開放經(jīng)濟(jì)增長與動(dòng)態(tài)要素質(zhì)量：理論與實(shí)證分析

1、開放經(jīng)濟(jì)增長與動(dòng)態(tài)要素質(zhì)量：理論與實(shí)證分析         08-10-10 14:34:00     作者：鄒全勝     編輯：studa0714內(nèi)容提要  經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于生產(chǎn)要素，而世界市場的一體化趨勢卻從各個(gè)不同的方面影響著要素，改變著傳統(tǒng)增長理論中對(duì)要素的非現(xiàn)實(shí)性假定，即將經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素存量觀點(diǎn)轉(zhuǎn)變到要素流量的觀點(diǎn)上來，從靜態(tài)要素發(fā)展到動(dòng)態(tài)要素。本文通過對(duì)要素質(zhì)量決定要素收益進(jìn)而影響開放經(jīng)濟(jì)增長的分析，從理論和實(shí)證

2、兩方面進(jìn)行了動(dòng)態(tài)要素質(zhì)量與開放經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究，認(rèn)為通過提升和培育高質(zhì)量要素及要素的動(dòng)態(tài)質(zhì)量組合來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，是一國在開放經(jīng)濟(jì)體系下的必然路徑。  關(guān)鍵詞  經(jīng)濟(jì)增長，動(dòng)態(tài)要素，質(zhì)量收益一、前  言經(jīng)濟(jì)研究的基本出發(fā)點(diǎn)之一就是資源的稀缺性問題，而生產(chǎn)要素作為產(chǎn)品生產(chǎn)過程的微觀組織也成為經(jīng)濟(jì)增長中稀缺性研究所關(guān)注的基本對(duì)象。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素除了具有稀缺性的特征外，還具有靜態(tài)特征。而隨著各國經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放的不斷深入，世界市場中的要素作用日趨重要。鄧寧(1977)提出了著名的OIL范式。該理論認(rèn)為，一國企業(yè)要實(shí)現(xiàn)開放經(jīng)濟(jì)條件下跨國投資和貿(mào)易的利得，從而促進(jìn)本國

3、經(jīng)濟(jì)增長，就必須獲得、利用和開發(fā)三種關(guān)鍵的優(yōu)勢，即所有權(quán)、區(qū)位和內(nèi)部化等優(yōu)勢。鄧寧于1967年至1978年對(duì)67個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家及地區(qū)的對(duì)外投資流量進(jìn)行了實(shí)證分析，將對(duì)外直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相聯(lián)系，在OIL范式的基礎(chǔ)上，得出一國的對(duì)外貿(mào)易或跨國公司的興起是由該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段決定的結(jié)論，并使之在一定程度上成為當(dāng)時(shí)國際投資和國際貿(mào)易的“通論”。其理論的基本核心在于，將所有權(quán)優(yōu)勢、區(qū)位特定優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢作為對(duì)外開放中的標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)要素，從要素的相互組合關(guān)系來分析一國的對(duì)外投資和貿(mào)易的所得。經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于生產(chǎn)要素，而世界市場的一體化趨勢卻從各個(gè)不同的方面影響著要素，改變著傳統(tǒng)貿(mào)易理論中對(duì)要素的

4、非現(xiàn)實(shí)性假定，即將經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素存量觀點(diǎn)轉(zhuǎn)變到要素流量的觀點(diǎn)上來，從靜態(tài)要素發(fā)展到動(dòng)態(tài)要素。20世紀(jì)80年代中期以來，新增長理論的代表人物羅默、盧卡斯等證明了開放經(jīng)濟(jì)條件下貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長間的關(guān)系，并指出了其實(shí)現(xiàn)的路徑和方式。他們認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，通過技術(shù)要素的內(nèi)生化作用，在技術(shù)進(jìn)步和“干中學(xué)”的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。其經(jīng)濟(jì)分析上的進(jìn)步在于將經(jīng)濟(jì)增長中的要素多元化，增加了新的生產(chǎn)要素，同時(shí)，將要素的動(dòng)態(tài)演化通過技術(shù)要素的變化表現(xiàn)出來。從世界市場看，經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)在要求是要素的可流動(dòng)性，沒有要素流動(dòng)則經(jīng)濟(jì)全球化將不存在。這從根本上推翻了傳統(tǒng)開放理論中假定要素不能流動(dòng)的條件，從而將要

