我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法及實證研究_百度文庫

1、【 文獻(xiàn)號 】6-738【原文出處】統(tǒng)計研究【原刊地名】京【原刊期號】200403【原刊頁號】1216【分 類 號】F31【分 類 名】工業(yè)企業(yè)管理【復(fù)印期號】200407【 標(biāo) 題 】我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法及實證研究【 作 者 】察志敏/杜希雙/關(guān)曉靜【作者簡介】察志敏，杜希雙，關(guān)曉靜，國家統(tǒng)計局?！菊?要 題】技術(shù)創(chuàng)新【英文摘要】The paper evaluates the technical innovation capability of industrial enterprises of China by using comprehensive evaluation me

2、thod，and points out the problems of imperfection of current innovation circumstance，shortage of innovation input and the need to improve the skills of innovation personnel.【關(guān) 鍵 詞】技術(shù)創(chuàng)新/評價方法/實證研究【 正 文 】黨的“十六大”明確提出，實現(xiàn)工業(yè)化仍然是我國現(xiàn)代化進(jìn)程中艱巨的歷史任務(wù)，要完成這樣的歷史任務(wù)，必須走新型工業(yè)化道路，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的巨大作用，努力提高自主研究與開發(fā)能力，增強核心競爭力。工

3、業(yè)企業(yè)特別是大中型工業(yè)企業(yè)，是我國技術(shù)創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新能力如何不僅關(guān)乎企業(yè)自身的生存與發(fā)展，也關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的提高和國際競爭能力。為此，我們在總結(jié)國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索了我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價的方法，并對我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了初步的評價與分析，以期能為國家制定鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的政策并建立起正常的激勵機制提供參考。一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法探討關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，普遍認(rèn)同的概念是指以市場為導(dǎo)向，以提高競爭力為目的，從新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過技術(shù)的獲?。ㄑ芯块_發(fā)、引進(jìn)技術(shù)和消化吸收）、工程化、產(chǎn)業(yè)化到實現(xiàn)市場銷售的一系列活動的全過程。國外一般把技術(shù)創(chuàng)新分為兩種類

4、型，一類是產(chǎn)品創(chuàng)新，另一類是工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)發(fā)明新的產(chǎn)品或?qū)υa(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)或提高，工藝創(chuàng)新是指企業(yè)采用新的技術(shù)工藝或?qū)υa(chǎn)工藝生產(chǎn)方法進(jìn)行重大改進(jìn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到技術(shù)創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程都相關(guān)。OECD 國家在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力調(diào)查時，將反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)確定為六個重點方面：一是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，二是創(chuàng)新成果的擴散，三是企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙，四是企業(yè)創(chuàng)新的投入，五是政府在創(chuàng)新中的作用，六是企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出。加拿大的專家在進(jìn)行創(chuàng)新能力評價研究中，采用8個相應(yīng)的指標(biāo)來進(jìn)行分析，即：創(chuàng)新人員投入占從業(yè)

5、人數(shù)的百分比，創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，非專門的創(chuàng)新人員投入占從業(yè)人數(shù)的百分比，非專門的創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，專門的創(chuàng)新人員投入占從業(yè)人數(shù)的比重，專門的創(chuàng)新資本投入占銷售收入的百分比，出口銷售收入占銷售收入的比重和企業(yè)的創(chuàng)新傾向；國內(nèi)有些學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為六大創(chuàng)新能力要素，即創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)（R D ）能力、制造能力和營銷能力。我們在較為系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為四大要素。1. 企業(yè)潛在技術(shù)創(chuàng)新資源。企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新資源包括人力資源和經(jīng)濟(jì)資源，它主要反映企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。其中人力資源主要是企業(yè)從業(yè)人員的技術(shù)創(chuàng)新素質(zhì)，

6、包括文化素質(zhì)和科研素質(zhì)。具有高素質(zhì)的人員和高科研水平的人員，必然具有較高的技術(shù)創(chuàng)新潛力，一旦條件成熟，潛力就會轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的創(chuàng)新能力；經(jīng)濟(jì)資源主要是指企業(yè)的技術(shù)裝備水平和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實力，技術(shù)裝備的多少、技術(shù)水平的高低和企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力的大小，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生的重要條件。2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小是由其投入直接決定的。在同樣的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入越大，其產(chǎn)出就會越大。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入分為R D 投入和非R D 投入。R D 投入集中反映了企業(yè)科學(xué)技術(shù)研究的能力；非R D 投入主要是反映企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的能力、市場營銷的能力和技術(shù)更新提高的能力，具體可以用反映新產(chǎn)品工

7、程準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、試銷等投入指標(biāo)，以及反映企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收、國內(nèi)技術(shù)購買等方面的指標(biāo)來描述。3. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織也可認(rèn)為是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理能力，它是企業(yè)從整體上、戰(zhàn)略上安排技術(shù)創(chuàng)新和組織實施技術(shù)創(chuàng)新的能力，包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的策略制定、技術(shù)創(chuàng)新的項目管理和技術(shù)創(chuàng)新的機構(gòu)管理等。4. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出突出顯示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要素組合的效果。從某種意義上講，評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最現(xiàn)實、最重要的指標(biāo)是創(chuàng)新產(chǎn)出能力。它包括產(chǎn)品市場占有率、生產(chǎn)率（包括勞動生產(chǎn)率、資金產(chǎn)值率或全要素生產(chǎn)率）、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利發(fā)明等。二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

