NSM規(guī)則理解201503課件

1、滕憲斌滕憲斌TEL-mail: 中華人民共和國船舶安全管理規(guī)則中華人民共和國船舶安全管理規(guī)則簡稱（簡稱（NSM）2015年年3月月滕憲斌滕憲斌, 教授/工學博士/高級輪機長。全國船舶工業(yè)職業(yè)教育教學指導委員會委員；全國交通運輸職業(yè)教育教學指導委員會航海類專業(yè)指導委員會委員；交通部海事局質(zhì)量管理體系審核員：天津造船工程學會理事；天津市管道壓力容器與制冷空調(diào)專業(yè)委員會理事長；人社部制冷工高級考評員，中國造船工程學會高級會員，中國航海學會高級會員，天津航海學會機電專業(yè)委員會副主任委員等等。近年來，主持或參與多項省部級科研項目，教育部輪機工程技術(shù)專業(yè)教學資源庫子項目負責人，主

2、編教材十余部，發(fā)表論文二十余篇。n質(zhì)量管理體系的基本概念質(zhì)量管理體系的基本概念nISO9001標準標準n八項質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則nNSM產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景 nNSM理解理解內(nèi)容內(nèi)容質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系是組織內(nèi)部建立的、為實現(xiàn)質(zhì)量目標所必需的、系統(tǒng)的質(zhì)量管理模式，是組織的一項戰(zhàn)略決策。它將資源與過程結(jié)合，以過程管理方法進行的系統(tǒng)管理，根據(jù)企業(yè)特點選用若干體系要素加以組合，一般包括與管理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)以及測量、分析與改進活動相關(guān)的過程組成，可以理解為涵蓋了從確定顧客需求、設(shè)計研制、生產(chǎn)、檢驗、銷售、交付之前全過程的策劃、實施、監(jiān)控、糾正與改進活動的要求，一般以文件化的方式，

3、成為組織內(nèi)部質(zhì)量管理工作的要求。 針對質(zhì)量管理體系的要求，國際標準化組織的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會制定了ISO9000族系列標準，以適用于不同類型、產(chǎn)品、規(guī)模與性質(zhì)的組織，該類標準由若干相互關(guān)聯(lián)或補充的單個標準組成，其中為大家所熟知的是ISO9001質(zhì)量管理體系 要求，它提出的要求是對產(chǎn)品要求的補充，經(jīng)過數(shù)次的改版。在此標準基礎(chǔ)上，不同的行業(yè)又制定了相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范。質(zhì)量管理體系的基本概念質(zhì)量管理體系的基本概念n質(zhì)量管理質(zhì)量管理（quality management）是指確定質(zhì)量方針、目標和職責，并通過質(zhì)量體系中的質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進來使其實現(xiàn)的所有管理職能的全部活動。n

4、質(zhì)量管理是指為了實現(xiàn)質(zhì)量目標，而進 行的所有管理性質(zhì)管理性質(zhì)的活動的活動。 n質(zhì)量體系質(zhì)量體系（Quality System）:是指為實施質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)、程序、過程和資源。 n質(zhì)量控制質(zhì)量控制（Quality Control）:為達到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)和活動稱為質(zhì)量控制。n質(zhì)量保證質(zhì)量保證（Quality Assurance）:為使人民確信某實體能滿足質(zhì)量要求，而在質(zhì)量體系中實施并根據(jù)需要進行證實的全部有計劃、有系統(tǒng)的活動。什么是什么是ISO? ISO是一個組織的英語簡稱。其全稱是International Organization for Standardization,翻譯成中文

5、就是“國際標準化組織”。ISO是世界上最大的國際標準化組織。它成立于1947年2月23日，它的前身是1928年成立的“國際標準化協(xié)會國際聯(lián)合會”（簡稱ISA）?？偛吭O(shè)在日內(nèi)瓦，是聯(lián)合國甲級咨詢機構(gòu)擁有150個成員國，我國是創(chuàng)始國之一。 ISO9000族標準（簡稱族標準（簡稱ISO9000），是指由國際標準化），是指由國際標準化組織（亦稱組織（亦稱ISO）中的質(zhì)量管理和保證技術(shù)委員會發(fā)）中的質(zhì)量管理和保證技術(shù)委員會發(fā)布的標準，也是我國推薦采用的國家標準。該標準是布的標準，也是我國推薦采用的國家標準。該標準是適用于世界上各種行業(yè)對各種質(zhì)量活動進行控制的國適用于世界上各種行業(yè)對各種質(zhì)量活動進行控制的

6、國際通用準則，其際通用準則，其“9000”是一個族標準的概念。是一個族標準的概念。 ISO9000族標準族標準什么是什么是ISO9000ISO9000族標準？族標準？ 由由ISO/TC176ISO/TC176（國際標準化組織質(zhì)量管理質(zhì)量保證技術(shù)（國際標準化組織質(zhì)量管理質(zhì)量保證技術(shù)委員會）制定的所有國際標準。委員會）制定的所有國際標準。質(zhì)量管理質(zhì)量保證技術(shù)委員會（質(zhì)量管理質(zhì)量保證技術(shù)委員會（TC176TC176）：）：專門制定有關(guān)專門制定有關(guān)質(zhì)量方面的技術(shù)委員會。質(zhì)量方面的技術(shù)委員會。ISO9000族標準的內(nèi)容族標準的內(nèi)容 nISO9000族標準是國際標準化組織(英文縮寫為ISO)于1987年制

7、訂，后經(jīng)不斷修改完善而成的系列標準。現(xiàn)已有90多個國家和地區(qū)將此標準等同轉(zhuǎn)化為國家標準。 nISO9000族標準并不是產(chǎn)品的技術(shù)標準，而是針對組織的管理結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)能力、各項規(guī)章制度、技術(shù)文件和內(nèi)部監(jiān)督機制等一系列體現(xiàn)組織保證產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的管理措施的標準。 ISO9000族標準概論族標準概論nISO9000族標準的產(chǎn)生和發(fā)展族標準的產(chǎn)生和發(fā)展nISO9000族標準產(chǎn)生于二次大戰(zhàn)期間從對軍工產(chǎn)品的族標準產(chǎn)生于二次大戰(zhàn)期間從對軍工產(chǎn)品的質(zhì)量控制產(chǎn)生而來。質(zhì)量控制產(chǎn)生而來。nISO9000族標準經(jīng)歷了三個階段族標準經(jīng)歷了三個階段n87年第一版年第一版ISO9000系列標準系列標準n94年第二版

