2019年內(nèi)部控制手冊-內(nèi)部物流管理制度

1、1內(nèi)部物流管理1.1 概述規(guī)定了 XX 股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX 股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海 XX 有限公司托管的公司）有關(guān)內(nèi)部物流管理相關(guān)工作，涉及公司內(nèi) 部物流的管理和調(diào)撥，確保公司內(nèi)部物流能夠高效、有序、合規(guī)，滿足公司業(yè)務(wù)的需求。1.2 適用范圍適用于 XX 股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3 相關(guān)制度內(nèi)部物流管理制度。1.4 職責(zé)分工 物流部：負(fù)責(zé)會同銷售部及采購部編制內(nèi)部物流實(shí)施計(jì)劃，選擇合適的運(yùn)輸方式，監(jiān)督貨物運(yùn)輸過程，發(fā)生運(yùn)輸意外事故后，負(fù)責(zé)與保險(xiǎn)公司就賠付問題進(jìn)行商討，并妥善處理因貨物 毀損導(dǎo)致的其他事宜，負(fù)責(zé)與收貨方定期核對物

2、流臺帳等工作。1.5 流程圖221.2 內(nèi)部物流管理物流部相關(guān)業(yè)務(wù)部門開始丫監(jiān)督貨物運(yùn)輸過程會同銷售部及米購部編制內(nèi)部物流實(shí)施計(jì)劃選擇合適的運(yùn)輸方式是否發(fā)生運(yùn)輸意外事故與保險(xiǎn)公司就事 故賠付商討并妥 善處理其他后果1卩4R11與收貨方定期核 對物流臺帳1結(jié)束審批1.6 控制目標(biāo)序 號 內(nèi)控手冊唯一具體控制目標(biāo) 編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別121.2-CT1確保內(nèi)部物流滿足生產(chǎn)運(yùn)營需求經(jīng)營效率目標(biāo)221.2-CT2P確保內(nèi)部物流資源得到充分合理運(yùn)用經(jīng)營效率目標(biāo):321.2-CT3確保貨物安全及時達(dá)到目的地經(jīng)營效率目標(biāo)1.7 控制矩陣21.2-R1內(nèi)部物流計(jì)劃 制定不及時不 合理，影響正常 生產(chǎn)運(yùn)營21.

3、2-CT121.2-CA1物流部依據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì) 戈 V,會同銷售部及采購部共同 編制公司內(nèi)部物流實(shí)施計(jì)劃， 由物流部負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)部 門負(fù)責(zé)人共同簽字審批編制/ 審批預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度內(nèi)部物流計(jì)劃書21.2-R2內(nèi)部物流未經(jīng) 授權(quán)，物流被濫 用，導(dǎo)致公司資 源浪費(fèi)21.2-CT221.2-CA2內(nèi)部物流計(jì)劃的制定、實(shí)施必 須經(jīng)物流部負(fù)責(zé)人簽字審批后 方可生效編制/ 審批預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度內(nèi)部物流項(xiàng)目審批表21.2-CT121.2-CA3物流部應(yīng)與物流車隊(duì)保持良好 溝通，實(shí)時了解貨品的運(yùn)輸情 況，確保貨品按照原定路線及 時運(yùn)抵目的地，并按照約定的 到貨時間與收貨方確認(rèn)到貨情 況

4、預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度貨物到 貨清單21.2-R3運(yùn)輸方式選擇 不合理，造成成 本浪費(fèi)21.2-CT221.2-CA4內(nèi)部物流計(jì)劃制定過程中，需 充分考慮貨品性能、運(yùn)輸要求 等，選擇最合適的物流運(yùn)輸方 式，保證貨品安全的同時有效 進(jìn)行成本控制預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度物流方 式選擇 報(bào)告書21.2-R4運(yùn)輸過程中發(fā) 生的車輛及人 員意外、安全事 故，造成公司重 大損失21.2-CT321.2-CA5與保險(xiǎn)公司就人為、意外事故 責(zé)任的鑒定及賠付細(xì)則進(jìn)行商 討，就貨物丟失、損毀賠付責(zé) 任，人員車輛意外事故賠付責(zé) 任等進(jìn)行明確界疋并規(guī)疋賠償 金額預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度保險(xiǎn)合同21.2-R5因自然災(zāi)