5、素稟賦與產(chǎn)品價(jià)格間的唯一聯(lián)系打破。一國可以在要素流動(dòng)的條件下實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的均衡配置，對(duì)生產(chǎn)的傳統(tǒng)概念如國際競爭方式、要素稟賦結(jié)構(gòu)、國際分工、國家實(shí)力等進(jìn)行改變，實(shí)現(xiàn)各種生產(chǎn)要素在本國的最優(yōu)組合。而以生產(chǎn)要素組合為基礎(chǔ)所形成的國際分工將根本改變以靜態(tài)要素稟賦或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)形成的國際分工。從波特把生產(chǎn)要素分為初級(jí)要素與高級(jí)要素開始，單位要素質(zhì)量的差異性假定就已經(jīng)存在。在技術(shù)和知識(shí)不斷發(fā)展的開放性社會(huì)生產(chǎn)中，生產(chǎn)同一產(chǎn)品需要不同國家不同生產(chǎn)要素的組合。在世界經(jīng)濟(jì)一體化生產(chǎn)體系中，由于制度、環(huán)境、技術(shù)、知識(shí)要素的興起，使得在新要素基礎(chǔ)上生產(chǎn)的產(chǎn)品可充分實(shí)現(xiàn)其所包含要素質(zhì)量的外溢和提升，從而使得要素質(zhì)量階

6、梯由低級(jí)要素質(zhì)量階梯單向上升為高級(jí)要素質(zhì)量階梯。以跨國公司為基礎(chǔ)的世界市場在價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)收益最大化的結(jié)果就是使要素發(fā)生改變，從一個(gè)低級(jí)要素質(zhì)量階梯不斷地單向朝另一個(gè)更高級(jí)要素質(zhì)量階梯發(fā)展。因此，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，要素流動(dòng)成為經(jīng)濟(jì)增長分析的基礎(chǔ)。根據(jù)薩繆爾森的要素價(jià)格均等化定理(EPET)我們知道，在一系列特定條件下，開放條件下的自由貿(mào)易將使要素價(jià)格基本上完全而不是局部均等。這些特定條件包括：完全競爭、無交換成本、不完全專業(yè)化、相同的線性齊次生產(chǎn)函數(shù)、無外生經(jīng)濟(jì)、在所有相對(duì)要素價(jià)格上相對(duì)要素密集程度不變、要素質(zhì)量相同、要素?cái)?shù)量不大于商品數(shù)量。這種絕妙的闡述最后推廣到了n個(gè)國家、n種要素

7、和n種物品。但其根本點(diǎn)在于，要素的價(jià)格均等不是通過要素的流動(dòng)而是通過產(chǎn)品的流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的?？傊?，在要素流動(dòng)的全球化市場情況下，由要素質(zhì)量來決定要素收益，通過提升和培育高質(zhì)量要素及要素組合來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長就成為一國在開放經(jīng)濟(jì)體系下發(fā)展的必然路徑。二、要素演進(jìn)與組合生產(chǎn)模型自法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Say(1928)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論中首次提出生產(chǎn)要素包括勞動(dòng)、土地和資本三類以來，Cobb和Douglas(1928)在其著名的生產(chǎn)函數(shù)中便引入了勞動(dòng)、資本的兩類要素分析。隨后Solow(1957)發(fā)現(xiàn)了新的“技術(shù)”要素。一直到內(nèi)生增長理論的出現(xiàn)，生產(chǎn)要素又引入了知識(shí)、人力資本和政府等種類。雖然人們難以正確回答生產(chǎn)要素

8、的種類，但生產(chǎn)要素對(duì)開放經(jīng)濟(jì)體系下經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所起的突出作用卻是人們不能忽視的。從產(chǎn)業(yè)鏈分工的微笑曲線中我們知道，一國要素稟賦的差異決定了一國的國際分工地位。要素的收益原理決定了擁有稀缺要素的國家在國際分工體系中處于優(yōu)勢的位置，而擁有大量、廉價(jià)豐裕要素的國家在國際分工體系中往往處于劣勢，在分配收益上由于要素稀缺性的不對(duì)稱而帶來了經(jīng)濟(jì)福利的不對(duì)稱。因此，要素稀缺性收益理論要求我們?cè)趯?duì)外開放中應(yīng)正確看待要素稟賦的性質(zhì)，力爭在高質(zhì)量、稀缺要素的構(gòu)成和培育上完成國際分工體系的上升和前進(jìn)。波特在國家競爭優(yōu)勢中認(rèn)為，初級(jí)生產(chǎn)要素包括天然資源、氣候、地理位置、非技術(shù)工人與半技術(shù)工人、融資等；而高級(jí)生產(chǎn)要素則包