8、年第二版ISO9000族標準族標準n2000年第三版年第三版ISO9000族標準族標準n2008年第四版年第四版ISO9000族標準（目前使用的最新版本）族標準（目前使用的最新版本）ISO9000（質(zhì)量管理體系（質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語）基礎(chǔ)和術(shù)語）nISO9001（質(zhì)量管理體系（質(zhì)量管理體系 要求要求 ）nISO9004（質(zhì)量管理體系（質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進指南）業(yè)績改進指南）nISO19011（質(zhì)量環(huán)境管理體系審核指南（質(zhì)量環(huán)境管理體系審核指南 ） ISO9001標準對管理的要求標準對管理的要求nISO9001:2000idtGB/T19001-2008 ISO9001:2000idtGB

9、/T19001-2008 標準的理解要點標準的理解要點n整個標準共八章節(jié)組成整個標準共八章節(jié)組成n第一章范圍第一章范圍n第二章引用標準第二章引用標準n第三章術(shù)語和定義第三章術(shù)語和定義n第四章質(zhì)量管理體系要求第四章質(zhì)量管理體系要求4.2.44.2.4（體系總要求）（體系總要求）n第五章管理職責第五章管理職責5.6.35.6.3（支持性過程）（支持性過程）n第六章資源管理第六章資源管理6.46.4（支持性過程）（支持性過程）n第七章產(chǎn)品實現(xiàn)第七章產(chǎn)品實現(xiàn)7.67.6（主過程）（主過程）n第八章測量分析改進第八章測量分析改進8.48.4（支持性過程）（支持性過程）ISO9000族標準概論族標準概論n

10、ISO9000-質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語基礎(chǔ)和術(shù)語n基礎(chǔ)：基礎(chǔ)：八項質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則n 十二項質(zhì)量原理十二項質(zhì)量原理n術(shù)語：術(shù)語：10個部分個部分80個詞條個詞條質(zhì)量管理的八項管理原則質(zhì)量管理的八項管理原則n如何實現(xiàn)以顧客（學生、家長、社會）為關(guān)如何實現(xiàn)以顧客（學生、家長、社會）為關(guān)注焦點注焦點n1、識別識別顧客需求顧客需求 明示的明示的 隱含的隱含的 必須執(zhí)行的必須執(zhí)行的 n2、組織目標與需求組織目標與需求結(jié)合結(jié)合 依據(jù)顧客需求制定組織目標依據(jù)顧客需求制定組織目標 充分考慮顧客三方面需求充分考慮顧客三方面需求 盡量將需求轉(zhuǎn)化成目標并實施盡量將需求轉(zhuǎn)化成目標并實施n3、

11、測量測量顧客滿意度顧客滿意度確定測量的確定測量的方法方法和和時機時機 主動測量主動測量 被動測量被動測量 識別改進對象識別改進對象n4、對顧客不滿意的實施對顧客不滿意的實施改進改進 識別改進對象識別改進對象 確定改進方法確定改進方法 實施改進實施改進n如何實現(xiàn)如何實現(xiàn)領(lǐng)導作用領(lǐng)導作用n1、領(lǐng)導者領(lǐng)導者確定公司確定公司發(fā)展方向發(fā)展方向（制定公司質(zhì)（制定公司質(zhì)量方針）量方針）針對針對組織現(xiàn)狀組織現(xiàn)狀確定發(fā)展方向確定發(fā)展方向作出作出準確定位準確定位編制編制質(zhì)量方針質(zhì)量方針如何實現(xiàn)領(lǐng)導作用如何實現(xiàn)領(lǐng)導作用n質(zhì)量方針事例：質(zhì)量方針事例：n適應(yīng)市場、突出特色、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)適應(yīng)市場、突出特色、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)n

12、德厚、技高、勤奮、創(chuàng)新德厚、技高、勤奮、創(chuàng)新n面向市場、突出技能、服務(wù)就業(yè)、提高素質(zhì)、創(chuàng)新超面向市場、突出技能、服務(wù)就業(yè)、提高素質(zhì)、創(chuàng)新超越越 緊貼市場，就業(yè)導向，機電為重，技能為長緊貼市場，就業(yè)導向，機電為重，技能為長n精細管理，持續(xù)改進，執(zhí)行為本，服務(wù)為上精細管理，持續(xù)改進，執(zhí)行為本，服務(wù)為上n2、策劃策劃未來未來 確定確定組織的遠景規(guī)劃組織的遠景規(guī)劃 編制編制（實現(xiàn)質(zhì)量方針的指標）（實現(xiàn)質(zhì)量方針的指標）n質(zhì)量目標事例：質(zhì)量目標事例：n1. 提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；所管理的船舶營運率達提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；所管理的船舶營運率達98以上以上（即每年因臨時修理及事

13、故等管理原因所造成的停止生產(chǎn)的時間不超過（即每年因臨時修理及事故等管理原因所造成的停止生產(chǎn)的時間不超過8天）；天）；每年船上人員損失工作時間的工傷事故不超過每年船上人員損失工作時間的工傷事故不超過3人次；人次；n2. 針對已標識的所有風險，并對其風險進行評估，制定防范措施；大事故發(fā)生針對已標識的所有風險，并對其風險進行評估，制定防范措施；大事故發(fā)生率控制為率控制為0；n3. 不斷提高岸上及船上人員的安全質(zhì)量管理技能，包括安全和環(huán)境保護方面的不斷提高岸上及船上人員的安全質(zhì)量管理技能，包括安全和環(huán)境保護方面的應(yīng)急準備，及時參加知識更新的培訓；應(yīng)急準備，及時參加知識更新的培訓；n4. 為客戶提供安全

14、、準時、周到的服務(wù)，各服務(wù)綜合指標令客戶滿意度應(yīng)達到為客戶提供安全、準時、周到的服務(wù)，各服務(wù)綜合指標令客戶滿意度應(yīng)達到95以上，以上，3年內(nèi)每年提高年內(nèi)每年提高1個百分點?？蛻敉对V處理及時率達個百分點?？蛻敉对V處理及時率達100%。n5. 控制辦公用品消耗，控制船舶維修保養(yǎng)費用，每年降低辦公用品和船舶維修控制辦公用品消耗，控制船舶維修保養(yǎng)費用，每年降低辦公用品和船舶維修保養(yǎng)費用萬元產(chǎn)值消耗率的保養(yǎng)費用萬元產(chǎn)值消耗率的2。n6. 控制油、水、電消耗，每年降低油、水、電消耗率的控制油、水、電消耗，每年降低油、水、電消耗率的1%。n7. 控制垃圾、廢棄物的污染，抽檢按規(guī)定處理的固、液、危廢棄物符合率

