咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)合作協(xié)議(投融資顧問(wèn)服務(wù))

1、咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)合作協(xié)議甲方：法定代表人或負(fù)責(zé)人:地址：乙方：法定代表人或負(fù)責(zé)人:地址：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法律、法規(guī) 的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方為其提供顧問(wèn)服務(wù)，乙方同意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。甲乙雙方在 平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作 ”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好 協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。一、顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容、方式和費(fèi)用（一）服務(wù)內(nèi)容（打“述擇）：（選擇確定以下一項(xiàng)、幾項(xiàng)或根據(jù)具體情況自行商定）專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，乙方協(xié)助甲方對(duì)其財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析、年度財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析、年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理情況分析等方面提供 專項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)告；或乙方協(xié)助甲方對(duì)其企業(yè)關(guān)

2、聯(lián)交易、 資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購(gòu)兼并 等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)等事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；或乙方協(xié)助甲方建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理、建立可持續(xù)發(fā)展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃等 方面出具獨(dú)立專項(xiàng)管理咨詢報(bào)告。 具體服務(wù)內(nèi)容以乙方向甲方提交的 財(cái)務(wù)顧問(wèn) 報(bào)告為準(zhǔn)。融資顧問(wèn)服務(wù)，乙方協(xié)助甲方就其項(xiàng)目融資方式、規(guī)模、成本、市場(chǎng)時(shí)機(jī)等方 面的全面考量，對(duì)項(xiàng)目可能采取的融資方式進(jìn)行比較、 權(quán)衡及建議；或乙方為甲 方提供融資解決方案、評(píng)估與安排、財(cái)務(wù)管理策劃、資金專戶管理等；乙方協(xié)助 甲方對(duì)投資標(biāo)的客戶進(jìn)行盡職調(diào)查， 協(xié)助甲方進(jìn)行募資， 協(xié)助甲方辦理投資人的 全部入伙手續(xù)。投資理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，為企業(yè)項(xiàng)目投資

3、提供方案策劃、 項(xiàng)目評(píng)價(jià)和相關(guān)中介服務(wù)； 以獨(dú)立投資顧問(wèn)身份， 為企業(yè)資本運(yùn)作和投資理財(cái)提供建議， 實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二 級(jí)市場(chǎng)收益。宏觀經(jīng)濟(jì)分析及行業(yè)投資分析顧問(wèn)服務(wù)，對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)政政策、金 融政策、貨幣政策以及相關(guān)金融市場(chǎng)進(jìn)行分析， 以預(yù)測(cè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要數(shù)據(jù) 或指標(biāo)。對(duì)指定行業(yè)【 】進(jìn)行行業(yè)經(jīng)濟(jì)調(diào)研，根據(jù)調(diào)研結(jié)果分 析行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，對(duì)行業(yè)末來(lái)發(fā)展趨勢(shì)及商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行推斷。投融資交易方案構(gòu)建服務(wù)， 乙方以獨(dú)立顧問(wèn)身份， 根據(jù)甲方以及甲方的合作方 對(duì)投融資的交易訴求， 協(xié)助甲方搭建高效合理的交易方案， 或?qū)追揭研纬傻慕?易方案進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，并對(duì)交易方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)計(jì)和投資

4、價(jià)值分析。債務(wù)融資顧問(wèn)服務(wù)， 乙方以獨(dú)立融資顧問(wèn)身份， 聯(lián)合其他金融機(jī)構(gòu)為甲方提供 企業(yè)債、 公司債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、中小企業(yè)集合債、金 融債、次級(jí)債、混合資本債或其他結(jié)構(gòu)性債務(wù)融資工具等上述融資工具之一的債 務(wù)融資顧問(wèn)服務(wù)。 ipoipo 及再融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，即乙方以獨(dú)立融資顧問(wèn)身份，利用自身的綜合資 源優(yōu)勢(shì)，協(xié)助甲方完成在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市；服務(wù)內(nèi)容包括提供上市前咨詢、 確定并協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)關(guān)系、上市重組、上市推薦、協(xié)助上市等相關(guān)咨詢服務(wù)。私募股權(quán)顧問(wèn)服務(wù)，乙方以獨(dú)立顧問(wèn)身份，協(xié)助甲方提供私募股權(quán)投資基金的 發(fā)起、募集、投資等上述服務(wù)內(nèi)容之一的顧問(wèn)服務(wù)。并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧

5、問(wèn)服務(wù)，乙方為甲方企業(yè)改制、機(jī)構(gòu)重組、兼并收購(gòu)等上述業(yè) 務(wù)之一，提供服務(wù)方案、編寫(xiě)改制和重組文件， 在方案實(shí)施過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)， 并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)； 推薦、篩選、協(xié)助企業(yè)完成對(duì)境內(nèi)外目標(biāo)公司的兼并收購(gòu)；或乙方接受甲方委托實(shí)施盡職調(diào)查；或乙方協(xié)助甲方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估，協(xié)助分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；或乙方協(xié)助甲方制定和實(shí)施并購(gòu)方案等； 或乙方協(xié)助甲方與地方政府、 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào)， 協(xié)助有關(guān)文件的報(bào) 備和審批；或乙方協(xié)助甲方設(shè)計(jì)并購(gòu)重組過(guò)程中所需要的并購(gòu)貸款、 搭橋融資等 配套融資方案。綜合金融顧問(wèn)服務(wù)， 指乙方為甲方提供一攬子綜合金融解決方案， 服務(wù)內(nèi)容包 括安排信托融資

6、、財(cái)產(chǎn)信托、年金管理、保險(xiǎn)安排、資產(chǎn)管理、證券經(jīng)紀(jì)等上述 內(nèi)容之一的相關(guān)顧問(wèn)服務(wù)。管理層收購(gòu)（mbombo）及員工持股計(jì)劃（esopesop ）顧問(wèn)服務(wù)，管理層和員工持股方 案的設(shè)計(jì)；收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建；收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持；相關(guān)部門(mén)的溝通 和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。乙方為甲方提供的所有顧問(wèn)服務(wù)，均以獨(dú)立顧問(wèn)身份提供，不包括任何形式的貸 款后續(xù)安排、貸款承諾等方式。（二）服務(wù)方式：郵件傳遞、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、電話交流：乙方定期或不定期通過(guò)以上方式向甲方提供 經(jīng)濟(jì)金融信息、最新金融產(chǎn)品信息，供甲方日常經(jīng)營(yíng)參考。業(yè)務(wù)研討： 乙方定期或不定期召集業(yè)內(nèi)專家對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題提供咨詢建議、開(kāi)展業(yè)務(wù)研

7、討；高層論壇：乙方定期或不定期組織企業(yè)高管之間、與行業(yè)專家間、與政府主管 部門(mén)之間、與乙方中高層間的不定期高峰會(huì)，交流、學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)管理之道，幫助甲 方解決實(shí)際問(wèn)題。會(huì)談、會(huì)議：針對(duì)甲方項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)及管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，乙方為甲方專門(mén)組 建業(yè)務(wù)服務(wù)團(tuán)隊(duì)并以會(huì)談、會(huì)議等形式，利用乙方業(yè)務(wù)專家和合作伙伴的信息資 源和知識(shí)資源，為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)。書(shū)面報(bào)告：乙方向甲方提供書(shū)面的常年或?qū)ｍ?xiàng)顧問(wèn)報(bào)告。人員培訓(xùn)：乙方對(duì)甲方員工提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）服務(wù)期限：乙方按下列【】方式確定咨詢顧問(wèn)服務(wù)期限為。1.1._ 乙方服務(wù)期限暫定于： _ 年月日至年月日，雙方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行期限調(diào)整。2.2. 雙方按實(shí)際服務(wù)期限確