8、的確立本課題參照有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)確定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的基本原則是：1. 科學(xué)性原則。評價指標(biāo)的選擇，圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，涵蓋反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。選取的評價指標(biāo)囊括反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各個方面，并把它們有機地聯(lián)系起來，力求全面、客觀地反映和描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力狀況。2. 可操作性原則。建立技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，目的在于應(yīng)用。因此，所選擇的指標(biāo)必須有可靠的數(shù)據(jù)來源。有些指標(biāo)從科學(xué)性、合理性等方面觀察，十分重要，但固不可量化或沒有可靠的數(shù)據(jù)來源，這些指標(biāo)原則上不予考慮。3. 可比性原則。由于不同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營方式、生產(chǎn)特點、開發(fā)內(nèi)容等是不完全一樣的，特別是企業(yè)規(guī)模大小不一

9、樣，能力水平參差不齊，單純從評價指標(biāo)的絕對數(shù)上看，有時往往是不可比的。但從相對數(shù)角度方面來觀察，就消除了這些影響。采取相對指標(biāo)，使企業(yè)自己動態(tài)可以比較，企業(yè)橫向可以比較，國內(nèi)國外企業(yè)可以比較，大企業(yè)小企業(yè)之間可以比較。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立，從橫向上保證各企業(yè)指標(biāo)口徑一致，從縱向上要保證歷年的指標(biāo)口徑范圍、計算方法一致，確保各項指標(biāo)具有可比性。4. 多目標(biāo)性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大小的評價涉及企業(yè)的人力、物力、財力，涉及到科技活動投入、活動、產(chǎn)出和企業(yè)經(jīng)營狀況、經(jīng)濟(jì)效益等方方面面，不可能單靠一、二個指標(biāo)就可以完成，需要建立一個評價指標(biāo)體系，從多方位、多

10、角度系統(tǒng)描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從整體上反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平。根據(jù)上述指標(biāo)體系的設(shè)計原則和我國現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)統(tǒng)計實施情況，本課題確定了我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系如圖1。附圖圖圖1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系三、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實證分析我們利用層次分析法，及2001全國大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合測評，結(jié)果表明：1. 工業(yè)企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力增強。2001年我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到105.2，比2000年提高5.2個百分點。其中潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)為103.4，提高3.4個百分點；技術(shù)創(chuàng)新投入指數(shù)為104.7，提高4.

11、7個百分點，技術(shù)創(chuàng)新投入中的人力投入指數(shù)達(dá)到110.1，增長10.1個百分點；技術(shù)創(chuàng)新組織指數(shù)為103.5，提高3.5個百分點；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)為107.8，提高7.8個百分點。結(jié)果表明，1999年黨中央、國務(wù)院頒布關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定以來，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作受到各級政府和企業(yè)的高度重視，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛在因素逐步得以發(fā)揮，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入力度明顯加大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機制不斷完善，尤其是最終體現(xiàn)和反映技術(shù)創(chuàng)新效果的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力明顯提高，增長速度位居各項影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素之首，呈現(xiàn)出較快增長的態(tài)勢，企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力明顯增強。2. 電子及通信設(shè)備制造業(yè)

12、等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強。從分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力位居我國工業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之首，2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到240.7，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.29倍；其次為電氣機械及器材制造業(yè)，其2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到238.1，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.26倍。武器彈藥制造業(yè)名列第三，其2001年技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)達(dá)到217.9，是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力平均綜合指數(shù)的2.07倍。技術(shù)創(chuàng)新能力高于全國平均水平的還有石油和天然氣開采業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、普通機械制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機械設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制

13、造業(yè)及煙草加工業(yè)。從測算結(jié)果可以看出，以電子及通信設(shè)備制造業(yè)為代表的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有較高的技術(shù)創(chuàng)新能力。3. 東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強，中部偏弱。從各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)看，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力最強，其2001年技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)達(dá)到113，比全國平均水平高7.8個百分點。其中廣東、上海、山東、北京、江蘇名列東部地區(qū)前五位，這些省份的技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)比全國平均水平高10至37個百分點；西部地區(qū)居中，技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)為103.1，比全國平均水平低2.1個百分點，比東部地區(qū)低近10個百分點。其中陜西、重慶、四川技術(shù)創(chuàng)新能力名列前茅，這些地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)已具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力；中部地區(qū)最