15、達控制垃圾、廢棄物的污染，抽檢按規(guī)定處理的固、液、危廢棄物符合率達100。n8. 勞動保護用品及時發(fā)放，發(fā)放率為勞動保護用品及時發(fā)放，發(fā)放率為100。n9. 預(yù)防職業(yè)病，病發(fā)率為零。預(yù)防職業(yè)病，病發(fā)率為零。n10. 每年百萬工時傷害率小于每年百萬工時傷害率小于100。（百萬工時傷害率。（百萬工時傷害率=工傷休息工時數(shù)工傷休息工時數(shù)/實際總工實際總工時數(shù)時數(shù)*1000000）n3、協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)活動活動n確定確定組織機構(gòu)組織機構(gòu)（以圖表形式體現(xiàn)）（以圖表形式體現(xiàn)） 明確明確職責分工職責分工（建立崗位職責）（建立崗位職責） 建立建立約束和激勵約束和激勵機制機制（獎懲制度）（獎懲制度） 如何實現(xiàn)領(lǐng)導作用如

16、何實現(xiàn)領(lǐng)導作用n4、創(chuàng)造創(chuàng)造員工充分參與的工作環(huán)境員工充分參與的工作環(huán)境 注重注重企業(yè)文化的建設(shè)企業(yè)文化的建設(shè) 調(diào)動調(diào)動員工積極性員工積極性n全員參與原則體現(xiàn)在全員參與原則體現(xiàn)在 1、員工意識的建立、員工意識的建立 通過通過培訓培訓提高員工職業(yè)道德、質(zhì)量意識、以顧客提高員工職業(yè)道德、質(zhì)量意識、以顧客為關(guān)注焦點的意識、參與管理意識為關(guān)注焦點的意識、參與管理意識 2、通過獎懲制度調(diào)動積極性、通過獎懲制度調(diào)動積極性 通過目標激勵、物質(zhì)激勵、精神激勵、自我評價通過目標激勵、物質(zhì)激勵、精神激勵、自我評價激勵等方式激勵等方式 原則四原則四 過程方法過程方法 過程方法的實現(xiàn)過程方法的實現(xiàn)n過程過程：利用資源

17、，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)相利用資源，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)相互作用的一組活動?；プ饔玫囊唤M活動。n學校教育過程主流程為：學校教育過程主流程為：招生招生教學計劃編制教學計劃編制教師聘任、培訓教師聘任、培訓授課（備課、課授課（備課、課堂練習、聽棵課堂練習、聽棵課后作業(yè)）后作業(yè)）教學效果檢查教學效果檢查教學、教育教學、教育考試考試畢業(yè)發(fā)證畢業(yè)發(fā)證針對以上針對以上每個過程每個過程實施控制以確保每個環(huán)節(jié)受控，從而實施控制以確保每個環(huán)節(jié)受控，從而達到整個學校的教育管理提高，這個方法就叫作達到整個學校的教育管理提高，這個方法就叫作過程方過程方法法招生計劃編制、批招生計劃編制、批準、發(fā)放準、發(fā)放招生前

18、培訓招生前培訓招生實施招生實施考場安排考場安排監(jiān)考培訓監(jiān)考培訓題庫建立與題庫建立與更新更新違紀處理違紀處理畢業(yè)設(shè)計畢業(yè)設(shè)計證書發(fā)放證書發(fā)放就業(yè)推薦就業(yè)推薦用人單位信用人單位信息反饋息反饋過程方法的實現(xiàn)過程方法的實現(xiàn)過程方法過程方法是是ISO9001標準所倡導的管理方法標準所倡導的管理方法作用：可以體現(xiàn)作用：可以體現(xiàn)防患于未然防患于未然的效果，對學?？蓪嵉男Ч?，對學?？蓪崿F(xiàn)全面質(zhì)量管理的目的，從而達到職責明確，現(xiàn)全面質(zhì)量管理的目的，從而達到職責明確，層層把關(guān)效果。層層把關(guān)效果。過程方法就是過程方法就是PDCA循環(huán)的具體體現(xiàn)循環(huán)的具體體現(xiàn) P-策劃策劃 D-實施實施 C-檢查檢查 A-改進改進1、

19、識別組織中所有過程形成體系、識別組織中所有過程形成體系（以（以流程圖流程圖(11)形式形式進進行充分的識別）行充分的識別）2、確保各個過程之間緊密的銜接、確保各個過程之間緊密的銜接（部門之間接口嚴密，（部門之間接口嚴密，不能出現(xiàn)缺口）不能出現(xiàn)缺口）3、確定對體系監(jiān)控的方法和頻次、確定對體系監(jiān)控的方法和頻次（通過內(nèi)部審核、管理（通過內(nèi)部審核、管理評審每年至少一次的方法進行檢查）評審每年至少一次的方法進行檢查）八項質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則持續(xù)改進的推動力體現(xiàn)在以下方面持續(xù)改進的推動力體現(xiàn)在以下方面 顧客需求顧客需求（服務(wù)對象）（服務(wù)對象） 市場競爭市場競爭（同類型國有、民營公司）（同類型國有、

20、民營公司） 科學技術(shù)科學技術(shù)（信息暢通、網(wǎng)絡(luò)的運用）（信息暢通、網(wǎng)絡(luò)的運用） 信息中心（信息中心（經(jīng)理辦、質(zhì)管辦、船管經(jīng)理辦、質(zhì)管辦、船管處等部門處等部門）整理、總結(jié)、分析整理、總結(jié)、分析傳遞給決策者傳遞給決策者搜集外部信息搜集外部信息（政（政策法規(guī)、同行的信息、策法規(guī)、同行的信息、市場情況等）市場情況等）形成內(nèi)部反饋形成內(nèi)部反饋（形成內(nèi)部制度、相（形成內(nèi)部制度、相關(guān)數(shù)據(jù)信息）關(guān)數(shù)據(jù)信息）基于基于事實事實決策決策方法方法供應(yīng)鏈體現(xiàn)了與供方之間的關(guān)系供應(yīng)鏈體現(xiàn)了與供方之間的關(guān)系 供方供方 組織（單位）組織（單位） 顧客顧客n與供方的關(guān)系既合作也控制與供方的關(guān)系既合作也控制n使雙方達到雙贏的效果使

21、雙方達到雙贏的效果十二大原理分別是十二大原理分別是: 1.質(zhì)量管理體系的理論說明質(zhì)量管理體系的理論說明; 2.質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求質(zhì)量管理體系要求與產(chǎn)品要求; 3.質(zhì)量管理體系方法質(zhì)量管理體系方法; 4.過程方法過程方法; 5.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標質(zhì)量方針和質(zhì)量目標; 6.最高管理者在質(zhì)量管理體系中的作用最高管理者在質(zhì)量管理體系中的作用; 7.文件文件; 8.質(zhì)量管理體系評價質(zhì)量管理體系評價; 9.持續(xù)改進持續(xù)改進; 10.統(tǒng)計技術(shù)的作用統(tǒng)計技術(shù)的作用; 11.質(zhì)量管理體系與其他管理體系的關(guān)注點質(zhì)量管理體系與其他管理體系的關(guān)注點; 12.質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關(guān)系質(zhì)量管理體系與優(yōu)秀模