8、認(rèn)總期限。3.3._ 其他。（四）服務(wù)費(fèi)用及支付方式：1.1.本協(xié)議項(xiàng)下，乙方以下列【 】方式結(jié)算并收取咨詢顧問(wèn)費(fèi)。（1 1）按實(shí)際咨詢【日季】結(jié)算，咨詢顧問(wèn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為【】【元匚萬(wàn)元】/ /【日季】，于每季度末月【 】日，雙方按實(shí)際提供咨詢【日季】數(shù)以確認(rèn)函方式確認(rèn)本季度應(yīng)支付的咨詢顧問(wèn)費(fèi)，并于確認(rèn)函后【】工作日支付。（2 2） 按年結(jié)算，咨詢顧問(wèn)費(fèi)年標(biāo)準(zhǔn)為【】萬(wàn)元，于年度【】支付。（3 3）次性結(jié)算，咨詢顧問(wèn)費(fèi)總額為【 】元，并于【】前支付丿元。丿元。_ 丿元。_ 丿元。2.2.上述款項(xiàng)由甲方劃付至乙方的如下銀行賬戶:賬戶名：_開(kāi)戶行：_賬號(hào)：_二、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.

9、1. 根據(jù)雙方約定，取得顧問(wèn)服務(wù)。2.2. 在雙方約定范圍內(nèi)使用顧問(wèn)服務(wù)。3.3. 向乙方提供顧問(wèn)服務(wù)所需的全部資料和相關(guān)信息等，并確保信息資料的真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整。4.4. 按雙方合同規(guī)定向乙方及時(shí)支付顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。5.5. 甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書(shū)面授權(quán)許可，不得向第三方提供（披露）乙 方提交給甲方的信息、材料與文件，但國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有 要求，及甲方為審計(jì)需要向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)提供乙方的信息、資料與文件除外。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.1. 獲取與委托業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)基本資料和相關(guān)信息。2.2. 按雙方合同規(guī)定收取顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。3.3. 根據(jù)合同

10、約定，按時(shí)向甲方提供顧問(wèn)服務(wù)。（4 4）按咨詢節(jié)點(diǎn)結(jié)算，咨詢顧問(wèn)費(fèi)總額為【】元，并按以下節(jié)點(diǎn)分期支付:支付支付支付支付4.4.乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提 交乙方使用的信息、材料與文件，但國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要 求，乙方為簽署和履行本協(xié)議向其顧問(wèn)機(jī)構(gòu)披露及乙方為審計(jì)需要向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)提 供甲方的信息、資料與文件除外。三、免責(zé)條款乙方向甲方提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)，為甲方?jīng)Q策提供參謀，甲方擁有最終決策權(quán)。乙方在本協(xié)議項(xiàng)下為甲方提供的信息僅供甲方參考，乙方不承諾甲方在相關(guān)事項(xiàng)上不存在風(fēng)險(xiǎn)，且甲方不得就執(zhí)行相應(yīng)投資計(jì)劃所承擔(dān)的任何風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任要 求乙方承擔(dān)任

11、何責(zé)任。四、協(xié)議的效力與違約責(zé)任 （一）本協(xié)議未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有 同等法律效力。（二）任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（三）本協(xié)議項(xiàng)下所發(fā)生的任何爭(zhēng)議和糾紛，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可 依法向甲方所在地人民法院起訴。（四）本協(xié)議一式【 】份，雙方各執(zhí)【 】份，自雙方法定代表人（或授權(quán)代 表）簽字（或蓋章）并加蓋公章之日起生效。（下頁(yè)為咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)合作協(xié)議簽署區(qū)域，無(wú)正文）甲方（公章）：法定代表人或負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）：年月日乙方（公章）：法定代表人或負(fù)責(zé)人（或授權(quán)代表）：年 月曰附件：咨詢顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用確認(rèn)書(shū)編號(hào):甲方:乙方:鑒于甲乙雙方于 年月日簽訂了編號(hào)為_(kāi)號(hào)的咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)合作協(xié)議，在此甲乙雙方共同確認(rèn)本期甲方應(yīng)支付的咨詢顧問(wèn)費(fèi)的具體內(nèi)