按該計劃組織對供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系開發(fā)工作。供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)執(zhí)行計劃供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃實施和執(zhí)行6.11體系開發(fā)計劃實施和執(zhí)行:質(zhì)量部負責落實和追蹤供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)進度，務(wù)必使供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃在規(guī)定的計劃內(nèi)如期完成；供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)完畢后，由質(zhì)量部負責填寫“供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)成果報告”并收集相關(guān)資料呈報公司領(lǐng)導。供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)成果報告驗證/確認 NO取消資格 YESF6.12開發(fā)結(jié)果驗證和確認：對已開發(fā)成功的供應(yīng)商（即：已通過和/或獲得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系證書）或未經(jīng)公司開發(fā)輔導成功的但已通過和/或獲得ISO9001：

15、2000質(zhì)量管理體系證書之供應(yīng)商，由質(zhì)量部組織相關(guān)部門人員組成審核小組經(jīng)公司領(lǐng)導批準后，每年一次按ISO9001最新版本的要求或由公司根據(jù)供應(yīng)商的實際生產(chǎn)狀況所準備的“質(zhì)量管理體系審核查檢表”中之內(nèi)容對供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系評定；對評定為不符合的事項要求供應(yīng)商提出糾正與預防措施，并在供應(yīng)商限期改善后的適當時間對供應(yīng)商的糾正與預防措施進行效果驗證。1）公司對派往前去供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系審核的審核員資格要求必須具備體系審核管理程序中之規(guī)定。2)經(jīng)兩次開發(fā)如仍無法配合公司質(zhì)量管理體系開發(fā)計劃的供應(yīng)商，由質(zhì)量部收集相關(guān)資料呈報公司領(lǐng)導，要求取消該供應(yīng)商資格，經(jīng)批準后，由質(zhì)量部通知供應(yīng)商已被取消質(zhì)量管

16、理體系開發(fā)資格，并由研究所另外尋找合適的供應(yīng)商重新進行供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)。3）除非顧客指定其他方式，公司對供應(yīng)商ISO9001：2000質(zhì)量管理體系的認可必須經(jīng)國家和政府承認和認可的第三方認證機構(gòu)來執(zhí)行ISO9001：2000質(zhì)量管理體系認證。質(zhì)量管理體系審核查檢表工作流程工作內(nèi)容及說明使用表單F委外加工過程控制策劃6.13委外加工過程控制策劃：當公司需要選擇將某些工序/過程委托給外部供應(yīng)商進行加工生產(chǎn)，且這些委外過程會影響產(chǎn)品特性的符合性要求時，公司除按6.2-6.6進行評估、考核外，采購部還應(yīng)對委外加工過程的供應(yīng)商進行以下委外加工過程控制。1)委外加工的原則：如委外加工供應(yīng)商需生產(chǎn)本公

17、司之產(chǎn)品，則必須符合下列之原則：A）須能以生產(chǎn)本公司產(chǎn)品為主或能全力配合本公司交期要求之供應(yīng)商；B）生產(chǎn)本公司產(chǎn)品時需依照本公司所規(guī)定之要求和事項；C）特殊過程中有特別規(guī)定時須用本公司指定或提供的生產(chǎn)設(shè)備；D）以本公司規(guī)定的質(zhì)量管理及檢驗制度為標準；E）以配合本公司訂定的價格為準；F）本公司與委外加工供應(yīng)商所訂定的價格合約，復印一份交財務(wù)部門以作為申請加工費支付的依據(jù)。委外加工供應(yīng)商之選擇6.14委外加工供應(yīng)商之選擇：采購部根據(jù)委外加工需要，對需委外加工供應(yīng)商進行尋找及開發(fā)（也可由技術(shù)、制造、質(zhì)量等其他部門推薦）；委外加工供應(yīng)商評估、考核6.15委外加工供應(yīng)商之評估、考核：凡被公司選為委外加工

18、的供應(yīng)商，質(zhì)量部負責組織按6.2-6.3之規(guī)定對其進行評估、考核，確定其是否合格，并建立合格委外供應(yīng)商名單。合格供應(yīng)商一覽表委外加工6.16委外加工：采購部與經(jīng)評估、考核合格已選定的委外加工供應(yīng)商辦理相關(guān)手續(xù)，使委外加工供應(yīng)商滿足公司生產(chǎn)需要。委外加工產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造和質(zhì)量管理G工作流程6.17委外加工產(chǎn)品之生產(chǎn)、制造和質(zhì)量管理：1)采購部應(yīng)要求技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等部門將被供應(yīng)商承包的委外加工過程所需的產(chǎn)品加工技術(shù)要求、工藝文件、相關(guān)作業(yè)指導書、質(zhì)量檢驗標準/規(guī)范等文件與資料提供給委外加工供應(yīng)商，并要求委外加工供應(yīng)商根據(jù)公司提供的相關(guān)文件/資料編制適合于委外加工供應(yīng)商所需的過程控制作業(yè)指導書。2

19、)為確保委外加工供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合公司要求，質(zhì)量部應(yīng)每年組織一次到委外加工供應(yīng)商處對委外加工供應(yīng)商承包的委外加工過程控制進行評估、考核和監(jiān)督，并將每次評工作內(nèi)容及說明使用表單G估、考核和監(jiān)督的狀況和結(jié)果記錄于“委外加工供應(yīng)商過程控制評估考核和監(jiān)督表”中，以作為對委外加工供應(yīng)商過程控制的依據(jù)。3)當對委外加工供應(yīng)商進行過程控制評估、考核和監(jiān)督的結(jié)果不符合/不滿足公司要求時，由質(zhì)量部填寫“糾正與預防措施報告”通知委外加工供應(yīng)商，并要求其按糾正和預防措施控制程序進行原因分析和提出糾正與預防措施，質(zhì)量部根據(jù)委外加工供應(yīng)商執(zhí)行的糾正與預防措施的進度和狀況進行效果驗證、確認，并將驗證和確認的結(jié)果記錄于“糾正與預防措施報告”表中；如驗證和確認的結(jié)果不符合公司要求，則要求委外加工供應(yīng)商重新進行原因分析和提出糾正與預防措施，直到此問題得到有效解決和處理；如此問題委外加工供應(yīng)商經(jīng)3次以上（含）改善仍無效者，則該供應(yīng)商將被列入不合