22、式之間的關(guān)系. ISM/NSM規(guī)則的產(chǎn)生背景規(guī)則的產(chǎn)生背景一、世界海運四大現(xiàn)象與海事的關(guān)系一、世界海運四大現(xiàn)象與海事的關(guān)系 1、船舶老齡化、船舶老齡化 狀況狀況:1993年，全球80655艘100總噸及以上商船平均 船齡近18年 原因原因:船東延長船舶服務(wù)年限 船多貨少、效益下降 結(jié)果結(jié)果: 船東為壓縮營運成本 減少維修保養(yǎng)預(yù)算 延長老船使用年限 影響影響：事故發(fā)生率上升船舶老齡化與海事發(fā)生有關(guān)(1)年 份船 毀 人 亡 的 散 貨 船 艘 數(shù) 死 亡 人 數(shù)最 大 /最 小 船 齡 （ 艘 ）1990612523Y/15Y(1)1991915524Y/16Y(1)199223022Y/20Y

23、(1)199337424Y/18Y(1)1994514826Y/14Y(1)Sum25532 02040608010012014016018019901991199219931994沉船艘數(shù)死亡人數(shù) 船舶老齡化與海事發(fā)生有關(guān)船舶老齡化與海事發(fā)生有關(guān)(2)(2)2、船員素質(zhì)下降，配員大幅減少、船員素質(zhì)下降，配員大幅減少 降低硬件成本的同時，減少船員開支，雇傭低工資船， 亞洲船員成為多數(shù)。缺乏充分的培訓和足夠的海上資歷， 或者由于健康條件差和語言不通，缺乏專業(yè)知識、技術(shù)能力和交流能力，導致事故和險情。 減少船舶配員單船船員數(shù)如下：單船船員數(shù)如下：裁員使勞動強度加大裁員使勞動強度加大 British

24、 Merchant Navy Officers Union British Merchant Navy Officers Union （英國高級商（英國高級商 船船員協(xié)會）船船員協(xié)會） 62%會員平均工作時間超過會員平均工作時間超過76h/w，平均超，平均超 過過13h/D，23%會員工作時間會員工作時間48-76h/W船舶周轉(zhuǎn)加快，船員勞動強度大大提高船舶周轉(zhuǎn)加快，船員勞動強度大大提高 航維修保養(yǎng)受到影響航維修保養(yǎng)受到影響 船舶靠離碼頭和在港作業(yè)增加了很大的難度船舶靠離碼頭和在港作業(yè)增加了很大的難度船員過勞導致多起事故船員過勞導致多起事故 3、非標準管理、非標準管理方便旗船 主要方便旗國家：

25、巴拿馬、利比里亞、馬爾他、塞浦 路斯、圣文森特、洪都拉斯和馬哈馬等，巴、利因此而擁有世界最大的商船隊 有些開放登記的國家，其主管機關(guān)缺乏足夠的專業(yè)技術(shù)人員，管理能力較差，有的根本沒有檢驗和監(jiān)督管理機構(gòu)，除了每年收取船舶登記費，很少管理 19671997年世界55起萬噸級以上油輪溢油事故中，利比里亞籍船舶為17起，約占31%方便旗船：方便旗船：方便旗船管理較松，使管理嚴的國家的船隊處于非平等競爭地位，因而盡管有些方便旗船事故發(fā)生率較非方便旗船事故發(fā)生率明顯要多，仍有許多船東去買方便旗。雖然方便旗政策遭到許多國家的強烈反對，狀況至今沒有明顯改變 單船公司單船公司：船東投資規(guī)模，或躲避風險和連帶責任

26、。無船公司無船公司：租船經(jīng)營，不負責安全和防污染。4、通信現(xiàn)代化及其影響、通信現(xiàn)代化及其影響u 對安全的促進對安全的促進u 船長權(quán)力的削弱船長權(quán)力的削弱 以前： 現(xiàn)場指揮者+決策者 現(xiàn)在： 現(xiàn)場指揮者+決策執(zhí)行者 導致： 依賴性越來越強、責任感越來越 差，管理不嚴，易發(fā)生事故。二、人為因素的影響與反思二、人為因素的影響與反思u人為因素已越來越引起國際海運界的普遍關(guān)注u國際海事組織（IMO）海上安全委員會（MSC）和海洋環(huán)境委員會（MEPC）經(jīng)過各有關(guān)國家專家長期研究，于1997年6月23日聯(lián)合發(fā)布了人為因素統(tǒng)一術(shù)語（ MSC/Circ.813,MEPC /Circ.330號通函），將與人為因素

27、相關(guān)的術(shù)語分為6大項45小項l 人為因素相關(guān)方面人為因素相關(guān)方面 u 與人的責任心、精神狀態(tài)、健康程度、 習慣和技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)相關(guān)u 與船舶及其設(shè)備的操作、維護相關(guān)u 與船岸管理相關(guān)u 與船東、營運人和船長的決策相關(guān)。 事故與人為因素的關(guān)系事故與人為因素的關(guān)系n反思n海上安全狀況沒有明顯好轉(zhuǎn)n重特大事故突出重特大事故突出n1985-19911985-1991年有年有85008500人海上喪生人海上喪生n事故沒有明顯下降事故沒有明顯下降n1968-19971968-1997年年3 3個個1010年中萬噸以上油輪溢油事故大幅上年中萬噸以上油輪溢油事故大幅上升升ISM/NSM規(guī)則的產(chǎn)生背景101541

28、656684020040060080060年代70年代80年代90年代6 60 0- -9 90 0 年年代代 1 17 72 20 0 起起溢溢油油事事故故增增長長示示意意圖圖 1960-1995 年不同船型的 1720 起事故也是逐年代上升 國際海事公約已普遍接受國際海事公約已普遍接受 IMO自自1959年成立，制定了一系列國際公約，年成立，制定了一系列國際公約，涉及及安全和防污染的涉及及安全和防污染的14項，并不斷修改完善。項，并不斷修改完善。這種局面的兩種原因：這種局面的兩種原因： 1、公約本身存在不足，、公約本身存在不足， 2、公約沒有得到直到有效履行。分析：現(xiàn)有公約總的來看無技術(shù)問

29、題，分析：現(xiàn)有公約總的來看無技術(shù)問題， 現(xiàn)有公約涉及公司管理的甚少， 公司、船旗國履約差。結(jié)論：結(jié)論： 公約對管理問題重視不夠； 公約沒有得到有效履行，而公約涉及公司管理內(nèi)容不足是影響履約的重要原因之一。三、有關(guān)方面對當前事故居高不下局面的反映三、有關(guān)方面對當前事故居高不下局面的反映 1、保險業(yè)、保險業(yè) 事故多發(fā)，嚴重影響保險業(yè)，有的由于過高的賠付率面臨破產(chǎn) 保險商紛紛采取對策 對高風險船（如老舊船）和安全記錄差的船公司實行超高保險費率或拒保等 向國際海事組織呼吁：必須采取措施，加強管理，加強檢驗2、船級社、船級社 面對保險商的呼吁，IACS對船級社實行質(zhì)量體系認證，加強檢驗質(zhì)量的管理 分析以