14、弱，其技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)僅為85.6，比全國平均水平低近20個百分點，比東部地區(qū)低27.4個百分點，比西部地區(qū)也低17.5個百分點。從東、中、西部技術(shù)創(chuàng)新能力綜合比較可以看出，近幾年隨著我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的逐步實施，西部地區(qū)不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所加快，技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力也有較快的提高，而中部地區(qū)創(chuàng)新能力提高較慢。5. 工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新500強企業(yè)占有重要地位。2001年我國技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)排名前500家企業(yè)，以占全部大中型工業(yè)2.2的企業(yè)數(shù)，13的從業(yè)人員和19.8的固定資產(chǎn)，創(chuàng)造了占全部大中型工業(yè)26.1的工業(yè)增加值和占37.5的利潤總額。表明創(chuàng)新能力500強企業(yè)在我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)中占有非常重要的地位。

15、從科技實力看，我國技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)排名前500家企業(yè)從事研究與試驗發(fā)展（R D ）的人員13.5萬人，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的35.5；研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出212.2億元，占48；實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入4450.5億元，占50.6。表明500強企業(yè)是我國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要力量。四、我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境還不夠完善。從我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境看，我國尚未形成有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的競爭環(huán)境。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力來源于對經(jīng)濟(jì)利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期，市場經(jīng)濟(jì)體系不夠完善，部分企業(yè)尤其是部分國有企業(yè)依賴政府的思想依然存在，技術(shù)創(chuàng)新的意

16、識不夠強。從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有建立良好的技術(shù)創(chuàng)新機制，尤其是人員的激勵機制和經(jīng)費的投入機制。20世紀(jì)90年代以來，盡管各級政府出臺了一系列鼓勵企業(yè)尤其是高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行科技開發(fā)的財稅政策和信貸政策，但由于貫徹落實并沒有完全到位，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性并沒有充分調(diào)動起來。目前，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的企業(yè)僅占25，有研究與試驗發(fā)展活動的企業(yè)僅占30，大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動仍處于一種分散狀態(tài)，由于缺少必要的積累，自主創(chuàng)新能力很難提高。2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入仍顯不足。一是企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R D ）投入不足。企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)，目前我國大中

17、型工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展投入占銷售收入比重為0.75，僅相當(dāng)于發(fā)達(dá)國家平均1.5水平的二分之一；從500強企業(yè)看，研究與試驗發(fā)展投入占銷售收入比重為1.6，與發(fā)達(dá)國家大企業(yè)一般在3以上相比，存在著明顯的差距。二是消化吸收的強度不夠。消化吸收強度也是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)，目前技術(shù)引進(jìn)已成為我國提高企業(yè)技術(shù)水平的重要途徑，但要從根本上提高自主研究開發(fā)能力，還必須對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行充分的消化吸收。從日本和韓國的經(jīng)驗看，在技術(shù)引進(jìn)的同時必須大幅度增加消化吸收的投入。日本與韓國技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例大致保持在13的水平。而我國大中型工業(yè)目前技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例僅為10.07，500強企業(yè)的比

18、例也僅為10.1，差距較大。3. 企業(yè)從業(yè)人員的素質(zhì)有待提高。從業(yè)人員素質(zhì)是企業(yè)創(chuàng)新能力充分發(fā)揮的關(guān)鍵因素之一，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果能否快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的前提條件。目前經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家企業(yè)從業(yè)人員中，具有大專以上文化程度的人員占到40左右，少數(shù)國家如美國、日本接近60，而我國大中型工業(yè)企業(yè)平均不足20；同時，發(fā)達(dá)國家十分重視企業(yè)職工的再教育，如日本，政府從立法上提倡和保障企業(yè)內(nèi)部教育，先后制定了職業(yè)訓(xùn)練法和職工能力開發(fā)法，大力促進(jìn)了企業(yè)職工的再教育。目前日本千人以上的大企業(yè)97對職工實行再教育，不足百人的企業(yè)也有半數(shù)以上對職工實行再教育。大中型企業(yè)大部分設(shè)立了職工培訓(xùn)中心，有些企業(yè)還開辦了學(xué)院。近

19、幾年我國工業(yè)企業(yè)雖然對職工在職教育逐漸重視起來，但與發(fā)達(dá)國家比較差距仍然很大。五、對策與建議1. 增強技術(shù)創(chuàng)新意識，努力為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造寬松環(huán)境。加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，關(guān)鍵是提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平。針對目前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，政府應(yīng)加強引導(dǎo)，在大力增加投入的同時，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財稅優(yōu)惠力度，制定相應(yīng)的信貸政策，鼓勵并引導(dǎo)企業(yè)自主增加技術(shù)創(chuàng)新投入；建立和完善風(fēng)險投資機制，幫助和鼓勵科技人員興辦企業(yè)，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；努力改善技術(shù)創(chuàng)新人員的待遇，創(chuàng)造好的科研條件，吸引高素質(zhì)的科技人員和優(yōu)秀大中專畢業(yè)生充實到企業(yè)一線；大力保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)厲打擊盜版和假冒、仿造行為，使進(jìn)行科技投入和科技創(chuàng)新的企業(yè)真正從中獲得收益；進(jìn)一步完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，為企業(yè)創(chuàng)造一個公平競爭的市場環(huán)境。2. 強化企業(yè)技術(shù)開發(fā)的主體地位，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)2002年統(tǒng)計，在我國R D 經(jīng)費支出中，企業(yè)R D 經(jīng)費支出占61，而OECD 國家平均為