9、括現(xiàn)代化通訊的基礎(chǔ)設(shè)施、高素質(zhì)的人力資本以及大學(xué)研究機(jī)構(gòu)等。兩者的區(qū)別在于前者是被動(dòng)繼承的，或是只需要簡單的私人及社會(huì)投資就能擁有的，而后者是需要不斷培育的。初級(jí)生產(chǎn)要素不再重要的主要原因在于，世界市場上初級(jí)生產(chǎn)要素的需求日漸減少，而其供給量卻因經(jīng)濟(jì)全球化條件下的要素可流動(dòng)性在相對(duì)地增加。同時(shí)，由于跨國企業(yè)能夠在全球市場網(wǎng)絡(luò)中以最低成本獲得，因此，其地理位置也不再重要。而與之相對(duì)應(yīng)，高級(jí)生產(chǎn)要素對(duì)競爭優(yōu)勢的重要性則日漸上升，企業(yè)要獲得高層次的競爭優(yōu)勢就必須憑借高級(jí)生產(chǎn)要素。但由于高級(jí)生產(chǎn)要素相對(duì)初級(jí)生產(chǎn)要素而言是稀缺的，因而其要素收益相對(duì)較高。如圖1所示，在開放經(jīng)濟(jì)體系中，生產(chǎn)要素的收益分配處

10、于一個(gè)多層的經(jīng)濟(jì)閉環(huán)系統(tǒng)中，在閉環(huán)系統(tǒng)中心是稀缺的高級(jí)生產(chǎn)要素，而在最外面是豐裕的低級(jí)生產(chǎn)要素。單位要素質(zhì)量與收益由外至內(nèi)逐漸階段性內(nèi)斂遞增，要素價(jià)格遞增而要素?cái)?shù)量遞減，在統(tǒng)一閉環(huán)系統(tǒng)線上要素收益相等。所以，開放經(jīng)濟(jì)下的要素流動(dòng)將使得生產(chǎn)要素的結(jié)構(gòu)總是由低質(zhì)量要素向高質(zhì)量要素轉(zhuǎn)變，以此獲得更高的要素收益，實(shí)現(xiàn)對(duì)外開放的更大利益。因此，在開放經(jīng)濟(jì)體系中，投入要素總是由低質(zhì)量要素向高質(zhì)量要素減速發(fā)展，且單位要素價(jià)格與要素質(zhì)量遞增而要素?cái)?shù)量不斷線性收斂，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長收斂。命題假設(shè)：在開放經(jīng)濟(jì)體系中，要素組合的原則是組合要素間的質(zhì)量階梯應(yīng)盡可能最小，從而要素組合的生產(chǎn)收益最大，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長收斂。C

11、oase(1937)在企業(yè)的性質(zhì)中發(fā)表對(duì)企業(yè)的交易效率和交易成本的關(guān)注以來，效率一直被企業(yè)所追求。而效率在一定意義上而言也可以視為要素的質(zhì)量高低和收益大小的另一種表現(xiàn)?？鐕咀鳛殚_放經(jīng)濟(jì)體系下世界市場的微觀基礎(chǔ)，效率也是跨國公司所追求的目標(biāo)。因此，作為生產(chǎn)要素國際組合載體的跨國公司，當(dāng)然成為按要素質(zhì)量和要素稀缺性分配收益經(jīng)營的理想生產(chǎn)單位。從要素稀缺性收益分配分析看，跨國公司的目標(biāo)是全球市場收益的最大化，其途徑就是全球要素的優(yōu)化組合。因?yàn)?，從市場和企業(yè)的關(guān)系來看，市場往往提供的是生產(chǎn)要素，而企業(yè)則可實(shí)現(xiàn)高效率的要素組合?？鐕就ㄟ^對(duì)全球范圍內(nèi)要素組合的動(dòng)態(tài)調(diào)整，不斷實(shí)現(xiàn)其整體收益的最大化。

12、其全球范圍內(nèi)生產(chǎn)要素組合的基本方式有二靜態(tài)要素組合和動(dòng)態(tài)集成組合。所謂靜態(tài)要素組合就是在保持要素性質(zhì)不變的情況下，生產(chǎn)要素的物理組合；而動(dòng)態(tài)集成組合就是生產(chǎn)要素性質(zhì)發(fā)生改變，使組合后的新生產(chǎn)要素以更高級(jí)、更稀缺的性質(zhì)出現(xiàn)，從而獲得開放經(jīng)濟(jì)條件下最大的分配收益。證明：首先進(jìn)行要素組合生產(chǎn)收益的幾何模型分析(如圖2所示)。假設(shè)世界市場上有三種不同質(zhì)的生產(chǎn)要素f2、f3、f4(要素質(zhì)量為遞增排列f2<f3<f4)，由于要素質(zhì)量的差異，其要素價(jià)格為相應(yīng)的遞增排列Pf2<Pf3<Pf4。開放條件下要素組合的生產(chǎn)收益情況可分析如下(以中間要素f3為例)：第一種情況：一國開放過程中，以中間要素f3與較高一級(jí)質(zhì)量的要素f4組合。從圖2所示，我們知道要素組合的收益為多邊形OBCDf4，將該多邊形分解有OBCDf4=0BNf4+CDN。因此，在要素f3f4的組合收益中，四邊形OBNf4為兩要素共同收益，而三角形CDN則為要素人的單獨(dú)收益。其原因在于要素質(zhì)量和要素價(jià)格上f4>f3且P