30、往發(fā)生的事故認為：導致事故發(fā)生的原因中，船舶操作、維護和管理是主要因素 多途徑向國際海事界建議，針對這些主要原因采取相應(yīng)措施。 3、西方社會、輿論和政府、西方社會、輿論和政府 敦促國際海事組織采取行動四、四、ISM規(guī)則的形成規(guī)則的形成 國際海事組織國際海事組織(IMO)采取四項措施采取四項措施p修改STCWW1978并強調(diào)船員的操作技能p加強PSC并制定有關(guān)船舶安全和防止污染操作性要求的監(jiān)督程序p建立FSA并幫助發(fā)展中國家解決履約困難等一系列措施p制定和實施ISM規(guī)則是其中的重要一項。在采取上述措施的過程中，在采取上述措施的過程中， IMO制定了以下大會決議：制定了以下大會決議：u1979:

31、A.441(XI) A.443(XI)-公司與船長的信息交流，權(quán)力u1981: A.481(XII)最低配員原則u1987: A.569(15)陸地管理部門（客滾船）u1989: A.647(16)船舶安全操作和防污染指南u1991: A.680(17) A.681(17)船舶安全操作和防污染管理評估u1993: A.741(18)-ISM規(guī)則 A.742(18)nISM規(guī)則的產(chǎn)生背景規(guī)則的產(chǎn)生背景 國際海事組織（國際海事組織（IMO）運用）運用 ISO 9000 的管的管理與認證模式制定了質(zhì)量管理體系標準理與認證模式制定了質(zhì)量管理體系標準國際船舶安全運行與防止污染管理規(guī)則國際船舶安全運行與防

32、止污染管理規(guī)則， ISM規(guī)則。規(guī)則。1994年年5月經(jīng)國際海上人命安全公月經(jīng)國際海上人命安全公約締約國大會批準，將約締約國大會批準，將ISM規(guī)則作為第規(guī)則作為第9章列章列入國際海上人命安全公約（入國際海上人命安全公約（SOLAS）。ISM規(guī)則共分兩個階段來實施規(guī)則共分兩個階段來實施n公約依照風險程度將船舶區(qū)分為兩類公約依照風險程度將船舶區(qū)分為兩類:n第一類為客船第一類為客船,包括載客高速艇、包括載客高速艇、500總噸及總噸及5以上的油船、化學品船、氣體運輸船、散貨以上的油船、化學品船、氣體運輸船、散貨船和載貨高速艇列為第一階段受檢船舶船和載貨高速艇列為第一階段受檢船舶,并于并于1998年年7月

33、月1日起實施日起實施ISM 規(guī)則；規(guī)則；n第二類第二類凡凡500總噸以上的其他貨船和移動式近總噸以上的其他貨船和移動式近海鉆井裝置海鉆井裝置,皆列為第二階段受檢船舶皆列為第二階段受檢船舶,將于將于2002年年7月月1日起實施。日起實施。nISMISM規(guī)則的相關(guān)規(guī)定規(guī)則的相關(guān)規(guī)定v凡從事國際航運的入級船舶及經(jīng)營船舶的國際凡從事國際航運的入級船舶及經(jīng)營船舶的國際航運公司應(yīng)建立、實施及維護一個安全管理體航運公司應(yīng)建立、實施及維護一個安全管理體系（系（safety management systemsafety management system，SMSSMS）。）。v經(jīng)主管機關(guān)或授權(quán)的機構(gòu)審核合格者

34、，航運公經(jīng)主管機關(guān)或授權(quán)的機構(gòu)審核合格者，航運公司將得到司將得到“符合證明符合證明”（document of document of compliancecompliance，DOCDOC）。）。v其下屬船舶在具有其下屬船舶在具有“符合證明符合證明”副本的情況下，副本的情況下，經(jīng)審核合格者可取得經(jīng)審核合格者可取得“安全管理證書安全管理證書”（Safety Management Certificate，SMC）。）。nISM規(guī)則主要內(nèi)容規(guī)則主要內(nèi)容 vISM規(guī)則包括規(guī)則包括:總則總則;安全和環(huán)境保護安全和環(huán)境保護;公司公司的責任和權(quán)力的責任和權(quán)力;指定人員指定人員;船長的責任和權(quán)船長的責任和權(quán)力

35、力;資源和人員資源和人員;船上操作方案的制定船上操作方案的制定;應(yīng)急應(yīng)急準備準備;對不符合規(guī)定的情況、事故和險情的對不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析報告和分析;船舶和設(shè)備的維護船舶和設(shè)備的維護;文件文件;公司公司審核、復(fù)查和評價審核、復(fù)查和評價;發(fā)證、審核和監(jiān)督。其發(fā)證、審核和監(jiān)督。其主題有以下主題有以下5個方面?zhèn)€方面:（1） 制定安全與環(huán)境保護方針制定安全與環(huán)境保護方針,提供必要的資源和人才支提供必要的資源和人才支持持,提供岸上和船上的具體措施提供岸上和船上的具體措施,并提出各級雇員的責任和并提出各級雇員的責任和義務(wù)。義務(wù)。（2） 制定對事故發(fā)生、事故隱患和違章行為的報告制度制定對事

36、故發(fā)生、事故隱患和違章行為的報告制度,以防止類似事件再次發(fā)生以防止類似事件再次發(fā)生;規(guī)定船長的責任規(guī)定船長的責任,特別強調(diào)船長特別強調(diào)船長在事故預(yù)防中的監(jiān)督責任。在事故預(yù)防中的監(jiān)督責任。（3）制定挑選適任船員的標準）制定挑選適任船員的標準;規(guī)定管理人員對船員培訓方規(guī)定管理人員對船員培訓方面的責任和義務(wù)。面的責任和義務(wù)。（4）制定常規(guī)培訓和應(yīng)變培訓計劃）制定常規(guī)培訓和應(yīng)變培訓計劃;規(guī)定滿足規(guī)定滿足SOLAS公約所公約所要求的培訓內(nèi)容要求的培訓內(nèi)容,包括對所包括對所有岸上和船上人員的培訓和訓練。有岸上和船上人員的培訓和訓練。（5）規(guī)定管理人員、船長和船員應(yīng)采取的措施）規(guī)定管理人員、船長和船員應(yīng)采取