5、害等 非人為因素影 響物流計(jì)劃的 執(zhí)行21.2-CT321.2-CA6子公司之間設(shè)置有效的信息溝 通機(jī)制并明確信息溝通責(zé)任 人，發(fā)生意外情況無法按照預(yù) 期完成物流運(yùn)輸計(jì)劃時及時調(diào) 整生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，盡量將損失 控制到最小預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度物流應(yīng) 急預(yù)案21.2-CT321.2-CA5與保險(xiǎn)公司就人為、意外事故 責(zé)任的鑒定及賠付細(xì)則進(jìn)行商 討，就貨物丟失、損毀賠付責(zé) 任，人員車輛意外事故賠付責(zé) 任等進(jìn)行明確界疋并規(guī)疋賠償 金額預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度保險(xiǎn)合同21.2-R6運(yùn)輸過程中司 機(jī)監(jiān)守自盜，造 成公司貨物丟 失風(fēng)險(xiǎn)21.2-CT321.2-CA5與保險(xiǎn)公司就人為、意外事故 責(zé)任的鑒定及

6、賠付細(xì)則進(jìn)行商 討，就貨物丟失、損毀賠付責(zé) 任，人員車輛意外事故賠付責(zé) 任等進(jìn)行明確界疋并規(guī)疋賠償預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度保險(xiǎn)合同金額21.2-CT321.2-CA6人力資源部門配合物流部對車 隊(duì)司機(jī)進(jìn)行背景調(diào)查，聘用素 質(zhì)過硬、信用良好的人員預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度人員背景調(diào)查表21.2-R7運(yùn)輸過程中貨 物保管不善，導(dǎo) 致貨物損毀，造 成損失21.2-CT321.2-CA5與保險(xiǎn)公司就人為、意外事故 責(zé)任的鑒定及賠付細(xì)則進(jìn)行商 討，就貨物丟失、損毀賠付責(zé) 任，人員車輛意外事故賠付責(zé) 任等進(jìn)行明確界疋并規(guī)疋賠償 金額預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度保險(xiǎn)合同21.2-CT321.2-CA6人力資源部門

7、配合物流部對車 隊(duì)司機(jī)進(jìn)行背景調(diào)查，聘用素 質(zhì)過硬、信用良好的人員預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度人員背景調(diào)查表21.2-R8配送不及時，影 響生產(chǎn)運(yùn)營21.2-CT321.2-CA3物流部應(yīng)與物流車隊(duì)保持良好 溝通，實(shí)時了解貨品的運(yùn)輸情 況，確保貨品按照原定路線及 時運(yùn)抵目的地，并按照約定的預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度貨物到 貨清單到貨時間與收貨方確認(rèn)到貨情 況21.2-R9貨物抵達(dá)后，貨 物交接確認(rèn)不 完整，造成糾紛21.2-CT321.2-CA7發(fā)貨方應(yīng)及時與收貨方確認(rèn)物 品驗(yàn)收情況，設(shè)立物品驗(yàn)收臺 帳并由雙方經(jīng)辦人、負(fù)責(zé)人簽 字確認(rèn)。對于物品損耗、丟失 情況及時溝通并納入臺帳疋期 核對確認(rèn)預(yù)防 型內(nèi)部物流管理制度物品驗(yàn) 收臺帳21.2-R10發(fā)貨與收貨子 公司間未定期 進(jìn)行臺帳的核 對，可能造成公 司對運(yùn)輸過程 中貨品的損耗、丟失情況掌握不明確21