37、的措施,以遵守國際規(guī)以遵守國際規(guī)則、船旗國的法規(guī)則、船旗國的法規(guī),以及船級社和港口國的有關(guān)規(guī)定。以及船級社和港口國的有關(guān)規(guī)定。NSM規(guī)則規(guī)則nNSM規(guī)則是對應(yīng) “國際安全管理規(guī)則”(ISM規(guī)則)對中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則的簡稱，亦稱為“國內(nèi)安全管理規(guī)則”。它是由“ISM規(guī)則”結(jié)合我國國內(nèi)航行船舶的具體情況及其安全管理的需要改寫而成，由中華人民共和國交通部頒布，中華人民共和國海事局組織實施。 n “NSM規(guī)則”于2003年1月1日起對國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船(包括客滾船、旅游船和高速客船)、150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船生效實施，對油船及其它船舶將分批

38、生效實施。 NSM規(guī)則的出臺是全面提高我國水上交通安全管理水平的需要，直接動力是ISM規(guī)則在我國國際航行船舶實施所取得的巨大成效。我國國際航行船舶實施ISM規(guī)則以來，航運公司的安全管理工作日趨規(guī)范，職責清，分工明確：船岸聯(lián)系渠道暢通，各類信息傳遞及，對船舶的監(jiān)控加強；船舶和設(shè)備維修狀況改善，維修費用降低；船岸應(yīng)急反應(yīng)能夠按程序有步驟地進行，應(yīng)急措施可操作性強；事故指標明顯下降。NSM的規(guī)則背景的規(guī)則背景 由于我國國內(nèi)航運公司安全管理水平相對較低，管理成由于我國國內(nèi)航運公司安全管理水平相對較低，管理成本偏高，船舶技術(shù)狀況較差本偏高，船舶技術(shù)狀況較差,船員素質(zhì)普遍不高，水上交通船員素質(zhì)普遍不高，水

39、上交通安全形勢嚴峻，水上重特大交通事故時有發(fā)生。安全形勢嚴峻，水上重特大交通事故時有發(fā)生。 如：“11.24”大舜輪沉船事故“6.22”合江事故等1999年11月24日,山東航運集團有限公司控股企業(yè)-煙大汽車輪渡股份有限公司所屬車客滾船“大舜”輪,在惡劣天氣和海況條件下,船舶操縱和操作不當,船載車輛超載和系固不良,導致“大舜”輪在煙臺附近海域傾覆,282人遇難.這一特大海難事故,給國家和人民群眾的生命財產(chǎn)帶來了無可挽回的損失。這是我國建國以來海上最大的一起海難事件。 經(jīng)過對事故原因的調(diào)查和“大舜”輪打撈起浮后的現(xiàn)場勘察，大量的事實都證實：“11.24”特大海難事故雖然是在惡劣天氣和海況的情況下

40、發(fā)生的,但是“大舜”輪船長如指揮、操作得當,事故是完全可以避免的.這是一起由于船載車輛綁扎系固不良,船舶操縱和操作不當而導致的一起重大責任事故,其教訓是深刻的,發(fā)人深思的。11.24”大舜輪沉船事件大舜輪沉船事件2000年6月22日早晨5時50分“榕建號”客船從長江南岸金銀載客起航上行開往榕山，先后靠泊北岸的“銅千灣”和南岸的“路口”、“下浩口”上客。從“下浩口”開航后船上載客218人，包括船員共221人。當船行到“上浩口”過河到北岸上行，6時41分左右到達“流水巖”時，遇濃霧，能見度不良，駕駛員周守金準備在上面的“淘金山”停泊避霧。在船將靠攏時，能見度又略有好轉(zhuǎn)。在部分旅客的要求下，周守金決

41、定用慢車繼續(xù)沿北岸上行。當行至銀窩子處時與下駛的“白米小機2號”短途客船互會左舷，6時50分左右會完船后用了左舵約5度，車速仍然為慢車。兩分鐘后，由于霧更濃；兩岸都看不見，船舶迷失方向。駕駛員周守金急忙叫梁如兵到駕駛臺操舵，在未向梁如兵交待車、舵的狀態(tài)情況下就從駕駛臺出來經(jīng)過頂棚甲板到船頭，站在前面右舵梯子上指揮。此時看見船頭左舷已搭在夾堰水上，船向“坐北朝南”，估計已到南岸“劍口”的亂水區(qū)，忙抬起右手指向右舷一側(cè)要求用右舵。梁如兵即用了右滿舵，并用左進右退的“鴛鴦車”，船頭向右舷轉(zhuǎn)動。很快周守金就發(fā)現(xiàn)船頭前方有一塊大礁石，忙轉(zhuǎn)過身去打手勢要求倒車。此時船尾已處于回流中，船頭搭在從石盤出來的斜

42、流水上。由于船右舷尾部受回流沖擊，船頭左舷受斜流的沖壓，加之在“鴛鴦車”的車舵效應(yīng)作用下，使船頭迅速向右轉(zhuǎn)動，船向呈“坐南朝北”勢，船當即橫身在礁石下面的亂水區(qū)。在亂水作用下向右迅速翻沉，于6時53分左右沉沒。船上221人全部落水，經(jīng)“云拖403”、“川天化402”等船施救，救起91人，死亡130人，經(jīng)濟損失300多萬元。處理：船主、船員判刑，縣委書記、縣長免職，其它相關(guān)人員都受到處理合江沉船事故合江沉船事故ISM與與NSM的區(qū)別：的區(qū)別：(1)適用的范圍不同適用的范圍不同 ISM規(guī)則適用于一切國際航行的船舶； NSM適用于國內(nèi)航行船舶及其公司適用于國內(nèi)航行船舶及其公司(2)所要求符合的強制性

43、規(guī)定和標準不同所要求符合的強制性規(guī)定和標準不同 根據(jù)ISM規(guī)則所建立的安全管理體系應(yīng)保證符合國際和國內(nèi)的強制性規(guī)定和標準；根據(jù)根據(jù)NSM規(guī)則所建規(guī)則所建立的安全管理體系則只要求符合國內(nèi)的強制性規(guī)定立的安全管理體系則只要求符合國內(nèi)的強制性規(guī)定和標準以及極少數(shù)適用的國際規(guī)定和標準和標準以及極少數(shù)適用的國際規(guī)定和標準(3)NSM規(guī)則增加了對規(guī)則增加了對/船舶管理協(xié)議的要求船舶管理協(xié)議的要求NSM規(guī)則“公司的責任和權(quán)利”中,要求船舶所有人和船舶管理人應(yīng)當簽訂“船舶管理協(xié)議”并向主管機關(guān)報告,同時對管理協(xié)議的內(nèi)容也做了具體的明確。(4)部分條款的文字調(diào)整部分條款的文字調(diào)整由于ISM規(guī)則的原文不是中文,在

44、改寫為NSM規(guī)則時,參考譯文,對部分條款的文字做了適當?shù)恼{(diào)整,以使其文字表述更符合中文的表達方式和語言習慣,以便于國內(nèi)航運公司實施時容易理解與接受。中華人民共和國船舶安全管理規(guī)則簡稱（NSM）77nNSM規(guī)則的簡介nNSM規(guī)則理解78NSM規(guī)則概述n全稱 中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則規(guī)則（20012001年年7 7月月1212日）日）n簡稱 國內(nèi)安全管理規(guī)則國內(nèi)安全管理規(guī)則 “N S M “N S M 規(guī)則規(guī)則” ” n通過 n交通部海事局文件交通部海事局文件: : 關(guān)于發(fā)布關(guān)于發(fā)布中華人民共和國船舶安中華人民共和國船舶安全營運和防止污染

45、管理規(guī)則全營運和防止污染管理規(guī)則（試行）的通知。交海發(fā)（試行）的通知。交海發(fā)【20012001】383383號號79NSM規(guī)則概述n適用范圍：n第一批適用船舶：國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船、高速客船）、150總噸級以上的氣體運輸船舶和散裝化學品船。n時間：2003年1月1日。80n 第二批適用船舶：包括載客定額50人及以上所有跨省航行的客船（內(nèi)河客渡船除外）和500總噸及以上的油船（港內(nèi)作業(yè)的除外）. n 時間：2004年7月1日。n第三批適用船舶：國內(nèi)跨省航行500總噸及以上散貨船及其他貨船。n時間：2007年7月1日。n其中包括了有動力推進的工程船81NSM規(guī)

46、則基本要求nNSMNSM規(guī)則基本要求規(guī)則基本要求建立并運行建立并運行SMSSMSn公司能夠具有船舶營運的安全作法、工作環(huán)境；n針對已認定的所有風險制定防范措施；n不斷提高船岸人員的安全管理技能及應(yīng)急反應(yīng)能力；n符合強制性規(guī)定、對主管機關(guān)和海運行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標準予以考慮；n實現(xiàn)保證海上安全、防止人員傷亡、避免對環(huán)境特別是海洋環(huán)境造成危害及對財產(chǎn)造成損失的目標。82NSM規(guī)則強調(diào)nNSM規(guī)則主要注重人為因素的控制；n加強岸上機構(gòu)的安全管理水平；n規(guī)范公司安全管理；n加強船岸安全管理工作的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；n突出公司對船舶的支持。83NSM規(guī)則條文前言前言1. 1. 為了保障水上交通安全，保

47、護水域環(huán)境，為了保障水上交通安全，保護水域環(huán)境，應(yīng)用應(yīng)用ISMISM規(guī)則規(guī)則原理，結(jié)合原理，結(jié)合我國實際情況我國實際情況，制定本規(guī)則。，制定本規(guī)則。2. 2. 本規(guī)則是為了提供船舶安全和防止污染的本規(guī)則是為了提供船舶安全和防止污染的管理標準管理標準。3. 3. 考慮到航運公司及其船舶狀況各有不同，考慮到航運公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和一般原則和總體目標總體目標制定。制定。84理解要點n第一條：規(guī)則的目的、原理等；n第二條：規(guī)則的功能是提供管理標準；n第三條：規(guī)則的普遍適用性及靈活性和一般原理。85NSM規(guī)則條文前言前言4.4.本規(guī)

48、則用本規(guī)則用概括性術(shù)語概括性術(shù)語寫成，船岸不同層次寫成，船岸不同層次的管理人員應(yīng)當對所列條款具有的管理人員應(yīng)當對所列條款具有適應(yīng)其崗適應(yīng)其崗位需要的理解和認識位需要的理解和認識。5.5.高級領(lǐng)導層的承諾高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的是做好安全管理工作的基礎(chǔ)，各級人員的基礎(chǔ)，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性主觀能動性則對船舶的安全和防污染起決則對船舶的安全和防污染起決定作用。定作用。86理解要點n第四條：規(guī)則的理解和認識存在層次性。要學習、理解、熟悉規(guī)則才能實施規(guī)則需要各管理層不同程度了解和認識；n第五條：規(guī)則的核心內(nèi)容，企業(yè)安全文化。 高層的承諾基礎(chǔ)，各級人員

49、的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性決定實施規(guī)則的結(jié)果。87NSM規(guī)則條文總則總則1.1 定義1.1.1 “本規(guī)則”系指由中華人民共和國交通部頒布的“中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2 “公司”系指中國籍船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務(wù)的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3 “主管機關(guān)”系指中華人民共和國海事管理機構(gòu)。88規(guī)則1.1.2的理解要點n規(guī)則1.1.2的“公司”是實施NSM規(guī)則并申請DOC的“公司”，有以下三種情況：n（1）船舶所有人，擁有并管理所屬船舶；n（2）船舶經(jīng)營人，承擔船舶經(jīng)營和管

50、理責任，其中包括NSM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務(wù)；n（3）船舶管理人，負責船舶的管理但不負責其經(jīng)營。所承擔的船舶管理責任，包括NSM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務(wù)。89NSM規(guī)則條文n1.1.4 “安全管理體系”是指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 n1.1.5 “符合證明符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件。n1.1.6 “安全管理證書安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的證明文件。n1.1.7 “客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或

51、質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。 90規(guī)則1.1.4的理解要點nSMS的文件化、結(jié)構(gòu)化n“文件化”表現(xiàn)形式，是指將體系以文件的形式表現(xiàn)出來，可以是書面、電子文檔形式；n“結(jié)構(gòu)化”整體化，是指體系文件的結(jié)構(gòu)化、組織機構(gòu)的結(jié)構(gòu)化、職能分配的結(jié)構(gòu)化等。它強調(diào)整個體系是由人員、職責、組織機構(gòu)、程序、過程、資源等所有與安全和防污染有關(guān)的環(huán)節(jié)構(gòu)成的有機整體，強調(diào)與安全和防污染活動有關(guān)的所有環(huán)節(jié)銜接得當，并能有機地整合在一起。 91規(guī)則1.1.7的理解要點n“客觀證據(jù)”是事實是SMS運行的事實；n表現(xiàn)形式可以是信息、記錄、聲明；n獲得方式觀察、衡量、測試等；n具有可追索性能被證實或進一步查證。92NSM規(guī)則條文n

52、1.1.8 “不符合規(guī)定情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。n1.1.9 “重大不符合規(guī)定情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的事項或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。n1.1.10 “周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)證明文件有效截止日期的每年的該月該日。93規(guī)則1.1.8、1.1.9的理解要點n1.1.8 “不符合”的理解要點n-有事實；n-可以證明的或見證的；n-背離具體規(guī)定的（判定標準）。n1.1.9 “重大不符合規(guī)定情況”簡稱為重大不符合的理解要點：n-性質(zhì)對船舶、人員、環(huán)境構(gòu)成嚴重威脅；n-需要立即采取措施

53、；n-表現(xiàn)形式可辨別背離、未能系統(tǒng)、有效實施規(guī)則；n舉例：94NSM規(guī)則條文1.2 1.2 目標目標1.2.1 1.2.1 本規(guī)則的目標是保障水上交通安本規(guī)則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及對造成財別是水域環(huán)境造成危害以及對造成財產(chǎn)損失。產(chǎn)損失。95規(guī)則1.2.1理解要點n目標分為三個層次規(guī)則目標、公司目標、SMS應(yīng)當達到的目標：n規(guī)則目標：保證海上安全實現(xiàn)防止人員傷亡；避免對環(huán)境損害；避免對財產(chǎn)損害。n公司目標：綜合保障；重點預(yù)防；提高技能；事后補救。nSMS目標：符合強行規(guī)定；考慮建議性標準。96NSM規(guī)則條文1

54、.2 1.2 目標目標1.2.2 1.2.2 公司的安全管理目標應(yīng)包括：公司的安全管理目標應(yīng)包括：n提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；境；n針對已認定的所有風險制定防范措施；針對已認定的所有風險制定防范措施；n不斷提高船、岸人員的安全管理技能以不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護應(yīng)急反應(yīng)能力。及安全與環(huán)境保護應(yīng)急反應(yīng)能力。97規(guī)則1.2.2理解要點n“安全做法”通常產(chǎn)生于安全生產(chǎn)的實踐、流行于業(yè)間，公司通過制定程序和須知，使其升華、提升、發(fā)展，實現(xiàn)本企業(yè)化。n程序和須知依據(jù)強制性規(guī)定、建議性規(guī)則、指南和標準來制訂，一般對管理、操作、維護和應(yīng)急

55、等各項工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標準作出規(guī)定，確保安全管理符合強制性規(guī)定。98n“安全工作環(huán)境”可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設(shè)備的技術(shù)狀況、人員的工作或辦公條件等。 n“已認定的所有風險”包括社會公眾以及海運行業(yè)認知的風險和本公司就自身的具體情況認定的風險 ；n“防范措施”應(yīng)在分析所有已認定的風險產(chǎn)生的原因的基礎(chǔ)上，遵循風險發(fā)展的規(guī)律，有針對性地制定。 99n“應(yīng)急準備”可能包括：n應(yīng)急設(shè)備（含測試儀器）狀況的保持；n應(yīng)急物資（工具、裝備、材料、藥品和醫(yī)療器械等）的配備和保管；n應(yīng)急部署（應(yīng)急時的組織、分工和信號應(yīng)用）；n應(yīng)急反應(yīng)

56、措施（包括應(yīng)急計劃和預(yù)案）等。 100NSM規(guī)則條文1.2.3 1.2.3 公司的安全管理體系應(yīng)保證：公司的安全管理體系應(yīng)保證：n符合強制性規(guī)定和標準；符合強制性規(guī)定和標準；n充分考慮國際海事組織、主管機關(guān)、船充分考慮國際海事組織、主管機關(guān)、船舶檢驗機構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、舶檢驗機構(gòu)和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標準。指南和標準。1.3 適用范圍 本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。101規(guī)則規(guī)則1.2.31.2.3理解要點理解要點n強制性規(guī)定包括國內(nèi)法律、法規(guī)、規(guī)章；n建議性的規(guī)則、指南、標準有兩方面的理解：對企業(yè)而言只要適用的，就應(yīng)采納，采納的就應(yīng)遵守；對主管機關(guān)而言不因?qū)嵤┮?guī)則而成為強

57、制性規(guī)定，要求企業(yè)采納適用的，審核企業(yè)所采用的。1021.4 安全管理體系的功能要求 公司應(yīng)建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：n安全和環(huán)境保護方針；n保證船舶的安全和防污染操作符合有關(guān)規(guī)定和標準的工作程序和須知；n船、岸人員的職責、權(quán)限和相互問的聯(lián)系渠道；n事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；n對緊急情況的準備和反應(yīng)程序；n內(nèi)部審核、有效性評價和管理復(fù)查程序。103規(guī)則1.4理解要點n這六項功能要求在ISM 規(guī)則各章中得到具體描述。n第1、4、5、6項有專章描述；n第2項由規(guī)則的第6、7、10和11章分述；n第3項由規(guī)則第3、4、5章分述；n在概括性描述后，規(guī)則第2至12章則是對安全

58、管理體系的具體描述。 104NSM規(guī)則條文2.2.安全和環(huán)境保護方針安全和環(huán)境保護方針2.1 2.1 公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護方針，公司應(yīng)制定安全和環(huán)境保護方針，其內(nèi)容應(yīng)能說明如何實現(xiàn)第其內(nèi)容應(yīng)能說明如何實現(xiàn)第1 12 2節(jié)所節(jié)所述目標。述目標。2.2 2.2 公司應(yīng)當采取措施，確保船岸各級公司應(yīng)當采取措施，確保船岸各級機構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。機構(gòu)均能始終貫徹執(zhí)行此方針。105規(guī)則2理解要點nNSM2.1的理解:-要求制訂方針n要求公司要制訂方針；n作用如何實現(xiàn)規(guī)則目標。nNSM2.2的理解:-要求實施方針n公司應(yīng)當有措施執(zhí)行、保持；n船岸所有機構(gòu)人員都應(yīng)當做到。106NSM規(guī)則實施要點n

59、對規(guī)則方針實施要點分為原則、目標和措施三個層次：n原則是對方針的高度概括，以指導公司的安全和防污染工作；n目標要突出安全指標的量化內(nèi)容；n措施則為實現(xiàn)目標提供保證。107NSM規(guī)則條文.公司的責任和權(quán)力3.1 如果負責船舶安全和防污染管理責任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須與該實體簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關(guān)； .1 當船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應(yīng)當堅持安全第一和保護環(huán)境的原則； .2 船舶管理公司同意承擔本規(guī)則所規(guī)定的所有責任和義務(wù)； .3 在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)

60、具有最終決定權(quán)。108規(guī)則3.1的理解要點nNSM3.1的理解：-所有人必須與負責實體有船舶管理協(xié)議；n船舶所有人應(yīng)當向其主管機關(guān)報告；n船舶管理協(xié)議：必須符合有關(guān)要求；確保安全第一的原則、確保管理公司對安全和防污染事務(wù)的最終決定權(quán)力。109NSM規(guī)則條文.公司的責任和權(quán)力3.2 對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防止污染工作的所有人員，公司應(yīng)當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及相互關(guān)系。3.3 為使指定人員能夠履行職責，公司有責任對其提供足夠的資源和岸基支持。110規(guī)則3.2的理解要點nNSM3.2的理解：規(guī)定職責、權(quán)力和相互關(guān)系并文件化n確定公司的安全管理崗位或部門保證安全管理工作有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